各省轄市人民政府、濟源示范區(qū)管委會、各省直管縣(市)人民政府，省人民政府各部門：

為認真貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于在市場監(jiān)管領(lǐng)域全面推行部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管的意見》(國發(fā)〔2019〕5號)，深入推進“放管服”改革，加快轉(zhuǎn)變政府職能，切實減輕企業(yè)負擔，持續(xù)優(yōu)化營商環(huán)境，現(xiàn)結(jié)合我省實際，提出如下實施意見。

一、工作目標

通過在全省市場監(jiān)管領(lǐng)域全面推行部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管，切實做到監(jiān)管效能最大化、監(jiān)管成本最優(yōu)化、對市場主體干擾最小化。健全以“雙隨機、一公開”監(jiān)管為基本手段、以重點監(jiān)管為補充、以信用監(jiān)管為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機制，著力提升監(jiān)管公平性、規(guī)范性和有效性，營造良好營商環(huán)境、有序競爭環(huán)境和放心消費環(huán)境。

到2019年年底，全省市場監(jiān)管部門完成雙隨機抽查全流程整合，實現(xiàn)“雙隨機、一公開”監(jiān)管全覆蓋、常態(tài)化。到2020年年底，實現(xiàn)全省市場監(jiān)管領(lǐng)域有關(guān)部門“雙隨機、一公開”監(jiān)管全覆蓋和聯(lián)合監(jiān)管常態(tài)化。力爭三到五年時間內(nèi)，市場監(jiān)管領(lǐng)域新型監(jiān)管機制更加完善，實現(xiàn)綜合監(jiān)管、智慧監(jiān)管。

二、重點任務(wù)

(一)加快建設(shè)省級監(jiān)管工作平臺。省市場監(jiān)管局以國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)(河南)為依托，建設(shè)和完善全省統(tǒng)一的“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作平臺(以下簡稱省級平臺)，并納入“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)運行，實現(xiàn)與河南省信用信息共享平臺對接，為抽查檢查、結(jié)果統(tǒng)一集中公示和綜合運用提供技術(shù)支撐。通過信息化手段提高雙隨機抽查的規(guī)范化、專業(yè)化水平，暢通數(shù)據(jù)歸集路徑，實現(xiàn)全過程留痕，確保各類專業(yè)性抽查檢查結(jié)果及時有效歸集至市場主體名下。各級市場監(jiān)管領(lǐng)域有關(guān)部門依托省級平臺開展雙隨機抽查和部門聯(lián)合抽查。各地、各有關(guān)部門已經(jīng)建設(shè)并使用的工作平臺要與省級平臺整合融合，避免數(shù)據(jù)重復錄入、多頭報送。省級平臺要于2019年11月底前上線試運行，各級市場監(jiān)管領(lǐng)域有關(guān)部門平臺要于2019年12月底前完成與省級平臺的對接。

(二)規(guī)范抽查事項清單管理。省市場監(jiān)管局要會同有關(guān)部門制定聯(lián)合抽查事項清單和實施辦法。省級市場監(jiān)管領(lǐng)域有關(guān)部門要依照法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)定，以本系統(tǒng)實施的監(jiān)管事項檢查清單為基礎(chǔ)，制定本系統(tǒng)的抽查事項清單，明確抽查依據(jù)、主體、內(nèi)容和方式等；抽查事項清單要根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的立改廢釋和工作實際等進行動態(tài)調(diào)整，并通過部門門戶網(wǎng)站和國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)(河南)向社會公示。各系統(tǒng)的抽查事項清單制定工作要于2019年12月底前完成，并導入省級平臺；部門聯(lián)合抽查事項清單制定工作要于2020年3月底前完成，并導入省級平臺。

隨機抽查事項分為重點檢查事項和一般檢查事項。重點檢查事項針對涉及安全、質(zhì)量、公共利益等領(lǐng)域，抽查比例不設(shè)上限；抽查比例高的，可以通過隨機抽取的方式確定檢查批次順序。一般檢查事項針對一般監(jiān)管領(lǐng)域，抽查比例應(yīng)根據(jù)監(jiān)管實際情況設(shè)置上限。要嚴格控制重點檢查事項的數(shù)量和一般檢查事項的抽查比例。

