深證上〔2023〕492號(hào)

各市場(chǎng)參與人：

為了明確上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券（以下簡(jiǎn)稱可轉(zhuǎn)債）退市整理期間的交易安排，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《可轉(zhuǎn)換公司債券管理辦法》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券交易實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，現(xiàn)就可轉(zhuǎn)債退市整理期間的交易安排通知如下：

一、上市公司股票進(jìn)入退市整理期交易的，可轉(zhuǎn)債同步進(jìn)入退市整理期交易，退市整理期的交易期限為十五個(gè)交易日。退市整理期間，可轉(zhuǎn)債證券簡(jiǎn)稱后冠以“退”標(biāo)識(shí)。

二、可轉(zhuǎn)債進(jìn)入退市整理期首日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，次日起漲跌幅限制比例為20%。

三、可轉(zhuǎn)債進(jìn)入退市整理期首日，開盤集合匹配期間的有效申報(bào)價(jià)格范圍為即時(shí)行情顯示的前收盤價(jià)的900%以內(nèi)，連續(xù)匹配、盤中臨時(shí)停牌、收盤集合匹配期間的有效申報(bào)價(jià)格范圍為匹配成交最近成交價(jià)的上下10%，收盤集合匹配在有效申報(bào)價(jià)格范圍內(nèi)進(jìn)行撮合。

四、可轉(zhuǎn)債進(jìn)入退市整理期首日，匹配成交出現(xiàn)下列情形之一的，本所實(shí)施盤中臨時(shí)停牌：

（一）盤中交易價(jià)格較當(dāng)日開盤價(jià)格首次上漲或者下跌達(dá)到或超過30%的；

（二）盤中交易價(jià)格較當(dāng)日開盤價(jià)格首次上漲或者下跌達(dá)到或超過60%的；

（三）中國證監(jiān)會(huì)或者本所認(rèn)定的其他情形。

單次盤中臨時(shí)停牌時(shí)間為10分鐘。停牌期間，可以申報(bào)，也可以撤銷申報(bào)。

盤中臨時(shí)停牌的具體時(shí)間以本所公告為準(zhǔn)，臨時(shí)停牌時(shí)間跨越14:57的，于當(dāng)日14:57復(fù)牌，并對(duì)已接受的申報(bào)進(jìn)行復(fù)牌集合匹配，再進(jìn)行收盤集合匹配。

五、可轉(zhuǎn)債進(jìn)入退市整理期首日，協(xié)商成交申報(bào)價(jià)格不得高于該可轉(zhuǎn)債當(dāng)日匹配成交實(shí)時(shí)成交均價(jià)的120%和已成交最高價(jià)的孰低值，且不得低于該可轉(zhuǎn)債當(dāng)日匹配成交實(shí)時(shí)成交均價(jià)的80%和已成交最 低價(jià)的孰高值。進(jìn)入退市整理期次日起，協(xié)商成交申報(bào)價(jià)格在當(dāng)日漲跌幅限制價(jià)格范圍內(nèi)確定。

均價(jià)的計(jì)算公式為：均價(jià)=已成交金額/已成交張數(shù)。

計(jì)算結(jié)果按照四舍五入的原則取至申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位。

六、可轉(zhuǎn)債退市整理期間，本所公布其當(dāng)日買入、賣出金額最大的五家會(huì)員證券營業(yè)部或交易單元的名稱及其各自的買入、賣出金額。退市整理期間交易不納入證券公開信息披露、異常波動(dòng)指標(biāo)、嚴(yán)重異常波動(dòng)指標(biāo)和本所指數(shù)的計(jì)算，成交量計(jì)入當(dāng)日市場(chǎng)成交總量。

七、上市公司股票停復(fù)牌的，其可轉(zhuǎn)債同時(shí)停復(fù)牌并暫?；蛘呋謴?fù)轉(zhuǎn)股，股票因交易情況被實(shí)施盤中臨時(shí)停復(fù)牌的除外。

八、本通知自發(fā)布之日起施行。本所此前發(fā)布的其他業(yè)務(wù)規(guī)則與本通知規(guī)定不一致的，以本通知為準(zhǔn)。

深圳證券交易所

2023年6月9日