各相關(guān)金融機(jī)構(gòu)：

為加強(qiáng)和規(guī)范湖北省政府債券公開發(fā)行承銷團(tuán)管理，保護(hù)承銷團(tuán)成員合法權(quán)益，根據(jù)財政部《關(guān)于進(jìn)一步做好地方政府債券發(fā)行工作的意見》（財庫〔2020〕36號）《地方政府債券發(fā)行管理辦法》（財庫〔2020〕43號）等文件規(guī)定，結(jié)合湖北省實際，湖北省財政廳對《湖北省政府債券公開發(fā)行承銷團(tuán)管理暫行辦法》（鄂財債發(fā)〔2019〕33號）進(jìn)行了修訂，現(xiàn)予以公布。

附件：湖北省政府債券公開發(fā)行承銷團(tuán)管理辦法

湖北省財政廳?

2022年9月30日

附件

湖北省政府債券公開發(fā)行承銷團(tuán)管理辦法

第一章　總　則

第一條　為加強(qiáng)和規(guī)范湖北省政府債券公開發(fā)行承銷團(tuán)（以下簡稱承銷團(tuán)）管理，保護(hù)承銷團(tuán)成員合法權(quán)益，根據(jù)財政部《關(guān)于進(jìn)一步做好地方政府債券發(fā)行工作的意見》（財庫〔2020〕36號）《地方政府債券發(fā)行管理辦法》（財庫〔2020〕43號）等文件規(guī)定，結(jié)合湖北省實際，制定本辦法。

第二條　承銷團(tuán)的組建遵循公開、公平、公正的原則，采取金融機(jī)構(gòu)自愿申請、湖北省財政廳擇優(yōu)選擇的方式組建承銷團(tuán)；湖北省政府一般債券發(fā)行與專項債券發(fā)行合并組建承銷團(tuán)。湖北省財政廳根據(jù)市場環(huán)境和湖北省政府債券公開發(fā)行任務(wù)等，確定承銷團(tuán)成員和主承銷商、副主承銷商。

第三條　本辦法所稱承銷團(tuán)成員，是指在中國境內(nèi)依法成立，具有政府債券承銷業(yè)務(wù)資格，并符合本辦法第八條所列資格條件，承擔(dān)湖北省政府債券承銷業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。

第四條　承銷團(tuán)有效期3年，期滿后，依照本辦法重新組團(tuán)。承銷團(tuán)成員按年度實行增補(bǔ)退出機(jī)制，根據(jù)上一年湖北省政府債券承銷情況調(diào)整承銷團(tuán)成員等級（主承銷商、副主承銷商、一般成員）。

第五條　湖北省財政廳對承銷團(tuán)成員承銷湖北省政府債券情況進(jìn)行年度綜合考評，并向承銷團(tuán)成員通報考評情況，按季度通報承銷團(tuán)成員承銷量排名情況。具體的年度綜合考評辦法由省財政廳另行制定。

第六條　湖北省財政廳按照不同等級、不同類型機(jī)構(gòu)（銀行類承銷團(tuán)成員、券商類承銷團(tuán)成員）對承銷團(tuán)成員分別考核，即同等級、同類型金融機(jī)構(gòu)納入同類別考核，承銷團(tuán)成員所屬類別在組建或增補(bǔ)文件中明確。

第二章　承銷團(tuán)的組建與管理

第七條　湖北省財政廳公布承銷團(tuán)組建通知以及湖北省政府債券公開招標(biāo)發(fā)行承銷協(xié)議（以下簡稱承銷協(xié)議）范本。承銷團(tuán)組建通知明確報名要求、報名截止時間等。承銷協(xié)議范本包括湖北省財政廳和承銷團(tuán)成員雙方的權(quán)利、義務(wù)等內(nèi)容。

第八條　申請人應(yīng)當(dāng)具備下列基本條件：

（一）在中國境內(nèi)依法設(shè)立，經(jīng)營范圍包括債券承銷。除外資商業(yè)銀行分行外，其他報名機(jī)構(gòu)均應(yīng)具備獨立法人資格；外資商業(yè)銀行分行參與承銷湖北省政府債券，應(yīng)取得其總行對該事項的書面授權(quán)。