(三)完善隨機抽查“兩庫”。各級市場監(jiān)管領(lǐng)域有關(guān)部門要依托省級平臺，結(jié)合監(jiān)管特點和需要，建立本層級、本部門與抽查事項相對應(yīng)的“兩庫”(檢查對象名錄庫和執(zhí)法檢查人員名錄庫)。省市場監(jiān)管局和市、縣級政府要加強對建立“兩庫”工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。要根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定和部門職責分工，按照“誰審批、誰監(jiān)管，誰主管、誰監(jiān)管”的原則，以監(jiān)管事項檢查清單中的監(jiān)管對象為基礎(chǔ)，通過分類標注、批量導入等方式，在省級平臺建立與部門職責相對應(yīng)的檢查對象名錄庫，避免出現(xiàn)監(jiān)管真空。檢查對象名錄庫既可以包括企業(yè)、個體工商戶、農(nóng)民專業(yè)合作社等市場主體，也可以包括產(chǎn)品、項目、行為等，并按行業(yè)、地域、信用類別等不同條件設(shè)置。執(zhí)法檢查人員名錄庫應(yīng)包括所有相關(guān)的行政執(zhí)法類公務(wù)員、具有行政執(zhí)法資格的工作人員和從事日常監(jiān)管工作的人員，并按照執(zhí)法資質(zhì)、業(yè)務(wù)專長等進行分類標注，完善信息項目標準、分類條件，提高抽查檢查專業(yè)性。對特定領(lǐng)域的抽查可建立專家?guī)?，吸收檢測機構(gòu)、科研院所等單位人員參與，通過政府購買服務(wù)等形式輔助實施，滿足專業(yè)性抽查的需要。

各級市場監(jiān)管領(lǐng)域有關(guān)部門的“兩庫”要于2019年12月底前建立；省、市、縣三級“兩庫”要于2020年3月底前建立。要根據(jù)檢查對象和執(zhí)法檢查人員變動情況，對“兩庫”進行動態(tài)管理。

(四)科學制定抽查計劃。各級市場監(jiān)管領(lǐng)域有關(guān)部門要結(jié)合本地實際及行業(yè)主管部門的抽查要求，針對市場監(jiān)管領(lǐng)域的突出問題、熱點問題，制定下一年度發(fā)起或參與的聯(lián)合抽查計劃，報本級部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作聯(lián)席會議統(tǒng)籌研究后實施，并報本級政府備案。要科學確定部門聯(lián)合抽查的事項和發(fā)起、參與部門，實現(xiàn)“進一次門、查多項事”。年度聯(lián)合抽查計劃要通過政府門戶網(wǎng)站和國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)(河南)向社會公示。年度抽查計劃可根據(jù)工作實際進行動態(tài)調(diào)整。

(五)依法規(guī)范實施抽查檢查。省級市場監(jiān)管領(lǐng)域有關(guān)部門根據(jù)年度抽查計劃，統(tǒng)籌組織本系統(tǒng)部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作。市、縣級政府負責組織領(lǐng)導本轄區(qū)內(nèi)的部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作。根據(jù)抽查對象和參與部門，通過公開、公正的方式從檢查對象名錄庫中隨機抽取檢查對象，并根據(jù)實際情況隨機匹配執(zhí)法檢查人員。抽查可采取實地核查、書面檢查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測、委托專業(yè)機構(gòu)檢查等方式，也可以依法利用其他政府部門檢查結(jié)論、司法機關(guān)生效文書和專業(yè)機構(gòu)作出的鑒定結(jié)論。

(六)強化抽查檢查結(jié)果公示運用。除依法依規(guī)不適合公開的情形外，各級市場監(jiān)管領(lǐng)域有關(guān)部門要在抽查檢查結(jié)果產(chǎn)生之日起20個工作日內(nèi)，按照“誰檢查、誰錄入、誰公開”的原則，由檢查人員在省級平臺上錄入抽查檢查結(jié)果，并通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)(河南)及時向社會公示。對抽查發(fā)現(xiàn)的問題，根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定和部門職責分工，按照“誰審批、誰監(jiān)管，誰主管、誰監(jiān)管”原則和屬地管理原則加強后續(xù)監(jiān)管銜接，依法加大懲處力度，對涉嫌犯罪的移送司法機關(guān)。推進抽查檢查結(jié)果政府部門間互認，實現(xiàn)信息共享共用，推動“一處失信、處處受限”要求落到實處，增強市場主體守法自覺性。

