伊犁哈薩克自治州，各州、市人民政府，各行政公署，自治區(qū)人民政

府各部門、各直屬機構(gòu)：

為貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于進一步提高上市公司質(zhì)量的意見》(國發(fā)〔2020〕14號)，持續(xù)提升我區(qū)上市公司整體質(zhì)量，更好發(fā)揮資本市場在加快區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展中的支撐和引領(lǐng)作用，現(xiàn)提出以下實施意見：

一、積極引導(dǎo)上市公司規(guī)范發(fā)展

(一) 推進上市公司提高治理水平。督促上市公司健全治理機制，完善并嚴格執(zhí)行內(nèi)控制度，不斷提高治理能力和規(guī)范化運作水平。督促上市公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員切實履行誠信義務(wù)，強化制度約束、自律和守法守規(guī)意識，避免同業(yè)競爭，規(guī)范關(guān)聯(lián)交易，維護上市公司獨立性，堅決防止任何形式挪用上市公司資金、侵占上市公司利益等行為，保障上市公司和投資者合法權(quán)益。國有資產(chǎn)管理部門要持續(xù)推動國有控股上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范權(quán)責(zé)，實現(xiàn)深化改革與依法治企的有機統(tǒng)一。

(二) 提升上市公司信息披露質(zhì)量。加強并支持上市公司及其他信息披露義務(wù)人依法依規(guī)落實信息披露各項義務(wù)，真實、準確、完整、及時披露各項信息。上市公司應(yīng)嚴格執(zhí)行企業(yè)會計準則，規(guī)范信息披露工作，提升財務(wù)信息編報質(zhì)量。上市公司及其他信息披露義務(wù)人要充分披露對投資者作出價值判斷和投資決策所必需

的信息，并做到簡明清晰、通俗易懂。相關(guān)部門和機構(gòu)要按照資本市場規(guī)則，支持、配合上市公司依法依規(guī)履行信息披露義務(wù)。促進上市公司與投資者建立良好溝通機制，暢通信息溝通渠道和方式，充分保障投資者知情權(quán)、參與權(quán)等各類合法權(quán)利。

牽頭單位：各地(州、市)人民政府(行政公署)、自治區(qū)國資委。

責(zé)任單位：新疆證監(jiān)局。

二、大力推進優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市

(三) 培育優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市。加快建設(shè)我區(qū)多層次資本市場，加強對企業(yè)上市培育支持工作，形成年度培育企業(yè)上市名單，推進優(yōu)質(zhì)企業(yè)在主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板上市及精選層公開發(fā)行、在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌。發(fā)揮新疆股權(quán)交易中心展示或掛牌、股權(quán)交易、融資支持服務(wù)功能。完善企業(yè)上市引導(dǎo)專項資金政策，充分激發(fā)各方積極性，加大對企業(yè)上市支持力度。積極發(fā)揮股權(quán)投資機構(gòu)在促進企業(yè)改制上市、優(yōu)化治理、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、產(chǎn)業(yè)升級等方面的作用，引導(dǎo)風(fēng)險資金投早投小，加大對初創(chuàng)期企業(yè)的支持力度。大力支持自治區(qū)“十四五”重點發(fā)展的“十大產(chǎn)業(yè)”及科技型、先進制造、“專精特新”企業(yè)上市的推進工作，促其做優(yōu)做強，梯次培育上市。

牽頭單位：自治區(qū)金融局。

責(zé)任單位：各地(州、市)人民政府(行政公署)、自治區(qū)國資委、財政廳、工信廳、科技廳、新疆證監(jiān)局、自治區(qū)自然資源廳、農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳、商務(wù)廳。

(四) 推動具備條件的國有企業(yè)上市。認真貫徹落實自治區(qū)“國企改革三年行動方案”，推進引導(dǎo)國有企業(yè)混合所有制改革，引進戰(zhàn)略投資者，優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，加強科技投入，提升經(jīng)濟效益，增強市場競爭力，規(guī)范改制上市，借力資本市場做大做強。各級政府應(yīng)建立健全更加高效的上市協(xié)調(diào)服務(wù)機制，鼓勵支持國有企業(yè)上市，幫助企業(yè)協(xié)調(diào)解決發(fā)展和上市推進過程中遇到的困難和問題。

