各市州市場監(jiān)督管理局，長沙市知識產(chǎn)權(quán)局，省局機關(guān)各處室、各直屬單位：

《湖南省市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)實施辦法及基準》已經(jīng)省局2023年第4次局務會審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

湖南省市場監(jiān)督管理局

2023年4月20日

湖南省市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)實施辦法

第一條  為了規(guī)范市場監(jiān)督管理行政處罰行為，保障全省各級市場監(jiān)管部門依法、合理行使行政處罰裁量權(quán)，保護公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《湖南省規(guī)范行政裁量權(quán)辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章，《國務院辦公廳關(guān)于進一步規(guī)范行政裁量權(quán)基準制定和管理工作的意見》《市場監(jiān)管總局印發(fā)〈關(guān)于規(guī)范市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)的指導意見〉的通知》等規(guī)定，結(jié)合我省市場監(jiān)督管理工作實際，制定本辦法。

第二條  本辦法所稱行政處罰裁量權(quán)，是指全省各級市場監(jiān)管部門實施行政處罰時，根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，綜合考慮違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度以及當事人主觀過錯等因素，決定是否給予行政處罰、給予行政處罰的種類和幅度的權(quán)限。

第三條  全省各級市場監(jiān)管部門行使行政處罰裁量權(quán)應當以法律、法規(guī)、規(guī)章作為依據(jù)。參照本辦法及附件《湖南省市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)基準》(以下簡稱《基準》)行使。

設區(qū)的市級市場監(jiān)管部門在不與本辦法及《基準》相抵觸的情況下，可以結(jié)合地區(qū)實際制定本地區(qū)行政處罰事項的裁量基準。縣級市場監(jiān)管部門可以在法定范圍內(nèi)，對上級市場監(jiān)管部門制定的行政處罰裁量權(quán)基準適用的標準、條件、種類、幅度、方式、時限予以合理細化、量化，但不得超過本辦法及《基準》劃定的階次或幅度。

法律、法規(guī)、規(guī)章對市場監(jiān)管部門在行政處罰中行使裁量權(quán)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第四條  市場監(jiān)管部門行使行政處罰裁量權(quán)，應當遵循合法原則、過罰相當原則、公平公正公開原則、處罰與教育相結(jié)合原則綜合裁量。

第五條  實施行政處罰，對違法事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度等因素相同或者相似的違法行為，所適用的行政處罰種類和行政處罰幅度應當基本相同或相似。

多個當事人實施同一個違法行為，應當根據(jù)各當事人的違法情節(jié)及其在違法活動中所起的作用，分別確定相應的處罰種類和處罰幅度。

同一個違法行為違反多個法律規(guī)范，應當給予罰款處罰的，按照罰款額度高的規(guī)定處罰。

同一個當事人實施多個違法行為，可以在同一個處罰決定書中分別認定，合并執(zhí)行，也可以分開處理。

第六條  不同處罰種類，法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定并處的，除適用依法減輕的情形外，應當予以并處；法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以單處也可以并處的，應當綜合裁量決定單處或并處。

第七條  行政機關(guān)發(fā)現(xiàn)違法行為時，應當責令當事人改正或者限期改正違法行為。法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應當先行責令改正，逾期不改正給予行政處罰的，應當先責令改正，逾期不改正的，依法作出相應的行政處罰；法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定責令改正，同時規(guī)定行政處罰的，可以先責令改正，也可以在實施處罰決定時一并責令改正。

責令改正的期限，法律、法規(guī)、規(guī)章有規(guī)定的，從其規(guī)定。沒有規(guī)定的，應當考慮當事人改正違法行為需要的合理時間確定改正期限，但一般不得超過三十日。超過三十日的，應當說明理由。

