各市場參與人：

為了進一步規(guī)范境內上市公司境外發(fā)行可轉換為境內基礎股份的全球存托憑證行為，根據(jù)中國證監(jiān)會《境內外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務監(jiān)管規(guī)定》《境內企業(yè)境外發(fā)行證券和上市管理試行辦法》等有關規(guī)定，上海證券交易所（以下簡稱本所）對《上海證券交易所與境外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證上市交易暫行辦法》進行了修訂。修訂后的《上海證券交易所與境外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證上市交易暫行辦法（2023年修訂）》（以下簡稱《暫行辦法》，詳見附件）已經(jīng)中國證監(jiān)會批準，現(xiàn)予以發(fā)布，并自發(fā)布之日起施行。本所于2022年3月25日發(fā)布的《關于發(fā)布〈上海證券交易所與境外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證上市交易暫行辦法〉的通知》（上證發(fā)〔2022〕37號）同時廢止。

為了做好相關工作銜接，現(xiàn)就有關事項通知如下：

一、本所上市公司已獲中國證監(jiān)會關于全球存托憑證境外發(fā)行上市核準批文的，在核準批文有效期內可繼續(xù)推進境外發(fā)行上市。核準批文有效期滿，但未完成境外發(fā)行上市的，應當按照修訂后的《暫行辦法》規(guī)定向本所提交全球存托憑證境內新增基礎股份發(fā)行上市申請。

二、本所上市公司已在境外提交全球存托憑證發(fā)行上市申請，但未獲中國證監(jiān)會核準的，應當按照修訂后的《暫行辦法》規(guī)定向本所提交全球存托憑證境內新增基礎股份發(fā)行上市申請。

特此通知。

附件：

上海證券交易所與境外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證上市交易暫行辦法（2023年修訂）

《上海證券交易所與境外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證上市交易暫行辦法（2023年修訂）》修訂說明

上海證券交易所

2023年7月18日