為準確理解與適用《證券基金經(jīng)營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(以下簡稱《高管辦法》,證監(jiān)會令第195號),現(xiàn)就人員資質(zhì)條件、任職備案等事項明確如下:

一、關于人員資質(zhì)條件

《高管辦法》第六條規(guī)定,擬任證券基金經(jīng)營機構董事、監(jiān)事和高級管理人員的人員,應當符合下列基本條件:“……(三)具備3年以上與其擬任職務相關的證券、基金、金融、法律、會計、信息技術等工作經(jīng)歷……”。

為進一步強化證券基金經(jīng)營機構董事長、總經(jīng)理的專業(yè)勝任能力,擬任董事長、總經(jīng)理應當從事證券、基金或者金融工作3年以上,且至少1人具備3年以上與擬任職務相關的證券、基金工作經(jīng)歷。該要求適用于本指引發(fā)布后擬任董事長、總經(jīng)理的人員。

二、關于任職備案

為防止聘任不符合條件的人員對證券基金經(jīng)營機構正常經(jīng)營造成負面影響,證券基金經(jīng)營機構聘任董事、監(jiān)事、高級管理人員前,應當按照《高管辦法》第三十六條規(guī)定,通過資本市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫、行業(yè)協(xié)會從業(yè)人員注冊／登記平臺等系統(tǒng),查詢相關人員的任職和執(zhí)業(yè)信息,審慎考察是否符合相關任職條件。

證券基金經(jīng)營機構如難以確保擬聘任董事長、高級管理人員符合任職條件的,應當在履行聘任決策程序前,與中國證監(jiān)會相關派出機構進行溝通。經(jīng)溝通發(fā)現(xiàn)擬任人員不符合任職條件的,證券基金經(jīng)營機構應當及時糾正。

證券基金經(jīng)營機構未作審慎考察、與派出機構溝通,任命的董事長、高級管理人員不符合任職條件的,中國證監(jiān)會及相關派出機構按照《高管辦法》第五十一條規(guī)定,對證券基金經(jīng)營機構及相關責任人員從重采取行政監(jiān)管措施。

三、關于適用范圍

《高管辦法》第五十六條規(guī)定的機構及其相關人員,比照適用本指引規(guī)定。

關于《監(jiān)管規(guī)則適用指引——機構類第4號》的說明