第八條  行使行政處罰裁量權(quán)，應當綜合考慮下列因素：

(一)當事人的年齡、智力和精神狀況；

(二)當事人是否具有主觀過錯；

(三)違法行為涉及的金額大小、數(shù)量多少；

(四)違法行為持續(xù)時間長短；

(五)違法行為涉及的區(qū)域范圍；

(六)當事人是初次違法或多次違法；

(七)違法行為的手段是否惡劣；

(八)違法行為的危害后果、社會影響程度；

(九)當事人是否積極改正違法行為；

(十)當事人是否采取措施防止危害后果的發(fā)生或減輕危害后果；

(十一)其他依法應予考慮的因素。

第九條  不予行政處罰是指因法定原因?qū)μ囟ㄟ`法行為不給予行政處罰。

下列情形之一的，應當不予行政處罰：

(一)不滿十四周歲的未成年人有違法行為的；

(二)精神病人、智力殘疾人在不能辨認或者不能控制自己行為時有違法行為的；

(三)違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的；

(四)除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，當事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯的；

(五)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他應當不予行政處罰的。

當事人初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以不予行政處罰。

對當事人的違法行為依法不予行政處罰的，應當對當事人進行教育。

對不滿十四周歲的未成年人違法行為不予行政處罰的，應責令監(jiān)護人加以管教；對精神病人、智力殘疾人在不能辨認或者不能控制自己行為時的違法行為不予行政處罰的，應當責令其監(jiān)護人嚴加看管和治療。

違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，不再給予行政處罰；涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的，上述期限延長至五年。法律另有規(guī)定的除外。

第十條  本辦法所稱“及時改正”是指當事人在辦案機關(guān)核查終結(jié)或調(diào)查終結(jié)前，主動完全改正其違法行為的情形。

“初次違法”是指當事人第一次實施同一性質(zhì)違法行為的情形。

“危害后果輕微”是指沒有造成明顯危害后果或明顯社會影響的情形。

“沒有主觀過錯”是指當事人實施違法行為，沒有主觀故意和過失，并且履行了法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的應當履行的義務的情形。

第十一條  減輕行政處罰是指適用法定行政處罰最低限度以下的處罰種類或處罰幅度。包括在違法行為應當受到的一種或者幾種處罰種類之外選擇更輕的處罰種類，或者在應當并處時不并處，也包括在法定最低罰款限值以下確定罰款數(shù)額。

下列情形之一的，可以減輕行政處罰：

(一)尚未完全喪失辨認或者控制自己行為能力的精神病人、智力殘疾人有違法行為的；

(二)違法行為輕微，社會危害性較小的；

(三)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定其他可以減輕行政處罰的。

第十二條  從輕行政處罰是指依法在可以選擇的處罰種類和處罰幅度內(nèi)，適用較輕、較少的處罰種類或者較低的處罰幅度予以處罰。罰款的數(shù)額原則上應當在最低限到最高限這一幅度中較低的30%部分。

下列情形之一的，可以從輕行政處罰：

(一)積極配合市場監(jiān)管部門調(diào)查，如實陳述違法事實并提供證據(jù)材料的；

(二)在共同違法行為中起次要或者輔助作用的；

(三)當事人因殘疾或者重大疾病等原因生活確有困難的；

(四)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定其他可以從輕行政處罰的。

第十三條  下列情形之一的，應當減輕或從輕行政處罰：

(一)已滿十四周歲不滿十八周歲的未成年人有違法行為的；

(二)主動消除或者減輕違法行為危害后果的；

(三)受他人脅迫或者誘騙實施違法行為的；

(四)主動供述行政機關(guān)尚未掌握的違法行為的；

(五)配合市場監(jiān)管部門查處違法行為有立功表現(xiàn)的，包括但不限于當事人揭發(fā)市場監(jiān)管領(lǐng)域重大違法行為或者提供查處市場監(jiān)管領(lǐng)域其他重大違法行為的關(guān)鍵線索或證據(jù)，并經(jīng)查證屬實的；

(六)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定其他應當從輕或者減輕行政處罰的。

第十四條  一般行政處罰指依法在可以選擇的處罰種類和處罰幅度內(nèi)，適用適中的種類或者幅度予以處罰。罰款的數(shù)額原則上應當在從最低限到最高限這一幅度中30%以上到少于70%部分。

第十五條  從重行政處罰是指在依法可以選擇的處罰種類和處罰幅度內(nèi)，適用較重、較多的處罰種類或者較高的處罰幅度予以處罰。罰款的數(shù)額原則上應當在從最低限到最高限這一幅度中較高的30%部分。

