股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2021〕97號(hào)

為落實(shí)《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司轉(zhuǎn)板上市的指導(dǎo)意見(jiàn)》要求，做好轉(zhuǎn)板上市落地實(shí)施工作，規(guī)范申請(qǐng)轉(zhuǎn)板上市掛牌公司的信息披露及股票停復(fù)牌等行為，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司制定了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司轉(zhuǎn)板上市監(jiān)管指引》，現(xiàn)予以發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。

特此公告。

附件：《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司轉(zhuǎn)板上市監(jiān)管指引》

全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司

2021年2月26日

《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司轉(zhuǎn)板上市監(jiān)管指引》

第一條 為了規(guī)范全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)）掛牌公司轉(zhuǎn)板上市相關(guān)信息披露、股票停復(fù)牌、終止掛牌等行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司轉(zhuǎn)板上市的指導(dǎo)意見(jiàn)》《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票停復(fù)牌業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》等規(guī)定，制定本指引。

第二條 全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司（以下簡(jiǎn)稱掛牌公司）向上海證券交易所或者深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱交易所）申請(qǐng)轉(zhuǎn)板上市有關(guān)事宜適用本指引；本指引未作規(guī)定的，適用全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱全國(guó)股轉(zhuǎn)公司）其他有關(guān)規(guī)定。

第三條 掛牌公司籌劃轉(zhuǎn)板上市相關(guān)事宜，應(yīng)當(dāng)做好保密工作，控制知情人范圍。掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人在相關(guān)信息披露前，不得買賣公司證券，不得泄露內(nèi)幕信息，不得建議他人買賣公司證券。

第四條 掛牌公司申請(qǐng)轉(zhuǎn)板上市的，應(yīng)當(dāng)按照本指引及全國(guó)股轉(zhuǎn)公司有關(guān)規(guī)定，規(guī)范履行信息披露義務(wù)。

除依法依規(guī)需要披露的信息外，掛牌公司可以自愿披露與投資者作出價(jià)值判斷和投資決策有關(guān)的轉(zhuǎn)板上市相關(guān)信息，但應(yīng)當(dāng)基于客觀事實(shí)，不得與依法依規(guī)披露的信息相沖突，不得誤導(dǎo)投資者。掛牌公司應(yīng)當(dāng)在公告內(nèi)容中說(shuō)明已實(shí)際開(kāi)展的相關(guān)工作具體情況，并向投資者充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。主辦券商應(yīng)審慎評(píng)估披露此類公告的必要性、合理性，督促掛牌公司規(guī)范履行信息披露義務(wù)。

第五條 掛牌公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就公司擬申請(qǐng)轉(zhuǎn)板上市相關(guān)事宜作出決議，并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)。

第六條 掛牌公司股東大會(huì)就公司擬申請(qǐng)轉(zhuǎn)板上市相關(guān)事宜作出決議，至少應(yīng)當(dāng)包括下列事項(xiàng)：

（一）轉(zhuǎn)板上市板塊；

（二）轉(zhuǎn)板上市的證券種類和數(shù)量；

（三）以獲得轉(zhuǎn)板上市同意為生效條件的股票終止掛牌事項(xiàng)；

（四）決議有效期；

（五）對(duì)董事會(huì)辦理本次轉(zhuǎn)板上市具體事宜的授權(quán)；

（六）其他應(yīng)當(dāng)明確的事項(xiàng)。

第七條 掛牌公司董事會(huì)和股東大會(huì)根據(jù)本指引第六條規(guī)定作出決議時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照全國(guó)股轉(zhuǎn)公司信息披露有關(guān)規(guī)定，及時(shí)披露董事會(huì)和股東大會(huì)決議公告，并在披露董事會(huì)決議公告同時(shí)披露相關(guān)臨時(shí)公告，內(nèi)容至少應(yīng)當(dāng)包括：

（一）董事會(huì)審議擬申請(qǐng)轉(zhuǎn)板上市相關(guān)事宜的時(shí)間、審議結(jié)果等基本情況；

（二）對(duì)照交易所規(guī)定的擬轉(zhuǎn)入板塊上市條件，結(jié)合掛牌公司已披露信息，逐項(xiàng)說(shuō)明是否符合擬轉(zhuǎn)入板塊上市條件；

（三）掛牌公司就轉(zhuǎn)板上市事宜已開(kāi)展的各項(xiàng)工作及后續(xù)主要的工作安排；

（四）掛牌公司就轉(zhuǎn)板上市事宜尚待審核、是否可轉(zhuǎn)板上市存在不確定性等事項(xiàng)作出充分風(fēng)險(xiǎn)揭示；

（五）其他應(yīng)當(dāng)說(shuō)明的事項(xiàng)。

第八條 掛牌公司應(yīng)當(dāng)在審議通過(guò)擬申請(qǐng)轉(zhuǎn)板上市相關(guān)事宜的董事會(huì)決議披露之日起的十個(gè)交易日內(nèi)，向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司提交下列內(nèi)幕信息知情人報(bào)備文件：

