2017中級職稱考試經(jīng)濟(jì)法同步練習(xí)：證券投資基金的發(fā)行
備考中級會計職稱之路注定不是輕松的，你只有足夠的堅持，足夠的努力，才會有回報。再遠(yuǎn)的路，一步一步也能走完;再近的路，不邁開雙腳也無法到達(dá)。下面小編整理了中級經(jīng)濟(jì)法第四章內(nèi)容，希望對您有所幫助。
【單項(xiàng)選擇題】
恒源公司(上市公司)擬向公司原股東配售股份10萬股。根據(jù)證券法律制度規(guī)定，下列選項(xiàng)的表述中，不正確的是( )。
A.恒源公司最近36個月內(nèi)財務(wù)會計文件需無虛假記載，且不存在重大違法行為
B.恒源公司擬配售股份數(shù)量不得超過本次配售股份前股本總額的40%
C.恒源公司控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量
D.恒源公司應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行
正確答案:B
答案解析 :
選項(xiàng)B：擬配售股份數(shù)量不得超過本次配售股份前股本總額的“30%”。
【單項(xiàng)選擇題】
根據(jù)證券法律制度規(guī)定，下列選項(xiàng)關(guān)于公開募集基金的表述中，不正確的是( )。
A.公開募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定核準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任
B.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日起6個月內(nèi)進(jìn)行基金募集，超過6個月的，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)重新提交注冊申請
C.基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起計算
D.公開募集基金，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊，未經(jīng)注冊，不得公開或變相公開募集基金
正確答案:B
答案解析 :
選項(xiàng)B：基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日起6個月內(nèi)進(jìn)行基金募集。超過6個月開始募集，原注冊的事項(xiàng)未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案;發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)重新提交注冊申請。
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