深證綜〔2020〕26 號(hào)

第一條 為規(guī)范深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本所）協(xié)助執(zhí)法（以下簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)助執(zhí)法）工作，明確協(xié)助執(zhí)法辦理程序，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)制定本指引。

第二條 本所依據(jù)法律規(guī)定，按照人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)、審計(jì)機(jī)關(guān)、稅務(wù)機(jī)關(guān)等司法機(jī)關(guān)及其他有權(quán)機(jī)關(guān)（以下統(tǒng)稱(chēng)執(zhí)法機(jī)關(guān)）的要求查詢(xún)并提供相應(yīng)信息，協(xié)助執(zhí)行相關(guān)法律文書(shū)及提供其他協(xié)助的，適用本指引。

紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)提出的協(xié)助執(zhí)法需求，由本所相關(guān)部門(mén)按照紀(jì)檢監(jiān)察有關(guān)規(guī)定辦理。

第三條 本所協(xié)助執(zhí)法的事項(xiàng)包括：

（一）查詢(xún)

1.在本所發(fā)生的投資者參與證券交易的申報(bào)、成交信息，包括證券名稱(chēng)、代碼、成交時(shí)間、成交數(shù)量及成交金額等。

2.本所會(huì)員席位資料，包括席位的類(lèi)別、代碼以及持有人名稱(chēng)與住所等。

3.信息披露義務(wù)人的信息披露相關(guān)文件（含證券上市、掛牌申請(qǐng)文件）。

（二）凍結(jié)、續(xù)凍、解凍或者強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓會(huì)員席位

（三）依照有關(guān)法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)提供協(xié)助的其他事項(xiàng)

執(zhí)法機(jī)關(guān)向本所提出有關(guān)業(yè)務(wù)咨詢(xún)的，按協(xié)助查詢(xún)辦理。

第四條 執(zhí)法機(jī)關(guān)向本所提出協(xié)助執(zhí)法需求的，原則上由兩名執(zhí)法工作人員攜帶相關(guān)文件前來(lái)本所，或者將相關(guān)文件寄送至本所，由本所接收部門(mén)接收。

第五條 人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)、審計(jì)機(jī)關(guān)、稅務(wù)機(jī)關(guān)等執(zhí)法機(jī)關(guān)提出協(xié)助執(zhí)法需求的，由本所法律部負(fù)責(zé)接收和安排回復(fù)。

第六條 執(zhí)法機(jī)關(guān)提出協(xié)助查詢(xún)需求的，應(yīng)當(dāng)向本所提交以下文件：

（一）執(zhí)法人員介紹信；

（二）兩名執(zhí)法人員的工作證或者執(zhí)行公務(wù)證；

（三）協(xié)助查詢(xún)通知書(shū)或者函件。

前款所稱(chēng)“介紹信”“協(xié)助查詢(xún)通知書(shū)或者函件”須由執(zhí)法機(jī)關(guān)出具并加蓋單位公章。本所核查執(zhí)法人員的工作證或者執(zhí)行公務(wù)證原件，留存復(fù)印件。

第七條 執(zhí)法機(jī)關(guān)向本所出具的協(xié)助查詢(xún)通知書(shū)或者函件應(yīng)當(dāng)至少列明如下內(nèi)容：

（一）送達(dá)單位：“深圳證券交易所”；

（二）案號(hào)（如有）；

（三）執(zhí)法機(jī)關(guān)名稱(chēng)及其簽章；

（四）查詢(xún)?nèi)掌冢?/p>

（五）明確、具體的查詢(xún)內(nèi)容；

（六）查詢(xún)自然人個(gè)人相關(guān)信息的，應(yīng)當(dāng)列明投資者賬戶(hù)（證券賬戶(hù)或一碼通賬戶(hù)）和姓名，無(wú)證券賬戶(hù)的，應(yīng)當(dāng)提供被查詢(xún)?nèi)松矸葑C號(hào)碼；