（一）內(nèi)幕信息知情人登記表；

（二）相關(guān)人員買賣掛牌公司股票的自查報(bào)告，自查期間為首次披露擬申請(qǐng)轉(zhuǎn)板上市相關(guān)信息的前六個(gè)月至董事會(huì)決議披露之日；

（三）進(jìn)程備忘錄；

（四）掛牌公司全體董事對(duì)內(nèi)幕信息知情人報(bào)備文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性的承諾書(shū)；

（五）全國(guó)股轉(zhuǎn)公司要求的其他文件。

第九條 全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)掛牌公司自查期間的股票交易情況進(jìn)行核查。

發(fā)現(xiàn)異常的，掛牌公司應(yīng)當(dāng)單獨(dú)披露相關(guān)情況，對(duì)公司股票交易情況是否屬于內(nèi)幕交易及判斷理由進(jìn)行說(shuō)明，并對(duì)公司轉(zhuǎn)板上市事宜可能因內(nèi)幕交易被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榈娘L(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行單獨(dú)揭示。掛牌公司主辦券商及律師應(yīng)當(dāng)對(duì)公司股票交易情況是否屬于內(nèi)幕交易發(fā)表意見(jiàn)并披露，同時(shí)應(yīng)對(duì)掛牌公司轉(zhuǎn)板上市事宜可能因內(nèi)幕交易被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榈娘L(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行單獨(dú)揭示。相關(guān)情況未充分披露前，掛牌公司不得繼續(xù)推進(jìn)轉(zhuǎn)板上市事宜。掛牌公司主辦券商及律師對(duì)股票交易情況無(wú)法發(fā)表意見(jiàn)的，掛牌公司應(yīng)當(dāng)終止轉(zhuǎn)板上市相關(guān)事宜。

第十條 掛牌公司首次披露擬申請(qǐng)轉(zhuǎn)板上市相關(guān)信息至提交轉(zhuǎn)板上市申請(qǐng)期間，應(yīng)當(dāng)每十個(gè)交易日披露一次進(jìn)展公告，相關(guān)事項(xiàng)取得重要進(jìn)展或重大變化的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露。

第十一條 掛牌公司申請(qǐng)轉(zhuǎn)板上市的，應(yīng)當(dāng)密切關(guān)注媒體傳播的涉及本公司的新聞或信息。相關(guān)信息可能或者已經(jīng)對(duì)公司股票及其他證券品種交易價(jià)格、投資者決策產(chǎn)生較大影響的，掛牌公司應(yīng)當(dāng)按照全國(guó)股轉(zhuǎn)公司信息披露有關(guān)規(guī)定，及時(shí)披露澄清公告。

第十二條 掛牌公司應(yīng)當(dāng)按照全國(guó)股轉(zhuǎn)公司股票停復(fù)牌有關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)股票于提交轉(zhuǎn)板上市申報(bào)材料的次一交易日停牌，并披露相關(guān)公告。

第十三條 掛牌公司收到交易所受理或者不受理、中止或者終止審核、同意或者不同意轉(zhuǎn)板上市申請(qǐng)相關(guān)文書(shū)后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以披露。

第十四條 掛牌公司收到交易所同意公司轉(zhuǎn)板上市相關(guān)文書(shū)后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司股票終止掛牌有關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)股票終止掛牌。

掛牌公司收到全國(guó)股轉(zhuǎn)公司同意股票終止掛牌相關(guān)文書(shū)后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露，說(shuō)明后續(xù)轉(zhuǎn)板上市安排。

第十五條 掛牌公司終止轉(zhuǎn)板上市相關(guān)事宜的，應(yīng)當(dāng)履行相應(yīng)決策程序，并及時(shí)披露。

第十六條 掛牌公司應(yīng)當(dāng)按照全國(guó)股轉(zhuǎn)公司股票停復(fù)牌有關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)股票于收到交易所不予受理、終止審核或者不同意轉(zhuǎn)板上市申請(qǐng)相關(guān)文書(shū)的次兩個(gè)交易日復(fù)牌，并披露相關(guān)公告。

第十七條 掛牌公司及相關(guān)主體違反本指引及相關(guān)規(guī)定的，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司可以對(duì)其采取自律監(jiān)管措施或?qū)嵤┘o(jì)律處分。

第十八條 本指引由全國(guó)股轉(zhuǎn)公司負(fù)責(zé)解釋。

第十九條 本指引自發(fā)布之日起施行。