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關(guān)于完善可轉(zhuǎn)換公司債券投資者適當(dāng)性管理相關(guān)事項(xiàng)的通知

深證上〔2023〕511號
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類      別:其他金融法規(guī)
文      號:深證上〔2023〕511號
頒發(fā)日期:2023-06-16
地   區(qū):全國
行   業(yè):全行業(yè)
時效性:有效

深證上〔2023〕511號

各市場參與人:

為了保護(hù)投資者合法權(quán)益,維護(hù)證券市場秩序,根據(jù)《可轉(zhuǎn)換公司債券管理辦法》等相關(guān)規(guī)定,經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn),現(xiàn)就上市公司可轉(zhuǎn)換公司債券(以下簡稱可轉(zhuǎn)債)適當(dāng)性管理相關(guān)事項(xiàng)通知如下:

一、會員應(yīng)當(dāng)建立可轉(zhuǎn)債投資者適當(dāng)性管理制度,評估投資者的風(fēng)險認(rèn)知程度和承受能力,向投資者全面介紹可轉(zhuǎn)債特征和制度規(guī)則,充分揭示投資風(fēng)險。

投資者應(yīng)當(dāng)充分知悉和了解可轉(zhuǎn)債相關(guān)風(fēng)險事項(xiàng)、法律法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則,結(jié)合自身風(fēng)險認(rèn)知程度和承受能力,審慎判斷是否參與相關(guān)業(yè)務(wù)。

二、個人投資者參與向不特定對象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債申購、交易的,應(yīng)當(dāng)同時符合下列條件:

(一)申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣10萬元(不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券);

(二)參與證券交易24個月以上。

普通投資者參與向不特定對象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債申購、交易的,應(yīng)當(dāng)以紙面或者電子方式簽署向不特定對象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債投資風(fēng)險揭示書。

三、個人投資者參與處于退市整理期尚未摘牌的向不特定對象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債買入交易的,應(yīng)當(dāng)同時符合下列條件:

(一)申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元(不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券);

(二)參與證券交易24個月以上。

普通投資者首次買入處于退市整理期尚未摘牌的向不特定對象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債,應(yīng)當(dāng)以紙面或者電子方式簽署退市整理可轉(zhuǎn)債交易風(fēng)險揭示書。

四、參與向特定對象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)讓的投資者,應(yīng)當(dāng)為符合《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定條件的專業(yè)投資者。

五、上市公司控股股東、實(shí)際控制人、持有5%以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員參與本公司可轉(zhuǎn)債申購、交易、轉(zhuǎn)讓的,不適用本通知第二條至第四條的規(guī)定。

六、創(chuàng)業(yè)板上市公司向不特定對象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債處于退市整理期尚未摘牌的,不適用本所《創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理實(shí)施辦法(2020年修訂)》的有關(guān)規(guī)定,不符合創(chuàng)業(yè)板適當(dāng)性要求的投資者可以申請轉(zhuǎn)股,但轉(zhuǎn)股后僅可以賣出該等股票,不得買入。

七、會員應(yīng)當(dāng)認(rèn)真落實(shí)本通知各項(xiàng)要求,盡快完成相關(guān)技術(shù)改造,確保投資者權(quán)利不受影響。

八、本通知自發(fā)布之日起施行。本所2022年6月17日發(fā)布的《關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券適當(dāng)性管理相關(guān)事項(xiàng)的通知》(深證上〔2022〕587號)同時廢止。

深圳證券交易所

2023年6月16日