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類 別：考試相關政策文 號：頒發(fā)日期：2002-01-20
地 區(qū)：全國行 業(yè)：全行業(yè)時效性：有效
根據《國務院關于取消第一批行政審批項目的決定》（國發(fā)［2002］24號）的要求，現就我會第一批取消行政審批項目（32項）的有關事宜通告如下：
一、自2002年11月1日國務院決定發(fā)布之日起，中國證監(jiān)會取消第一批行政審批項目（32項，具體項目名稱及設定依據見附件）。
二、中國證監(jiān)會及其派出機構不再受理當事人依據被取消行政審批項目提起的有關申請；已經受理的，不再審批。
三、與被取消行政審批項目有關的工作銜接及后續(xù)管理方式，中國證監(jiān)會將專門發(fā)布通知。本通告附件所列第29項、第30項、第31項行政審批項目取消后的相關事宜，中國證監(jiān)會與司法部商定后另行通告。
四、中國證監(jiān)會目前正在著手清理與被取消的第一批行政審批項目（32項）有關的部門規(guī)章和規(guī)范性文件，清理的結果將對外予以公布。
五、第一批行政審批項目取消后，中國證監(jiān)會將根據審慎監(jiān)管的原則，通過制定管理規(guī)范和標準，完善監(jiān)管手段，加大事中檢查、事后稽查處罰力度等措施，進一步加強對投資者的保護和有關業(yè)務活動的監(jiān)督和管理。
附件：
中國證監(jiān)會第一批取消行政審批項目目錄（32項）
序號 項目名稱 設定依據
1 證券公司申請新設服務 《中國證券監(jiān)督管理委員會關于證券公司申請設立證券部初審服務部有關問題的通知》（證監(jiān)機構字[2000]264號）
2 證券公司分支機構開業(yè) 《中國證券監(jiān)督管理委員會關于進一步明確派出機構業(yè)核準務工作職責的通知》（證監(jiān)發(fā)[2000]73號）
3 外國證券機構駐華代表 《中國證券監(jiān)督管理委員會關于發(fā)布的通知》（證監(jiān)機構字[1999]26號）
4 外國證券機構駐華代表 《中國證券監(jiān)督管理委員會關于發(fā)布的通知》（證監(jiān)機構字[1999]26號）
5 外國證券機構駐華代表 《中國證券監(jiān)督管理委員會關于發(fā)布的通知》（證監(jiān)機構字[1999]26號）
6 境內證券公司的外資股 《中國證券監(jiān)督管理委員會關于發(fā)布的通知》（證監(jiān)[1996]5號）
7 境內證券公司的外資股 《中國證券監(jiān)督管理委員會關于發(fā)布的通知》（證監(jiān)[1996]5號）；《中國證券監(jiān)督管理委員會關于做好證券經營機構外資股業(yè)務資格管理工作的通知》（證監(jiān)機構字[1999]39號）
8 境內證券公司的外資股 《中國證券監(jiān)督管理委員會關于發(fā)布的通知》（證監(jiān)[1996]5號）
9 境內證券公司的外資股 《中國證券監(jiān)督管理委員會關于發(fā)布的通知》（證監(jiān)[1996]5號）；《中國證券監(jiān)督管理委員會關于做好證券經營機構外資股業(yè)務資格管理工作的通知》（證監(jiān)機構字[1999]39號）
10 境外證券公司的外資股 《中國證券監(jiān)督管理委員會關于發(fā)布的通知》（證監(jiān)[1996]5號）
11 證券公司股票承銷業(yè)務 《國務院證券委員會關于發(fā)布的通知》（證委發(fā)[1996]18號）
12 證券公司股票承銷業(yè)務 《中國證券監(jiān)督管理委員會關于進一步明確派出機構業(yè)資格初審務工作職責的通知》（證監(jiān)發(fā)[2000]73號）；《中國證券監(jiān)督管理委員會關于加強證券經營機構股票承銷業(yè)務監(jiān)管工作的通知》（證監(jiān)機構字[1999]54號）
13 證券公司自營業(yè)務資格 《中國證券監(jiān)督管理委員會關于發(fā)布的通知》（證監(jiān)[1996]6號）
