北證公告〔2022〕58號

為配合北京證券交易所（以下簡稱本所）上市公司信息披露管理機(jī)制調(diào)整，規(guī)范信息披露業(yè)務(wù)辦理流程，本所修訂了《北京證券交易所上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第7號——信息披露業(yè)務(wù)辦理》，現(xiàn)予以發(fā)布，自2023年2月13日起施行。

特此公告。

附件：北京證券交易所上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第7號——信息披露業(yè)務(wù)辦理

北京證券交易所

2022年12月30日

北京證券交易所上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第7號——信息披露業(yè)務(wù)辦理

為了規(guī)范北京證券交易所（以下簡稱本所）上市公司及其他信息披露義務(wù)人的信息披露業(yè)務(wù)辦理，根據(jù)《北京證券交易所股票上市規(guī)則（試行）》（以下簡稱《上市規(guī)則》）等有關(guān)規(guī)定，制定本指南。

1．一般規(guī)定

1.1信息披露業(yè)務(wù)的辦理，應(yīng)當(dāng)通過本所上市公司業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)（以下簡稱業(yè)務(wù)系統(tǒng)，網(wǎng)址為https://ubs.bse.cn）實(shí)現(xiàn)信息披露文件的電子化填寫與報(bào)送，業(yè)務(wù)系統(tǒng)將在指定的時(shí)間段將披露文件發(fā)送至符合《證券法》規(guī)定的信息披露平臺（以下簡稱規(guī)定信息披露平臺）。

1.2上市公司應(yīng)當(dāng)使用業(yè)務(wù)支持平臺數(shù)字證書（以下簡稱數(shù)字證書）登錄業(yè)務(wù)系統(tǒng)，辦理信息披露等各項(xiàng)業(yè)務(wù)。公司應(yīng)當(dāng)在上市前向本所申領(lǐng)數(shù)字證書（辦理流程見附件1）；數(shù)字證書是上市公司登陸業(yè)務(wù)系統(tǒng)的身份證明，使用數(shù)字證書辦理業(yè)務(wù)的行為視同上市公司的行為，上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的法律責(zé)任。

1.3本所信息披露時(shí)段為交易日15：30-20：00，上市公司原則上應(yīng)當(dāng)在披露當(dāng)日8：30-17：00間提交信息披露申請。

1.4 上市公司信息披露平臺

1.4.1上市公司在其他媒體披露的時(shí)間不得早于在規(guī)定信息披露平臺披露的時(shí)間，并應(yīng)當(dāng)保證公告披露內(nèi)容的一致性。

上市公司應(yīng)當(dāng)披露其指定媒體的網(wǎng)站名稱及網(wǎng)址。若信息披露媒體發(fā)生變化，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露媒體及網(wǎng)站變更信息。

1.4.2上市公司在具備證券市場信息披露條件的媒體上進(jìn)行企業(yè)宣傳的，不得提前泄露可能對上市公司股票及其他證券品種交易價(jià)格、投資者決策產(chǎn)生較大影響的信息。

2．信息披露業(yè)務(wù)辦理

2.1 上市公司準(zhǔn)備信息披露文件及報(bào)備文件

2.1.1上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)按照中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）、本所信息披露有關(guān)規(guī)定及配套報(bào)告模板，使用XBRL編制工具填寫披露內(nèi)容，生成信息披露文件。編制工具中未提供模板的臨時(shí)報(bào)告，由上市公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定自行編制。

上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人在完成信息披露文件編制工作后，應(yīng)當(dāng)對信息披露文件內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查，確保不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

2.1.2上市公司應(yīng)當(dāng)對照業(yè)務(wù)系統(tǒng)設(shè)定的備查文件列表，準(zhǔn)備相應(yīng)的文件材料，以及上市公司認(rèn)為與公告內(nèi)容相關(guān)的其他備查文件。

2.2信息披露文件的提交和發(fā)布

2.2.1上市公司辦理信息披露等事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)雙人操作，設(shè)置經(jīng)辦與復(fù)核人員。上市公司經(jīng)辦人應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)系統(tǒng)中新建“信息披露申請”，填寫信息披露申請基本信息，選擇對應(yīng)的公告類別，上傳信息披露文件正文、XBRL文件（自行編制的除外）及備查文件，填寫自查要點(diǎn)表，確認(rèn)業(yè)務(wù)信息參數(shù)的準(zhǔn)確性和完整性（如適用），上述工作完成后提交至上市公司復(fù)核人員（以下簡稱復(fù)核員）進(jìn)行復(fù)核。