牽頭單位：自治區(qū)國資委。各地(州、市)人民政府(行政公署)。

責(zé)任單位：自治區(qū)金融局、科技廳、工信廳、商務(wù)廳、農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳、財政廳、新疆證監(jiān)局。

三、推動上市公司做優(yōu)做強

(五) 支持上市公司并購重組。充分發(fā)揮資本市場并購重組的主渠道作用，鼓勵上市公司盤活存量、提質(zhì)增效、升級發(fā)展。支持上市公司圍繞新疆優(yōu)勢特色產(chǎn)業(yè)做優(yōu)做強，鼓勵通過市場化重組注入優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)、整合同行業(yè)及上下游優(yōu)勢資源，進一步聚焦主業(yè)，不斷提高發(fā)展質(zhì)量和規(guī)模效益。上市公司在并購重組決策中應(yīng)審慎推進，避免盲目重組，不得利用重組操縱業(yè)績或股價。各級政府在招商引資過程中應(yīng)建立健全與相關(guān)部門的協(xié)作機制，防范引入高風(fēng)險金融業(yè)態(tài)或機構(gòu)，加強風(fēng)險研判，嚴防無主業(yè)、業(yè)績虧損、面臨退市風(fēng)險的“ST”、“*ST”及其他存在較高經(jīng)營風(fēng)險或合規(guī)風(fēng)險類的上市公司將注冊地遷入我區(qū)。

牽頭單位：各地(州、市)人民政府(行政公署)、自治區(qū)國資委。

責(zé)任單位：新疆證監(jiān)局、自治區(qū)商務(wù)廳、工信廳。

(六) 支持上市公司優(yōu)化融資渠道。大力支持上市公司規(guī)范利用各類融資工具，引導(dǎo)上市公司兼顧發(fā)展需要和市場狀況優(yōu)化融資安排。提高直接融資比重，穩(wěn)步發(fā)展優(yōu)先股、股債結(jié)合產(chǎn)品，大力發(fā)展權(quán)益類基金，支持上市公司通過發(fā)行債券等方式進行中長期債務(wù)融資，改善企業(yè)財務(wù)結(jié)構(gòu)，降低融資成本。

牽頭單位：各地(州、市)人民政府(行政公署)、自治區(qū)國資委。

責(zé)任單位：自治區(qū)發(fā)改委、財政廳、人民銀行烏魯木齊中心支行、新疆銀保監(jiān)局、新疆證監(jiān)局。

(七) 健全激勵約束機制。鼓勵各類上市公司，尤其是國有企業(yè)，建立健全長效激勵機制，實施股權(quán)激勵和員工持股計劃，強化勞動者和所有者利益共享，更好吸引和留住人才，調(diào)動員工積極性。

牽頭單位：各地(州、市)人民政府(行政公署)、自治區(qū)國資委。

責(zé)任單位：自治區(qū)財政廳。

四、解決上市公司突出問題

(八) 化解上市公司股票質(zhì)押和債券違約風(fēng)險。堅持控制增量、化解存量、一司一策、分類推動，穩(wěn)妥化解上市公司股票質(zhì)押、債券違約風(fēng)險。嚴格執(zhí)行上市公司股票質(zhì)押信息披露制度，督促上市公司大股東建立質(zhì)押比例內(nèi)控標(biāo)準，嚴格控制限售股質(zhì)押，逐步降低股票質(zhì)押比例。規(guī)范上市公司國有股東持有股份質(zhì)押行為。發(fā)揮區(qū)域金融風(fēng)險處置協(xié)調(diào)機制作用，引導(dǎo)證券、銀行、保險、資產(chǎn)管理公司等金融機構(gòu)參與對上市公司股票質(zhì)押和債券違約等金融風(fēng)險的處置工作。

牽頭單位：各地(州、市)人民政府(行政公署)、自治區(qū)國資委。

責(zé)任單位：新疆證監(jiān)局、新疆銀保監(jiān)局、自治區(qū)高級人民法院、公安廳。

(九) 嚴肅處置資金占用和違規(guī)擔(dān)保問題。建立上市公司防范資金占用和違規(guī)擔(dān)保的有效機制?？毓晒蓶|、實際控制人及關(guān)聯(lián)方不得以任何方式侵占上市公司利益。堅持依法監(jiān)管、分類處置，嚴厲查處資金占用、違規(guī)擔(dān)保問題，對已形成的資金占用、違規(guī)擔(dān)保問題，限期予以清償或化解;對限期未整改或新發(fā)生的資金占