14 證券公司股票主承銷業(yè) 《中國證券監(jiān)督管理委員會關于加強證券經營機構股票務資格初審承銷業(yè)務監(jiān)管工作的通知》（證監(jiān)機構字[1999]54號）
15 證券公司主承銷業(yè)務資 《國務院證券委員會關于發(fā)布的通知》（證委發(fā)[1996]18號）
16 證券公司證券投資咨詢 《國務院證券委員會關于發(fā)布的通知》（證委發(fā)[1997]96號）
17 證券公司營業(yè)部轉讓、 《中國證券監(jiān)督管理委員會關于證券營業(yè)部審批工作有互換初審關問題的通知》（證監(jiān)機構字[1999]13號）
18 證券公司承銷企業(yè)債券 《中國證券監(jiān)督管理委員會關于加強證券公司承銷企業(yè)核準債券業(yè)務監(jiān)管工作的通知》（證監(jiān)機構字[2000]85號）
19 證券公司承銷企業(yè)債券 《中國證券監(jiān)督管理委員會關于加強證券公司承銷企業(yè)初審債券業(yè)務監(jiān)管工作的通知》（證監(jiān)機構字[2000]85號）
20 證券投資咨詢機構設立 《中國證券監(jiān)督管理委員會關于證券投資咨詢機構申請審批咨詢從業(yè)資格及證券投資咨詢人員申請咨詢執(zhí)業(yè)資格的通知》（證監(jiān)機構字[1999]68號）
21 證券投資咨詢機構遷址 《中國證券監(jiān)督管理委員會關于加強證券投資咨詢機構審批變更與咨詢人員流動管理的通知》（證監(jiān)機構字[2000]86號）
22 證券投資咨詢機構設立 《中國證券監(jiān)督管理委員會關于證券投資咨詢機構申請初審咨詢從業(yè)資格及證券投資咨詢人員申請咨詢執(zhí)業(yè)資格的通知》（證監(jiān)機構字[1999]68號）
23 證券投資咨詢機構遷址 《中國證券監(jiān)督管理委員會關于加強證券投資咨詢機構初審變更與咨詢人員流動管理的通知》（證監(jiān)機構字[2000]86號）
24 專業(yè)證券投資咨詢機構 《中國證券監(jiān)督管理委員會關于加強證券投資咨詢機構名稱、營業(yè)場所變更審變更與咨詢人員流動管理的通知》（證監(jiān)機構字[2000]批86號）
25 專業(yè)證券投資咨詢機構 《中國證券監(jiān)督管理委員會關于加強證券投資咨詢機構注冊資本、出資人、出變更與咨詢人員流動管理的通知》（證監(jiān)機構字[2000]資比例變更審批86號）
26 專業(yè)證券投資咨詢機構 《中國證券監(jiān)督管理委員會關于加強證券投資咨詢機構業(yè)務范圍、業(yè)務內容、變更與咨詢人員流動管理的通知》（證監(jiān)機構字[2000]業(yè)務方式變更審批86號）
27 境外中資證券類機構外 《國務院批轉對外經濟貿易部、中國人民銀行、國務院派人員審批港澳辦公室關于在港澳地區(qū)設立機構審批辦法的通知》（國發(fā)[1992]62號）；《中國證券監(jiān)督管理委員會關于境外中資證券類機構監(jiān)管工作有關問題的通知》（證監(jiān)機字[1998]19號）
28 證券公司高級管理人員 《中國證券監(jiān)督管理委員會關于發(fā)布的通知》（證監(jiān)機字[1998]46號）
29 律師事務所從事證券法 《中華人民共和國司法部、中國證券監(jiān)督管理委員會關律業(yè)務資格審批于印發(fā)的通知》（司發(fā)通[1993]008號）
30 律師從事證券法律業(yè)務 《中華人民共和國司法部、中國證券監(jiān)督管理委員會關資格審批于印發(fā)的通知》（司發(fā)通[1993]008號）
31 外國律師事務所協(xié)助中 《中華人民共和國司法部、中國證券監(jiān)督管理委員會關國企業(yè)到境外發(fā)行股票于印發(fā)的通知》（司發(fā)通[1993]008號）
32 證券從業(yè)律師事務所從 《中國證券監(jiān)督管理委員會法律部關于證券從業(yè)律師事事涉及境內權益的境外務所從事涉及境內權益的境外公司相關業(yè)務資格認可有公司在境外發(fā)行股票及關問題的通告》上市業(yè)務資格審批
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