復(fù)核員應(yīng)當(dāng)?shù)卿洏I(yè)務(wù)系統(tǒng)，對上述信息披露文件進(jìn)行復(fù)核，確保信息披露文件、報(bào)備文件、公告類別、業(yè)務(wù)信息參數(shù)的準(zhǔn)確性和完整性（如適用），最終由上市公司確認(rèn)發(fā)布。

2.2.2上市公司擬于同日披露多個相互關(guān)聯(lián)公告的，應(yīng)當(dāng)通過同一個“信息披露申請”提交。

2.2.3上市公司披露權(quán)益分派、停復(fù)牌、證券簡稱（全稱）變更、股票退市風(fēng)險(xiǎn)警示等公告，應(yīng)當(dāng)在提交信息披露申請的同時(shí)，遵守本所業(yè)務(wù)辦理相關(guān)規(guī)定。

2.2.4上市公司提交股東大會、董事會、監(jiān)事會決議等備查文件時(shí)，應(yīng)當(dāng)提供董事、監(jiān)事等相關(guān)人員簽名頁的電子掃描文件。

上市公司提交由其他機(jī)構(gòu)、個人出具的備查文件（如中介機(jī)構(gòu)報(bào)告、協(xié)議或批文等）時(shí)，應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)機(jī)構(gòu)、個人蓋章或簽名頁的電子掃描文件。

2.3信息披露文件的修改或撤銷

2.3.1上市公司公告在規(guī)定信息披露平臺披露后，不得修改或撤銷。

2.3.2對于已提交但尚未披露的公告，上市公司可以在業(yè)務(wù)系統(tǒng)中申請修改或撤銷。

2.4信息披露文件的審查和反饋

2.4.1更正或補(bǔ)充公告的處理

本所監(jiān)管人員發(fā)現(xiàn)信息披露文件不符合中國證監(jiān)會、本所信息披露有關(guān)規(guī)定的，或存在重大錯誤或遺漏的，將通過業(yè)務(wù)系統(tǒng)向上市公司發(fā)送反饋意見，上市公司對有關(guān)問題核實(shí)后應(yīng)及時(shí)通過業(yè)務(wù)系統(tǒng)向本所回復(fù)。

信息披露文件在規(guī)定信息披露平臺披露后，如因錯誤或遺漏需要更正或補(bǔ)充的，上市公司應(yīng)發(fā)布更正或補(bǔ)充公告，并重新披露相關(guān)信息披露文件，原已披露的信息披露文件不做撤銷。

2.4.2補(bǔ)發(fā)公告的處理

上市公司不能及時(shí)披露信息披露文件，或發(fā)現(xiàn)存在應(yīng)當(dāng)披露但尚未披露的信息披露文件的，應(yīng)發(fā)布補(bǔ)發(fā)公告并補(bǔ)發(fā)信息披露文件。

本所發(fā)現(xiàn)上市公司存在應(yīng)披露但未披露信息披露文件的，將督促上市公司發(fā)布補(bǔ)發(fā)公告并補(bǔ)發(fā)信息披露文件。

2.5信息披露文件無法正常披露的處理

2.5.1上市公司通過業(yè)務(wù)系統(tǒng)確認(rèn)信息披露文件的發(fā)布后，應(yīng)及時(shí)查看信息披露文件是否已成功披露至規(guī)定信息披露平臺。如發(fā)現(xiàn)信息披露文件無法在規(guī)定的時(shí)間段內(nèi)成功披露的，上市公司應(yīng)立即向本所報(bào)告，經(jīng)本所確認(rèn)后進(jìn)行處理。

2.5.2因特殊情形通過線下方式披露的，原則上應(yīng)當(dāng)在非交易時(shí)間聯(lián)系本所，將信息披露文件正文及相應(yīng)XBRL文件（自行編制的除外）、備查文件、自查要點(diǎn)表和信息披露業(yè)務(wù)流轉(zhuǎn)表（見附件2）發(fā)送至ywbl@bse.cn，本所審查后協(xié)助完成信息披露。

