中國證券監(jiān)督管理委員會公告

〔2020〕64號

現(xiàn)公布《〈證券服務(wù)機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定〉第九條的適用意見——證券期貨法律適用意見第16號》，自公布之日起施行。

中國證監(jiān)會

2020年10月16日

附件1：《證券服務(wù)機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定》第九條的適用意見——證券期貨法律適用意見第16號_.pdf

附件2：《〈證券服務(wù)機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定〉第九條的適用意見——證券期貨法律適用意見第16號》的立法說明.pdf

附件1：

《證券服務(wù)機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定》第九條的適用意見——證券期貨法律適用意見第 16 號

為了正確理解與適用《證券服務(wù)機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕52 號，以下簡稱《備案規(guī)定》）第九條的規(guī)定，我會制定了《〈證券服務(wù)機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定〉第九條的適用意見——證券期貨法律適用意見第 16 號》，現(xiàn)予公布，請遵照執(zhí)行。

一、《備案規(guī)定》第九條第一款規(guī)定： “信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)從事下列證券服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定向中國證監(jiān)會備案：（一）重要信息系統(tǒng)的開發(fā)、測試、集成及測評；（二）重要信息系統(tǒng)的運維及日常安全管理”。現(xiàn)就該規(guī)定中證券服務(wù)業(yè)務(wù)的認(rèn)定，提出適用意見如下：

（一）證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)租用第三方網(wǎng)絡(luò)平臺的網(wǎng)絡(luò)空間經(jīng)營場所，部署相關(guān)網(wǎng)絡(luò)頁面及功能模塊，向投資者提供證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢等證券服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)將運營管理相關(guān)第三方網(wǎng)絡(luò)平臺的機構(gòu)視為從事重要信息系統(tǒng)的運維及日常安全管理。

（二）證券公司全資科技子公司僅為股東證券公司提供信息科技服務(wù)的，可以不視為從事證券信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)業(yè)務(wù)。

二、《備案規(guī)定》第九條第二款規(guī)定：“前款所稱重要信息系統(tǒng)，是指支撐證券交易場所、證券登記結(jié)算機構(gòu)等證券市場核心機構(gòu)，證券經(jīng)營機構(gòu)和證券專項業(yè)務(wù)服務(wù)機構(gòu)關(guān)鍵業(yè)務(wù)系統(tǒng)，出現(xiàn)異常將對證券市場和投資者產(chǎn)生重大影響的信息系統(tǒng)”?，F(xiàn)就該規(guī)定中重要信息系統(tǒng)的認(rèn)定提出適用意見，下列信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為重要信息系統(tǒng)：

（一）證券交易場所的交易、行情發(fā)布系統(tǒng)，證券登記結(jié)算機構(gòu)的統(tǒng)一賬戶平臺、登記結(jié)算系統(tǒng)。

（二）證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的集中交易系統(tǒng)、投資交易系統(tǒng)、金融產(chǎn)品銷售系統(tǒng)、估值核算系統(tǒng)、投資監(jiān)督系統(tǒng)、份額登記系統(tǒng)、第三方存管系統(tǒng)、融資融券業(yè)務(wù)系統(tǒng)、網(wǎng)上交易系統(tǒng)、電話委托系統(tǒng)、移動終端交易系統(tǒng)、法人清算系統(tǒng)、具備開戶交易或者客戶資料修改功能的門戶網(wǎng)站、承載投資咨詢業(yè)務(wù)的系統(tǒng)、存放承銷保薦業(yè)務(wù)工作底稿相關(guān)數(shù)據(jù)的系統(tǒng)、專業(yè)即時通信軟件以及與上述信息系統(tǒng)具備類似功能的信息系統(tǒng)。

（三）以云計算、大數(shù)據(jù)、人工智能、區(qū)塊鏈等新型信息科技手段為主要技術(shù)支撐，為證券交易及相關(guān)活動提供服務(wù)的信息系統(tǒng)。

附件2：

《〈證券服務(wù)機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定〉第九條的適用意見——證券期貨法律適用意見第 16 號》的立法說明

為了正確理解與適用《證券服務(wù)機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕52 號，以下簡稱《備案規(guī)定》）第九條的規(guī)定，我會制定了《〈證券服務(wù)機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定〉第九條的適用意見——證券期貨法律適用意見第 16 號》（以下簡稱《適用意見》）?，F(xiàn)將有關(guān)情況說明如下：

一、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)租用第三方網(wǎng)絡(luò)平臺的網(wǎng)絡(luò)空間經(jīng)營場所，向投資者提供證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢等證券服務(wù)的，第三方網(wǎng)絡(luò)平臺的信息技術(shù)系統(tǒng)故障可能對相關(guān)重要信息系統(tǒng)平穩(wěn)運行、投資者合法權(quán)益造成較大影響，應(yīng)當(dāng)將運營管理相關(guān)第三方網(wǎng)絡(luò)平臺的機構(gòu)視為從事重要信息系統(tǒng)的運維及日常安全管理，并要求其向證監(jiān)會備案。

二、證券公司的全資科技子公司僅為股東證券公司提供信息科技服務(wù)的，較信息技術(shù)部門內(nèi)設(shè)模式，未發(fā)現(xiàn)明顯的新增風(fēng)險，為減輕市場主體的負擔(dān)，可以不視為從事證券信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)業(yè)務(wù)，無需向證監(jiān)會備案。

三、《備案規(guī)定》對“重要信息系統(tǒng)”的內(nèi)涵作了原則性闡述，但是“重要信息系統(tǒng)”作為直接關(guān)系到備案主體范圍的重要概念，具體涵蓋的范圍仍需明確。為提升監(jiān)管透明度，明確市場主體預(yù)期，在與《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》（證監(jiān)會令第 152 號）相關(guān)概念保持銜接的基礎(chǔ)上，《適用意見》采用例舉方式，詳盡說明了“重要信息系統(tǒng)”應(yīng)當(dāng)涵蓋的主要信息系統(tǒng)名稱。