（二）依法開展經(jīng)營活動，近3年經(jīng)營活動沒有重大違法記錄，信譽(yù)良好。

（三）財務(wù)穩(wěn)健，資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標(biāo)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，具有較強(qiáng)的風(fēng)險控制能力。

（四）設(shè)立了負(fù)責(zé)債券業(yè)務(wù)的專職部門并建立了健全的債券投資與風(fēng)險管理制度。

（五）信息化管理程度較高，開通與財政部政府債券發(fā)行系統(tǒng)、財政部上海證券交易所政府債券發(fā)行系統(tǒng)和財政部深圳證券交易所政府債券發(fā)行系統(tǒng)等相連的專用通訊線路。

（六）有能力且自愿履行本辦法及承銷協(xié)議規(guī)定的各項義務(wù)。

（七）近兩年未被湖北省財政廳取消承銷團(tuán)成員資格或主動退出湖北省政府債券公開發(fā)行承銷團(tuán)。

第九條　對符合第八條的申請人，湖北省財政廳根據(jù)申請人承銷意愿、債市能力、機(jī)構(gòu)實力等因素，擇優(yōu)確定債券承銷團(tuán)成員，同等條件下優(yōu)先將記賬式國債承銷團(tuán)成員納入承銷團(tuán)；綜合考評得分表現(xiàn)，擇優(yōu)確定主承銷商、副主承銷商?！? ?

第十條　湖北省財政廳根據(jù)湖北省政府債券發(fā)行需要公布承銷團(tuán)成員增補(bǔ)通知。根據(jù)申請人承銷意愿、債市能力、機(jī)構(gòu)實力等因素，擇優(yōu)從提出申請的金融機(jī)構(gòu)中增補(bǔ)為承銷團(tuán)成員或調(diào)整承銷團(tuán)成員等級。新增補(bǔ)的承銷團(tuán)成員只能增補(bǔ)為承銷團(tuán)一般成員。

第十一條　自然年度終了，湖北省財政廳綜合考評承銷團(tuán)成員得分情況。有下列情形之一的，取消承銷團(tuán)成員資格或降低承銷團(tuán)成員級別。

（一）銀行類承銷團(tuán)成員：承銷量低于當(dāng)年銀行類一般成員最低承銷量要求且考評得分低于銀行類一般成員考評得分中位數(shù)50%的，取消承銷團(tuán)成員資格；承銷量低于當(dāng)年同類別最低承銷量要求且考評得分低于同類別承銷團(tuán)成員考評得分中位數(shù)50%的主承銷商、副主承銷商，降低承銷團(tuán)成員等級。如主承銷商承銷量低于副主承銷商承銷量要求且考評得分低于副主承銷商考評得分中位數(shù)50%，直接降為一般成員。

（二）券商類承銷團(tuán)成員：承銷量低于券商類一般成員最低承銷量要求或考評得分低于券商類一般成員考評得分中位數(shù)50%的，取消承銷團(tuán)成員資格；承銷量低于同類別最低承銷量要求或低于同類別承銷團(tuán)成員考評得分中位數(shù)50%的主承銷商、副主承銷商，降低承銷團(tuán)成員等級。如主承銷商承銷量低于副主承銷商承銷量要求或考評得分低于副主承銷商考評得分中位數(shù)50%，直接降為一般成員。

第十二條?退出債券承銷團(tuán)的金融機(jī)構(gòu)，自退出之日起兩年內(nèi)不得申請加入湖北省政府債券承銷團(tuán)。

第十三條??承銷團(tuán)成員組建、增補(bǔ)、調(diào)整、退出相關(guān)事項，湖北省財政廳對承銷團(tuán)成員發(fā)出通知，簽訂或終止承銷協(xié)議，并向社會公告。

第三章　承銷團(tuán)成員的權(quán)利與義務(wù)