（七）查詢(xún)法人或者非法人組織相關(guān)信息的，應(yīng)當(dāng)列明投資者賬戶(hù)（證券賬戶(hù)或一碼通賬戶(hù)）和全稱(chēng)，無(wú)證券賬戶(hù)的，應(yīng)當(dāng)提供被查詢(xún)?nèi)斯ど痰怯涀?cè)號(hào)碼；

（八）查詢(xún)會(huì)員席位的，應(yīng)當(dāng)提供會(huì)員全稱(chēng)和席位編號(hào)。

第八條 本所根據(jù)《證券法》等法律相關(guān)規(guī)定為投資者的信息保密。執(zhí)法機(jī)關(guān)依法要求本所協(xié)助查詢(xún)投資者交易相關(guān)信息的，原則上應(yīng)當(dāng)提供明確、具體的查詢(xún)對(duì)象。無(wú)法提供的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明原因并明確查詢(xún)范圍，同時(shí)提供有關(guān)法律法規(guī)的具體規(guī)定作為查詢(xún)依據(jù)。執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)按照必要、合理的原則確定查詢(xún)范圍，說(shuō)明查詢(xún)信息的具體用途，并承諾嚴(yán)格限定使用范圍。

第九條 本所僅提供系統(tǒng)客觀(guān)形成的證券交易數(shù)據(jù)。執(zhí)法機(jī)關(guān)要求本所提供的有關(guān)信息披露文件，為信息披露義務(wù)人披露形成，由信息披露義務(wù)人保證其真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，本所不確保信息披露文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。

第十條 執(zhí)法機(jī)關(guān)提出凍結(jié)、續(xù)凍、解凍或者強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓會(huì)員席位需求的，應(yīng)當(dāng)向本所提交以下文件：

（一）執(zhí)法人員介紹信；

（二）兩名執(zhí)法人員的工作證或者執(zhí)行公務(wù)證；

（三）協(xié)助執(zhí)行通知書(shū)或者函件；

（四）凍結(jié)、續(xù)凍、解凍、強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓裁定書(shū)或者其他生效法律文書(shū)。

前款所稱(chēng)“介紹信”“協(xié)助執(zhí)行通知書(shū)或者函件”“裁定書(shū)或者其他生效法律文書(shū)”須由執(zhí)法機(jī)關(guān)出具并加蓋單位公章。本所核查執(zhí)法人員的工作證或者執(zhí)行公務(wù)證原件，留存復(fù)印件。

第十一條 執(zhí)法機(jī)關(guān)出具的裁定書(shū)或者其他生效文書(shū)應(yīng)當(dāng)至少列明如下內(nèi)容：

（一）送達(dá)單位：“深圳證券交易所”；

（二）案號(hào)（如有）；

（三）執(zhí)法機(jī)關(guān)名稱(chēng)及其簽章；

（四）被申請(qǐng)人或者被執(zhí)行人全稱(chēng)；

（五）明確、具體的執(zhí)行內(nèi)容：凍結(jié)會(huì)員席位的，列明席位編號(hào)、凍結(jié)期限等；續(xù)凍會(huì)員席位的，列明原凍結(jié)席位編號(hào)、原凍結(jié)日期及續(xù)凍期限等；解凍會(huì)員席位的，列明原凍結(jié)席位編號(hào)、原凍結(jié)日期等；強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓會(huì)員席位的，列明被執(zhí)行人全稱(chēng)、席位編號(hào)及受讓方的全稱(chēng)等。

第十二條 執(zhí)法機(jī)關(guān)要求協(xié)助對(duì)會(huì)員席位進(jìn)行凍結(jié)、續(xù)凍、解凍或者強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當(dāng)先辦理會(huì)員席位的查詢(xún)。