3．其他業(yè)務(wù)辦理

3.1上市公司關(guān)鍵人員信息報(bào)備

3.1.1上市公司關(guān)鍵人員包括上市公司董事、監(jiān)事及高級管理人員、控股股東、實(shí)際控制人、直接或間接持有上市公司5%以上股份的股東。

3.1.2上市公司應(yīng)當(dāng)在上市前通過業(yè)務(wù)系統(tǒng)的資料填報(bào)模塊向本所首次報(bào)備關(guān)鍵人員的名稱、身份或職務(wù)等基本情況。關(guān)鍵人員為董事、監(jiān)事及高級管理人員，上市公司還應(yīng)當(dāng)報(bào)備其關(guān)系密切的家庭成員、直接或間接控制的法人或其他組織的基本情況，關(guān)系密切的家庭成員的認(rèn)定適用《上市規(guī)則》的規(guī)定；關(guān)鍵人員為直接或間接持有上市公司5%以上股份的自然人股東，上市公司還應(yīng)當(dāng)報(bào)備其配偶、父母、子女的基本情況。

上市公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員任職狀態(tài)發(fā)生變化，公司應(yīng)當(dāng)自相關(guān)決議通過之日起2個交易日內(nèi)將最新資料通過業(yè)務(wù)系統(tǒng)向本所報(bào)備；其他信息發(fā)生變更（如身份證件信息變更、家庭成員人員變更等），相關(guān)主體應(yīng)及時(shí)告知上市公司，上市公司應(yīng)當(dāng)在獲悉后2個交易日內(nèi)通過業(yè)務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行修改。

3.1.3上市公司應(yīng)當(dāng)在上市前2個交易日通過業(yè)務(wù)系統(tǒng)向本所提交《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》（見附件3）。

上市公司新任董事、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在股東大會或者職工代表大會通過其任命后1個月內(nèi)，新任高級管理人員應(yīng)當(dāng)在董事會通過其任命后1個月內(nèi)，簽署上述承諾書并通過業(yè)務(wù)系統(tǒng)報(bào)備。聲明事項(xiàng)發(fā)生重大變化的（持有本公司股份情況除外），應(yīng)當(dāng)在5個交易日內(nèi)更新并提交業(yè)務(wù)系統(tǒng)。

3.2上市公司股東及其一致行動人報(bào)備

3.2.1上市公司應(yīng)當(dāng)在上市前通過業(yè)務(wù)系統(tǒng)的資料填報(bào)模塊向本所首次報(bào)備控股股東、實(shí)際控制人、直接或間接持有以及單獨(dú)或合計(jì)持有上市公司5%以上股份的股東及其一致行動人的情況，包括名稱、證件類型及號碼、是否為最大持股股東等。一致行動人的認(rèn)定適用《上市公司收購管理辦法》的規(guī)定。

3.2.2已申報(bào)信息發(fā)生變化（如一致行動人范圍變更、最大持股股東變更、身份證件信息變更等），相關(guān)主體應(yīng)及時(shí)告知上市公司，上市公司應(yīng)當(dāng)在獲悉后2個交易日內(nèi)通過業(yè)務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行修改。

3.3上市公司董監(jiān)高持股情況變動填報(bào)

3.3.1上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員所持本公司股份發(fā)生變動（權(quán)益分派導(dǎo)致的變動除外），董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)及時(shí)告知上市公司，上市公司應(yīng)當(dāng)在獲悉后2個交易日內(nèi)通過業(yè)務(wù)系統(tǒng)的資料填報(bào)模塊填報(bào)股東持股變動情況信息，包括姓名、職務(wù)、變動日期、變動股數(shù)、變動均價(jià)、變動原因等。業(yè)務(wù)系統(tǒng)每天定時(shí)將上述信息推送至規(guī)定信息披露平臺。

3.4上市公司經(jīng)辦人在上述信息填報(bào)后，均需提交至復(fù)核員進(jìn)行復(fù)核，并確保信息填報(bào)的真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整。

4．聯(lián)系方式

上市公司在信息披露業(yè)務(wù)辦理、技術(shù)系統(tǒng)操作及數(shù)字證書申領(lǐng)、掛失、凍結(jié)時(shí)，如有任何問題、意見或建議，可通過咨詢電話400-626-3333向本所反饋。