有下列情形之一的，應當從重行政處罰：

(一)在重大傳染病疫情等突發(fā)事件期間，有違反突發(fā)事件應對措施行為的；

(二)其他法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定依法應當從重行政處罰的。

下列情形之一的，可以從重行政處罰：

(一)違法行為造成他人人身傷亡或者重大財產(chǎn)損失等嚴重危害后果的；

(二)教唆、脅迫、誘騙他人實施違法行為的；

(三)因同一性質(zhì)的違法行為受過刑事處罰，或者一年內(nèi)因同一性質(zhì)的違法行為受過行政處罰的；

(四)阻礙或者拒不配合行政執(zhí)法人員依法執(zhí)行職務或者對行政執(zhí)法人員打擊報復的；

(五)隱藏、轉(zhuǎn)移、損毀、使用、處置市場監(jiān)管部門依法查封、扣押的財物或者先行登記保存的證據(jù)的；

(六)偽造、毀滅、轉(zhuǎn)移或者藏匿證據(jù)或?qū)ν对V舉報人、證人打擊報復的；

(七)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定其他依法可以從重行政處罰的。

當事人因前款第四至六項所涉行為已受到行政處罰的，該行為不再作為從重行政處罰的情節(jié)。

第十六條  市場監(jiān)管部門適用不予處罰、減輕處罰、從輕處罰、從重處罰時，應當有相應證據(jù)支持。

違法行為人既有從輕或者減輕行政處罰情形，又有從重行政處罰情形的，應當結(jié)合案件具體情況綜合考量作出裁量決定。

第十七條  具有下列情形之一的，可以認定為相關(guān)法律法規(guī)及《基準》規(guī)定的情節(jié)嚴重的情形：

(一)違法行為危及國家安全、公共安全、人身安全和生命財產(chǎn)安全，并造成嚴重后果或者可能造成嚴重后果拒不采取措施消除或者減輕的；

(二)實施針對孕產(chǎn)婦、嬰幼兒、老人等特定人群的違法行為，造成惡劣社會影響的；

(三)隱藏、轉(zhuǎn)移、損毀、使用、處置有關(guān)證據(jù)材料，導致危害難以消除，造成嚴重后果的；

(四)暴力抗拒執(zhí)法人員執(zhí)法的；

(五)其他社會影響大、產(chǎn)生嚴重危害后果的行為。

第十八條  本辦法及《基準》不得直接作為行政處罰的法律依據(jù)。在案件調(diào)查終結(jié)報告、行政處罰告知書、聽證報告、行政處罰決定等涉及行政處罰處理決定的文書中應當對裁量情況進行說明。擬作出的行政處罰情形或幅度在《基準》中沒有規(guī)定的，可以適用本辦法所規(guī)定的情形或相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定進行裁量，并說明理由。

第十九條  本辦法及《基準》中，“以上”“以下”均包括本數(shù)，“少于”“不足”不包含本數(shù)。

第二十條  建立行政處罰裁量權(quán)基準動態(tài)調(diào)整機制，行政處罰裁量權(quán)基準所依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章作出修改，或者客觀情況發(fā)生重大變化的，及時進行調(diào)整。

第二十一條  各級市場監(jiān)督管理局實行行政處罰裁量權(quán)辦法及《基準》執(zhí)行情況報告制度，每年3月1日前向上一級市場監(jiān)督管理局報告上年度執(zhí)行情況、存在的問題以及改進措施和建議。

第二十二條  藥品、醫(yī)療器械、化妝品安全監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)的適用規(guī)則由湖南省藥品監(jiān)督管理局另行制定。

第二十三條  本辦法自2023年7月1日起施行。《湖南省市場監(jiān)督管理行政處罰自由裁量權(quán)實施辦法(試行)》《湖南省市場監(jiān)督管理行政處罰自由裁量權(quán)基準(試行)》(湘市監(jiān)法〔2020〕121號)同時廢止。本辦法生效前制定的有關(guān)市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)的相關(guān)規(guī)定，與本辦法不一致的，以本辦法為準。