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關于融資融券標的證券2022年第三季度定期調(diào)整有關事項的通知

上證發(fā)〔2022〕140號
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類      別:證券法規(guī)
文      號:上證發(fā)〔2022〕140號
頒發(fā)日期:2022-10-14
地   區(qū):全國
行   業(yè):全行業(yè)
時效性:有效

各會員單位及其他市場參與人:

為促進融資融券業(yè)務健康長遠發(fā)展,優(yōu)化標的證券結(jié)構(gòu),根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實施細則》(以下簡稱《實施細則》)的相關規(guī)定及融資融券標的證券(以下簡稱標的證券)定期評估調(diào)整機制,上海證券交易所(以下簡稱本所)于每季度末對標的證券進行評估并視情況實施調(diào)整。現(xiàn)將2022年第三季度定期調(diào)整的有關事項通知如下:

一、本次融資融券標的股票(以下簡稱標的股票)范圍的調(diào)整以優(yōu)先保留現(xiàn)有標的股票為基本原則,對符合《實施細則》第二十四條規(guī)定的本所上市A股,按照加權評價指標從大到小排序選取新增標的股票,調(diào)整后本所標的股票數(shù)量為800只(具體名單詳見附件)。

加權評價指標的計算方式為:加權評價指標=2×(一定期間內(nèi)該股票平均流通市值/一定期間內(nèi)滬市A股平均流通市值)+(一定期間內(nèi)該股票平均成交金額/一定期間內(nèi)滬市A股平均成交金額)。

二、本次融資融券標的交易型開放式指數(shù)基金范圍的調(diào)整依據(jù)《實施細則》第二十五條規(guī)定,并綜合考慮基金類型等因素,調(diào)整后本所融資融券標的交易型開放式指數(shù)基金的數(shù)量為126只(具體名單詳見附件)。

三、各會員單位應高度重視,認真做好此次標的證券范圍調(diào)整的相關業(yè)務和技術準備工作,保障此項工作順利開展和安全運行。

四、各會員單位應進一步優(yōu)化自身風險監(jiān)控指標,根據(jù)上市公司財務指標、合規(guī)運營情況及市場交易情形等相關信息,加強對標的證券的風險識別及差異化管理,并采取相應的監(jiān)控措施,嚴控融資融券業(yè)務風險,切實保護投資者利益。

五、科創(chuàng)板融資融券標的股票及存托憑證范圍不適用本通知規(guī)定。

六、本通知自2022年10月17日起施行。本所于2022年7月8日發(fā)布的《關于融資融券標的證券2022年第二季度定期調(diào)整有關事項的通知》(上證發(fā)〔2022〕104號)同時廢止。

特此通知。

附件:融資融券標的證券名單(不含科創(chuàng)板股票及存托憑證)

上海證券交易所

二〇二二年十月十四日