用、違規(guī)擔(dān)保問題，依法加大行政處罰力度，構(gòu)成犯罪的依法移交有關(guān)部門追究刑事責(zé)任。上市公司擬實施破產(chǎn)重整的，應(yīng)當(dāng)提出資金占用、違規(guī)擔(dān)保問題的解決方案。支持上市公司通過訴訟、保全等方式維護上市公司權(quán)益。

牽頭單位：各地(州、市)人民政府(行政公署)、自治區(qū)國資委。

責(zé)任單位：新疆證監(jiān)局、新疆銀保監(jiān)局、自治區(qū)高級人民法院、自治區(qū)人民檢察院、自治區(qū)市場監(jiān)督管理局、公安廳。

(十) 及時清理對上市公司欠款。嚴格清理政府、國有企業(yè)拖欠上市公司資金的行為。各級政府、國有企業(yè)要嚴格按照合同約定支付上市公司(工程、服務(wù)、產(chǎn)品)款項，嚴禁違約甚至跨年度拖欠上市公司資金，限時清零。堅決防范政府、國有企業(yè)拖欠資金，影響上市公司持續(xù)經(jīng)營。

牽頭單位：各地(州、市)人民政府(行政公署)、自治區(qū)國資委。

責(zé)任單位：自治區(qū)高級人民法院、自治區(qū)發(fā)改委、財政廳。

(十一) 認真幫助上市公司紓困解難。鼓勵各級政府、國有企業(yè)、各類金融機構(gòu)，采取受讓股權(quán)、參與定增、資產(chǎn)置換、展期還款、設(shè)立紓困資金等方式支持幫助雖規(guī)范運營，但因業(yè)績下滑、資金壓力較大的上市公司渡過階段性困難。積極引導(dǎo)各類金融機構(gòu)參與紓困行動，提供流動性支持。

牽頭單位：各地(州、市)人民政府(行政公署)、自治區(qū)國資委。

責(zé)任單位：自治區(qū)財政廳、新疆銀保監(jiān)局、新疆證監(jiān)局。

五、健全上市公司退出機制

(十二) 嚴格退市監(jiān)管。加強退市風(fēng)險預(yù)研預(yù)判，強化內(nèi)外溝通協(xié)調(diào)，穩(wěn)妥有序推進各項工作，防范群體性事件等次生風(fēng)險。依法加大對違法違規(guī)主體的責(zé)任追究力度，嚴厲打擊通過各種違法違規(guī)方式惡意規(guī)避退市的行為，將缺乏持續(xù)經(jīng)營能力、嚴重違法違規(guī)擾亂市場秩序的上市公司及時清出市場，切實提高資源配置效率。支持投資者依法維權(quán)，保護投資者合法權(quán)益。各地(州、市)政府和相關(guān)部門要綜合施策，支持上市公司通過并購重組、主動退市、破產(chǎn)重整等方式出清風(fēng)險。貫徹落實上市公司破產(chǎn)重整制度，依法支持符合規(guī)定的上市公司通過破產(chǎn)重整化解存量風(fēng)險。依法嚴查上市公司破產(chǎn)重整前后的財務(wù)造假、資金占用、違規(guī)擔(dān)保、違規(guī)信息披露等問題。

牽頭單位：各地(州、市)人民政府(行政公署)、自治區(qū)國資委。

責(zé)任單位：新疆證監(jiān)局、新疆銀保監(jiān)局、自治區(qū)高級人民法院、自治區(qū)人民檢察院、自治區(qū)司法廳、公安廳。

六、為上市公司高質(zhì)量發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境

(十三) 嚴厲打擊資本市場違法違規(guī)行為。認真開展對違法違規(guī)主體責(zé)任追究工作，對資本市場違法犯罪行為“零容忍”，嚴厲打擊財務(wù)造假、侵占上市公司利益、違規(guī)擔(dān)保、操縱市場、利益輸送、信息披露違法違規(guī)等行為，凈化區(qū)域資本市場環(huán)境。區(qū)分決策行為的主體責(zé)任，針對上市公司與控股股東和實際控制人的責(zé)任分別依法依規(guī)處理。充分發(fā)揮自治區(qū)企業(yè)上市推進工作領(lǐng)導(dǎo)小組機制作用，強化行政執(zhí)法與刑事司法銜接，支持證券監(jiān)管部門和公安機關(guān)依法開展案件查處工作。加強地方公安、檢察院、法院等部門與證券監(jiān)管部門合作，推動形成統(tǒng)一和公開透明的執(zhí)法工作格局。

