各市場參與人：

為了促進債券市場發(fā)展，保護投資者合法權益，防范債券市場風險，上海證券交易所（以下簡稱本所）對《上海證券交易所債券市場投資者適當性管理辦法（2017年修訂）》進行了修訂。修訂后的《上海證券交易所債券市場投資者適當性管理辦法（2022年修訂）》（以下簡稱《辦法》，詳見附件）已經(jīng)中國證監(jiān)會批準，現(xiàn)予以發(fā)布，并自2022年5月23日起施行。本所于2017年6月28日發(fā)布的《上海證券交易所債券市場投資者適當性管理辦法（2017年修訂）》（上證發(fā)〔2017〕36號）同時廢止。

證券經(jīng)營機構應當按照《辦法》的規(guī)定，調整完善投資者適當性管理制度，做好前端技術控制，切實做好投資者適當性管理?！掇k法》施行后，本所將按《辦法》所規(guī)定的標準對面向專業(yè)投資者公開發(fā)行的公司債券的投資者適當性管理進行調整。不再符合本所債券投資者適當性要求的投資者，不得再行買入，但可以選擇賣出或者繼續(xù)持有按照原規(guī)則買入的債券。

特此通知。

附件： 海證券交易所債券市場投資者適當性管理辦法（2022年修訂）

上海證券交易所

二〇二二年四月二十二日