強化抽查檢查結(jié)果分析利用，探索實行信用風險分類管理，提升企業(yè)信用風險預(yù)測預(yù)警和動態(tài)監(jiān)測能力。根據(jù)風險等級采取差異化監(jiān)管方式，提升監(jiān)管效能。鼓勵創(chuàng)新，探索實施包容審慎監(jiān)管，既支持新經(jīng)濟發(fā)展，又防控可能引發(fā)的風險。

(七)兼顧個案處理和專項檢查。在做好“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作的同時，對通過投訴舉報、轉(zhuǎn)辦交辦、數(shù)據(jù)監(jiān)測等發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)個案線索，要立即實施檢查、處置；需要立案查處的，要按照行政處罰程序規(guī)定進行調(diào)查處理。要堅持問題導向，對通過上述渠道發(fā)現(xiàn)的普遍性問題和市場秩序存在的突出風險，要通過雙隨機抽查等方式，對所涉抽查事項開展專項檢查，并根據(jù)實際情況確定抽查比例，確保不發(fā)生系統(tǒng)性、區(qū)域性風險。對無證無照經(jīng)營行為，有關(guān)部門要按照《無證無照經(jīng)營查處辦法》等法律、法規(guī)規(guī)定予以查處。

三、保障措施

(一)加強領(lǐng)導，健全機制。省市場監(jiān)管、發(fā)展改革、教育、公安、人力資源社會保障、生態(tài)環(huán)境、住房城鄉(xiāng)建設(shè)、交通運輸、農(nóng)業(yè)農(nóng)村、商務(wù)、文化和旅游、衛(wèi)生健康、應(yīng)急、海關(guān)、稅務(wù)、統(tǒng)計等市場監(jiān)管領(lǐng)域部門要提高認識，加強對本系統(tǒng)“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作的指導、督促。省市場監(jiān)管局要依托省部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作聯(lián)席會議機制，充分發(fā)揮牽頭作用，加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，會同有關(guān)部門共同推進各項工作。

各地政府要切實加強對本地部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作的組織領(lǐng)導，負責在本地推廣應(yīng)用省級平臺，建立市場監(jiān)管部門牽頭的聯(lián)席會議制度，并根據(jù)實際情況確定參與部門。

(二)創(chuàng)造條件，強化保障。各地、各有關(guān)部門要合理配置、統(tǒng)籌使用執(zhí)法資源，強化經(jīng)費保障，提高裝備水平，完善檔案管理，確保有效監(jiān)管。要將有關(guān)部門“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作情況納入政府績效考核體系，加強督查督導。要加強干部隊伍建設(shè)，充實基層一線檢查力量，強化監(jiān)管執(zhí)法業(yè)務(wù)培訓，提高執(zhí)法檢查人員履職能力。

(三)區(qū)分責任，嚴肅紀律。對忠于職守、履職盡責的，要給予表揚和鼓勵；對未履行、不當履行或違法履行“雙隨機、一公開”監(jiān)管職責的，要依法依規(guī)嚴肅處理；涉嫌犯罪的，要移送有關(guān)機關(guān)依法處理。同時，按照“盡職照單免責、失職照單問責”原則，對嚴格依據(jù)抽查事項清單和相關(guān)工作要求開展“雙隨機、一公開”監(jiān)管，檢查對象出現(xiàn)問題的，應(yīng)結(jié)合執(zhí)法檢查人員工作態(tài)度、工作程序、工作方法、客觀條件等進行綜合分析，依法依規(guī)免予追究相關(guān)責任。

(四)加強宣傳，營造氛圍。鼓勵各地結(jié)合實際大膽探索部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管的新模式，及時總結(jié)、交流和推廣經(jīng)驗。加大宣傳力度，提升“雙隨機、一公開”監(jiān)管的社會影響力和公眾知曉度，加快形成政府公正監(jiān)管、企業(yè)誠信自律、社會公眾監(jiān)督的良好氛圍。

河南省人民政府

2019年10月28日