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類(lèi) 別:證券法規(guī)文 號(hào):深證上〔2022〕651號(hào)頒發(fā)日期:2022-07-07
地 區(qū):全國(guó)行 業(yè):全行業(yè)時(shí)效性:有效
各市場(chǎng)參與人:
為進(jìn)一步盤(pán)活市場(chǎng)存量債券資產(chǎn),提高債券市場(chǎng)流動(dòng)性,促進(jìn)債券市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展,深圳證券交易所(以下簡(jiǎn)稱(chēng)深交所)和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司共同制定了《深圳證券交易所 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司債券借貸業(yè)務(wù)辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》),現(xiàn)予以發(fā)布,并就有關(guān)事項(xiàng)通知如下:
一、債券借貸業(yè)務(wù)的標(biāo)的債券和質(zhì)押債券范圍為深交所上市交易或者轉(zhuǎn)讓的各類(lèi)債券、資產(chǎn)支持證券以及深交所認(rèn)可的其他產(chǎn)品,處于限售期內(nèi)的上市公司向特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券暫不納入債券借貸標(biāo)的債券及質(zhì)押債券范圍。公開(kāi)募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金可以參照《辦法》作為標(biāo)的證券或者質(zhì)押證券開(kāi)展借貸業(yè)務(wù),相關(guān)規(guī)則規(guī)定不得轉(zhuǎn)讓或者質(zhì)押的除外。
二、債券借貸業(yè)務(wù)參與主體首次進(jìn)行相應(yīng)業(yè)務(wù)申報(bào)的,應(yīng)當(dāng)至少在前一個(gè)交易日17:00前通過(guò)深交所固定收益品種業(yè)務(wù)專(zhuān)區(qū)對(duì)其參與債券借貸業(yè)務(wù)的債券交易賬戶信息進(jìn)行報(bào)備。
三、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者適當(dāng)性要求做好債券借貸參與主體投資者適當(dāng)性管理,保障業(yè)務(wù)平穩(wěn)運(yùn)行。
四、債券借貸業(yè)務(wù)相關(guān)費(fèi)用暫免收取,恢復(fù)收取時(shí)間另行通知。
五、《辦法》自2022年7月25日起施行。
特此通知
附件:
1.深圳證券交易所 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司債券借貸業(yè)務(wù)辦法
2.關(guān)于《深圳證券交易所 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司債券借貸業(yè)務(wù)辦法》的起草說(shuō)明