對(duì)于已經(jīng)被其他執(zhí)法機(jī)關(guān)依法凍結(jié)的會(huì)員席位，應(yīng)當(dāng)先依法解除凍結(jié)后，方可辦理強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓。強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓的席位受讓人應(yīng)當(dāng)為具有本所規(guī)定資格的法人。

第十三條 本所收到執(zhí)法機(jī)關(guān)相關(guān)協(xié)助執(zhí)法文件的，對(duì)文件進(jìn)行核對(duì)，對(duì)符合法律、本指引規(guī)定的協(xié)助執(zhí)法需求予以接收辦理。

執(zhí)法機(jī)關(guān)提交的文件形式不符合法律或者本指引規(guī)定的，本所告知執(zhí)法機(jī)關(guān)補(bǔ)齊后再予以接收。

第十四條 本所接收部門(mén)接收協(xié)助執(zhí)法需求后，按照業(yè)務(wù)范圍轉(zhuǎn)交相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)予以辦理，并由本所接收部門(mén)將查詢(xún)或者辦理結(jié)果反饋給執(zhí)法機(jī)關(guān)。

執(zhí)法機(jī)關(guān)工作人員現(xiàn)場(chǎng)收取查詢(xún)或者辦理結(jié)果的，應(yīng)當(dāng)在協(xié)助執(zhí)法反饋簽收單（見(jiàn)附件 2）上簽字。郵寄辦理的，將簽字后的反饋簽收單寄回本所。

第十五條 本所接收的協(xié)助執(zhí)法業(yè)務(wù)，原則上自本所指定部門(mén)接收之日起十個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢。對(duì)于內(nèi)容較多或者較為復(fù)雜的協(xié)助執(zhí)法業(yè)務(wù)，本所可視情況延長(zhǎng)辦理時(shí)間，但一般不超過(guò)三十個(gè)交易日。

執(zhí)法機(jī)關(guān)補(bǔ)充、變更需求的,辦理期限重新起算。

第十六條 執(zhí)法機(jī)關(guān)及相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)依法使用本所向其提供的協(xié)助執(zhí)法材料、信息等，履行保密等相關(guān)義務(wù)。

第十七條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)稽查部門(mén)提出的協(xié)助執(zhí)法需求，由本所相關(guān)部門(mén)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定辦理。

執(zhí)法機(jī)關(guān)與本所就協(xié)助執(zhí)行方式等另有約定的，按相關(guān)約定辦理。

第十八條 本指引由本所負(fù)責(zé)解釋?zhuān)⒆园l(fā)布之日起施行。

附件：1.深圳證券交易所協(xié)助執(zhí)法文件清單

2.深圳證券交易所協(xié)助執(zhí)法反饋簽收單

附件1：

深圳證券交易所協(xié)助執(zhí)法文件清單

附件2：

深圳證券交易所協(xié)助執(zhí)法反饋簽收單

執(zhí)法單位：

來(lái)函時(shí)間：

反饋內(nèi)容：見(jiàn)協(xié)助查詢(xún)通知書(shū)（函）/協(xié)助執(zhí)行通知書(shū)（函）需求。

提供時(shí)間：

備注：本所提供的交易數(shù)據(jù)為按照?qǐng)?zhí)法機(jī)關(guān)要求，通過(guò)本所交易系統(tǒng)客觀(guān)形成；本所根據(jù)執(zhí)法機(jī)關(guān)要求提供的加工數(shù)據(jù)資料，非系統(tǒng)客觀(guān)形成的數(shù)據(jù)，不能保證其準(zhǔn)確無(wú)誤；本所提供的信息披露義務(wù)人信息披露文件及相關(guān)報(bào)備資料，為信息披露義務(wù)人披露形成，由信息披露義務(wù)人保證其真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。敬請(qǐng)執(zhí)法機(jī)關(guān)按照辦案用途使用上述數(shù)據(jù)和資料，并履行保密義務(wù)。

簽收人：

職 務(wù)：

聯(lián)系方式：

年 月 日