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2017中級(jí)會(huì)計(jì)職稱(chēng)考試經(jīng)濟(jì)法高頻考點(diǎn):欺詐客戶(hù)

來(lái)源:東奧會(huì)計(jì)在線責(zé)編:李佰康2017-02-22 10:13:07

【東奧小編】2017年中級(jí)職稱(chēng)備考的征程已經(jīng)開(kāi)啟,備考之路是漫長(zhǎng)的,要抓住一點(diǎn)一滴的時(shí)間,我們一起來(lái)學(xué)習(xí)2017中級(jí)職稱(chēng)《經(jīng)濟(jì)法》重要考點(diǎn)。

欺詐客戶(hù)

1. 違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券;

2. 不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件;

3. 挪用客戶(hù)所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶(hù)賬戶(hù)上的資金;

4. 未經(jīng)客戶(hù)的委托,擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券,或者假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券;

5. 為牟取傭金收入,誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài);

6. 利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;

7. 其他違背客戶(hù)真實(shí)意思表示,損害客戶(hù)利益的行為。

【解釋】欺詐客戶(hù)的主體是“證券公司及其從業(yè)人員”。

【例題?多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列各項(xiàng)中,屬于禁止的證券交易行為的有( ?。?。

A.甲證券公司在證券交易活動(dòng)中編造并傳播虛假信息,嚴(yán)重影響證券交易

B.乙證券公司不在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件

C.丙證券公司利用資金優(yōu)勢(shì),連續(xù)買(mǎi)賣(mài)某上市公司股票,操縱該股票交易價(jià)格

D.上市公司董事王某知悉該公司近期未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù),在該信息公開(kāi)前將自己所持有的股份全部轉(zhuǎn)讓給他人

【答案】ABCD

【解析】(1)選項(xiàng)A:屬于虛假陳述;(2)選項(xiàng)B:屬于欺詐客戶(hù);(3)選項(xiàng)C:屬于操縱市場(chǎng);(4)選項(xiàng)D:屬于內(nèi)幕交易。

預(yù)祝大家2017年中級(jí)會(huì)計(jì)職稱(chēng)考試輕松過(guò)關(guān)!


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