第十四條　承銷團(tuán)成員享有下列基本權(quán)利：

（一）與湖北省財政廳商定債券承銷協(xié)議的條款內(nèi)容。

（二）對湖北省政府債券發(fā)行方式和管理辦法提出意見和建議。

（三）及時獲取債券發(fā)行信息，參加湖北省政府債券發(fā)行活動，直接承銷湖北省政府債券。

（四）按照債券承銷協(xié)議和債券發(fā)行文件規(guī)定，獲取債券發(fā)行手續(xù)費收入。

（五）債券發(fā)行結(jié)束后，按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行分銷及在全國銀行間債券市場、證券交易所債券市場等上市交易。

（六）參加債券發(fā)行等改革試點工作，優(yōu)先參加債券發(fā)行等業(yè)務(wù)考察和培訓(xùn)，參與承辦相關(guān)財政業(yè)務(wù)。

第十五條　承銷團(tuán)成員應(yīng)當(dāng)履行下列基本義務(wù)：

（一）積極參加債券發(fā)行活動，在合理的價格區(qū)間內(nèi)進(jìn)行理性投標(biāo)。

（二）按時足額向湖北省財政廳繳納債券發(fā)行款，及時報送債券發(fā)行和銷售情況。

（三）在債券承銷協(xié)議規(guī)定的比例范圍內(nèi)，負(fù)責(zé)債券的投標(biāo)和承銷；做好債券宣傳和分銷工作，維護(hù)湖北省政府債券信譽(yù)；積極參與債券交易，維持債券市場正常秩序。

（四）遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)自律規(guī)范，接受債券業(yè)務(wù)監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查，及時報告本機(jī)構(gòu)出現(xiàn)的重大違法行為或者財務(wù)狀況惡化等情況。

（五）確保與財政部政府債券發(fā)行系統(tǒng)、財政部上海證券交易所政府債券發(fā)行系統(tǒng)和財政部深圳證券交易所政府債券發(fā)行系統(tǒng)等線路暢通，系統(tǒng)平穩(wěn)安全運行。

第十六條?承銷團(tuán)主承銷商、副主承銷商還應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：

（一）提供湖北省政府債券的發(fā)行定價、登記托管、上市交易、手續(xù)費率等咨詢服務(wù)。

（二）跟進(jìn)分析市場情況，并就改進(jìn)債券發(fā)行和促進(jìn)債券市場發(fā)展提出建議。

第四章　監(jiān)督檢查與處理

第十七條　湖北省財政廳負(fù)責(zé)對承銷團(tuán)成員資格申請以及承銷團(tuán)成員開展湖北省政府債券業(yè)務(wù)有關(guān)活動進(jìn)行監(jiān)督檢查。

第十八條　申請人隱瞞有關(guān)情況、提交虛假材料或以不正當(dāng)手段取得承銷團(tuán)成員資格（含主承銷商、副主承銷商資格）的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，湖北省財政廳將取消其承銷團(tuán)成員資格。

第十九條??承銷團(tuán)成員出現(xiàn)以下行為的，應(yīng)當(dāng)主動退出承銷團(tuán)，或由湖北省財政廳根據(jù)承銷協(xié)議的約定通知其退出本屆承銷團(tuán)：

（一）財務(wù)狀況惡化，難以繼續(xù)履行承銷團(tuán)成員義務(wù)的。

（二）嚴(yán)重不正當(dāng)投標(biāo)行為、操縱二級市場行為；未按時足額繳納發(fā)行款；超承銷額度分銷，違規(guī)向承銷團(tuán)其他成員分銷；偽造湖北省政府債券賬務(wù)記錄，發(fā)布湖北省政府債券虛假信息等重大違法行為。

（三）嚴(yán)重違反承銷協(xié)議或湖北省政府債券相關(guān)管理政策規(guī)定的其他行為。

第五章 附　則

第二十條　本辦法自印發(fā)之日起實施，《湖北省政府債券公開發(fā)行承銷團(tuán)管理暫行辦法》（鄂財債發(fā)﹝2019﹞33號）同時廢止。