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關(guān)于發(fā)布《北京證券交易所上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第2號(hào)——股票限售及解除限售》的公告

北證公告〔2022〕54號(hào)
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類      別:證券法規(guī)
文      號(hào):北證公告〔2022〕54號(hào)
頒發(fā)日期:2022-12-30
地   區(qū):全國(guó)
行   業(yè):全行業(yè)
時(shí)效性:有效

為配合北京證券交易所(以下簡(jiǎn)稱本所)上市公司信息披露管理機(jī)制調(diào)整,規(guī)范股票限售、解除限售業(yè)務(wù)辦理流程,本所修訂了《北京證券交易所上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第2號(hào)——股票限售及解除限售》,現(xiàn)予以發(fā)布,自2023年2月13日起施行。

特此公告。

附件:北京證券交易所上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第2號(hào)——股票限售及解除限售

北京證券交易所

2022年12月30日

北京證券交易所上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第2號(hào)——股票限售及解除限售

為了規(guī)范北京證券交易所(以下簡(jiǎn)稱本所)上市公司股票限售、解除限售業(yè)務(wù)辦理,根據(jù)《北京證券交易所股票上市規(guī)則(試行)》(以下簡(jiǎn)稱《上市規(guī)則》)等有關(guān)規(guī)定,制定本指南。

1.一般規(guī)定

1.1上市公司股票限售、解除限售應(yīng)當(dāng)符合《上市規(guī)則》等規(guī)定,并向本所提出申請(qǐng)。申請(qǐng)股票限售、解除限售時(shí),應(yīng)考慮股東是否符合多重限售或解除限售條件:如股東符合多重限售條件的,應(yīng)分別計(jì)算限售股數(shù),以最大值為本次限售股數(shù);如股東符合多重解除限售條件的,應(yīng)分別計(jì)算解除限售股數(shù),以最小值為本次解除限售股數(shù)。股東持有本公司股份不足一千股時(shí),當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓股份額度即為其持有本公司股份數(shù)。

被質(zhì)押/凍結(jié)股票如需辦理限售或解除限售的,還應(yīng)遵守中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司北京分公司(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)結(jié)算)的相關(guān)規(guī)定。

1.2上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員辦理持有本公司股份總數(shù)的25%解除限售,原則上在每年2月底前向本所提出申請(qǐng),計(jì)算基數(shù)為上一年末股東的持股數(shù)量。公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員新增本公司股份的,按新增股份的75%及時(shí)辦理限售。

2.申請(qǐng)材料

2.1上市公司應(yīng)當(dāng)在股東所持股票達(dá)到限售或解除限售條件后,及時(shí)提交下列申請(qǐng)文件:

(一)公司向中國(guó)結(jié)算申領(lǐng)的上市公司股東名冊(cè)、限售股份數(shù)據(jù)表;

(二)公司股份限售/解限售申請(qǐng)書(shū);

(三)公司董事會(huì)出具的申請(qǐng)表,包括《XXX股份有限公司股票限售申請(qǐng)表》(附件1)/《XXX股份有限公司股票解除限售申請(qǐng)表》(附件2);

(四)本所要求的其他文件。

2.2上市公司股份限售/解限售申請(qǐng)書(shū)應(yīng)當(dāng)至少包括下列內(nèi)容:

(一)相關(guān)股東持股情況及辦理依據(jù)說(shuō)明;

(二)本次申請(qǐng)限售、解除限售股份的股份總數(shù),各股東限售、解除限售股份數(shù)量;

(三)是否違背相關(guān)股東作出的全部承諾。

2.3上市公司股東所持股票達(dá)到限售條件的,應(yīng)及時(shí)通知公司辦理限售登記。在辦理限售登記期間,股東應(yīng)嚴(yán)格遵守限售規(guī)定,不得違規(guī)進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。

3.辦理流程

3.1上市公司在提交申請(qǐng)材料前,應(yīng)當(dāng)對(duì)材料進(jìn)行檢查核驗(yàn),確認(rèn)申請(qǐng)依據(jù)是否充分,計(jì)算是否準(zhǔn)確。確認(rèn)無(wú)誤后,上市公司通過(guò)本所上市公司業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)(以下簡(jiǎn)稱業(yè)務(wù)系統(tǒng))提交業(yè)務(wù)申請(qǐng),填報(bào)股票限售/解除限售明細(xì)信息,并將申請(qǐng)材料作為附件。

3.2本所對(duì)限售、解除限售申請(qǐng)進(jìn)行確認(rèn)后,向中國(guó)結(jié)算發(fā)送明細(xì)數(shù)據(jù)。

3.3上市公司應(yīng)當(dāng)密切關(guān)注業(yè)務(wù)辦理進(jìn)度,在業(yè)務(wù)流轉(zhuǎn)至中國(guó)結(jié)算時(shí),及時(shí)按照《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司北京分公司北京證券交易所股票登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南》(以下簡(jiǎn)稱《北交所股票登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南》)的相關(guān)規(guī)定向中國(guó)結(jié)算申請(qǐng)辦理股票限售或解除限售登記。

3.4辦理股票解除限售業(yè)務(wù)的,上市公司應(yīng)當(dāng)在中國(guó)結(jié)算審核通過(guò)后,按照本所臨時(shí)公告格式模板編制股票解除限售公告,并根據(jù)《北交所股票登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南》規(guī)定,最晚于解除限售生效前三個(gè)交易日通過(guò)業(yè)務(wù)系統(tǒng)新建信息披露申請(qǐng),添加股票解除限售公告類別,上傳對(duì)應(yīng)的信息披露文件及備查文件。

4.自愿限售

4.1上市公司章程、相關(guān)協(xié)議或股東承諾等對(duì)公司股票約定更長(zhǎng)限售期或更高限售比例的(以下簡(jiǎn)稱自愿限售股票),相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在上述事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)交易日內(nèi),通過(guò)公司披露股票自愿限售的公告,并于同日向本所申請(qǐng)辦理股票限售,申請(qǐng)材料應(yīng)包括:

(一)本指南2.1條規(guī)定的相關(guān)文件;

(二)股東所持公司股票自愿限售的公告;

(三)公司和自愿限售股東共同簽字蓋章的申請(qǐng)書(shū)(附件3)。

股東所持公司股票已限售,需延長(zhǎng)限售期的,無(wú)需向本所申請(qǐng)辦理股票限售。

4.2自愿限售股票達(dá)到約定或承諾的解除限售條件后,上市公司應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)解除限售。股東應(yīng)嚴(yán)格遵守自愿限售相關(guān)約定或承諾,在達(dá)到約定或承諾的解除限售條件前,原則上不得提前解除限售。

5.其他事項(xiàng)

5.1董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持限售股票因司法裁決、繼承等原因發(fā)生非交易過(guò)戶且過(guò)入方不存在其他限售情形的,過(guò)入方可申請(qǐng)解除限售。

自愿限售股票因司法裁決、繼承等原因發(fā)生非交易過(guò)戶的,過(guò)入方應(yīng)當(dāng)繼續(xù)遵守自愿限售相關(guān)約定或承諾。

5.2上市公司不得無(wú)故拖延申請(qǐng)股票限售或解除限售。上市公司及其股東應(yīng)當(dāng)保證其向本所和中國(guó)結(jié)算申報(bào)材料和數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí),并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。