牽頭單位：新疆證監(jiān)局。

責(zé)任單位：各地(州、市)人民政府(行政公署)、自治區(qū)國資委、自治區(qū)高級人民法院、自治區(qū)人民檢察院、自治區(qū)公安廳、司法廳、市場監(jiān)督管理局。

(十四) 強化重大突發(fā)事件政策支持。提升重大突發(fā)事件管控

應(yīng)對能力，及時解決因自然災(zāi)害、公共衛(wèi)生及其他重大突發(fā)事件對上市公司生產(chǎn)經(jīng)營造成的影響。落實中央、自治區(qū)應(yīng)對重大自然災(zāi)害、公共衛(wèi)生及其他重大突發(fā)事件的幫扶政策，在依法合規(guī)前提下，推進經(jīng)濟、財稅、金融等政策協(xié)調(diào)，合理安排財稅及監(jiān)管工作，加強市場供給保障，幫助上市公司克服階段性困難，支持上市公司持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展。強化風(fēng)險應(yīng)對和處置的屬地責(zé)任，嚴控和妥善化解上市公司重大風(fēng)險。

牽頭單位：各地(州、市)人民政府(行政公署)、自治區(qū)國資委。

責(zé)任單位：自治區(qū)財政廳、發(fā)改委、商務(wù)廳、市場監(jiān)督管理局、新疆國稅局、烏魯木齊海關(guān)、新疆銀保監(jiān)局、人行烏魯木齊中心支行、新疆證監(jiān)局。

(十五) 督促中介機構(gòu)歸位盡責(zé)，支持其合規(guī)展業(yè)。證券監(jiān)管部門和相關(guān)行業(yè)主管部門要加強對各類中介機構(gòu)的監(jiān)管，完善中介機構(gòu)執(zhí)業(yè)評價和獎懲機制，壓實中介機構(gòu)責(zé)任，督促其切實履行好資本市場“看門人”作用。引導(dǎo)鼓勵中介機構(gòu)發(fā)揮人才、專業(yè)、資源優(yōu)勢，加大支持服務(wù)力度，為我區(qū)資本市場健康發(fā)展和上市公司質(zhì)量提升，履好責(zé)、把好關(guān)、提升服務(wù)質(zhì)量。各級相關(guān)單位和銀行等機構(gòu)須認真配合中介機構(gòu)開展盡職調(diào)查工作，及時、準確、完整地提供相關(guān)信息。

牽頭單位：新疆證監(jiān)局。

責(zé)任單位：各地(州、市)人民政府(行政公署)、自治區(qū)國資委、市場監(jiān)督管理局、新疆國稅局、烏魯木齊海關(guān)、自治區(qū)生態(tài)環(huán)境廳、自然資源廳、財政廳、司法廳、公安廳、新疆銀保監(jiān)局、自治區(qū)高級人民法院、自治區(qū)人民檢察院。

(十六) 形成提高上市公司質(zhì)量的合力。認真落實“放管服”改革要求，各級政府部門、監(jiān)管服務(wù)機構(gòu)既要加強對上市公司的監(jiān)管，又要加強對上市公司的指導(dǎo)服務(wù)，為上市公司發(fā)展創(chuàng)造良好的市場環(huán)境和營商環(huán)境，凝聚各方合力，不斷提高上市公司質(zhì)量，帶動提升區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展。

牽頭單位：各地(州、市)人民政府(行政公署)、自治區(qū)國資委。

責(zé)任單位：自治區(qū)金融局、新疆證監(jiān)局、自治區(qū)市場監(jiān)督管理局、新疆國稅局、烏魯木齊海關(guān)、自治區(qū)生態(tài)環(huán)境廳、自然資源廳、新疆銀保監(jiān)局。

2021年6月27日