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類 別：證券法規(guī)文 號(hào)：深證上[2014]14號(hào)頒發(fā)日期：
地 區(qū)：廣東行 業(yè)：全行業(yè)時(shí)效性：有效
各上市公司：
為進(jìn)一步做好上市公司信息披露直通車工作，規(guī)范上市公司信息披露直通車業(yè)務(wù)行為，本所結(jié)合業(yè)務(wù)實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，修訂了《深圳證券交易所上市公司信息披露直通車業(yè)務(wù)指引》，現(xiàn)予以發(fā)布，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。本所2013年1月28日發(fā)布的《深圳證券交易所上市公司信息披露直通車業(yè)務(wù)指引》(深證上[2013]40號(hào))同時(shí)廢止。
特此通知
附件：《深圳證券交易所上市公司信息披露直通車業(yè)務(wù)指引(2014年修訂)》
深圳證券交易所
2014年1月13日
附件：
深圳證券交易所上市公司信息披露直通車業(yè)務(wù)指引(2014年修訂)
第一章 總則
第一條 為促進(jìn)上市公司進(jìn)一步樹(shù)立市場(chǎng)化運(yùn)作理念，強(qiáng)化上市公司的信息披露責(zé)任，規(guī)范上市公司信息披露直通車業(yè)務(wù)行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》和《深圳證券交易所股票上市規(guī)則(2012年修訂)》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2012年修訂)》(以下簡(jiǎn)稱“《上市規(guī)則》”)等有關(guān)規(guī)定，制定本指引。
第二條 本指引適用于股票在深圳證券交易所(以下簡(jiǎn)稱“本所”)上市的公司的信息披露直通車業(yè)務(wù)。
第三條 本指引所稱信息披露直通車，是指上市公司按照本指引和本所發(fā)布的其他規(guī)則、細(xì)則、指引、通知、辦法、備忘錄(以下簡(jiǎn)稱“本所其他相關(guān)規(guī)定”)的規(guī)定，將應(yīng)當(dāng)對(duì)外披露的信息公告通過(guò)本所技術(shù)平臺(tái)直接提交給指定披露媒體，本所進(jìn)行事后審核的信息披露方式。
第四條 信息披露直通車是上市公司信息披露的方式之一。上市公司采用直通車方式披露(以下簡(jiǎn)稱“直通披露”)信息，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本指引和本所其他相關(guān)規(guī)定以及公司章程關(guān)于信息披露的規(guī)定。
第五條 根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和本所其他相關(guān)規(guī)定，本所對(duì)上市公司通過(guò)直通車方式披露的信息，事后進(jìn)行形式審核，對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性不承擔(dān)責(zé)任。
第六條 上市公司采用直通披露的信息出現(xiàn)錯(cuò)誤、遺漏或者誤導(dǎo)的，公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本指引和本所其他相關(guān)規(guī)定及時(shí)刊登補(bǔ)充公告或者更正公告。
第二章 信息披露直通車范圍
第七條 采用直通披露的上市公司原則上為除上一年度信息披露考核為D以外的全部公司。
本所將根據(jù)信息披露考核結(jié)果定期調(diào)整直通披露的公司范圍，并可以根據(jù)公司規(guī)范運(yùn)作程度、違規(guī)處分等情形即時(shí)調(diào)整直通披露的公司。
第八條 信息披露直通車的公告范圍由本所另行規(guī)定。
本所根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要可以定期或者不定期調(diào)整公告范圍。
第九條 直通披露的上市公司披露本指引第八條規(guī)定的公告，應(yīng)當(dāng)采用直通車方式進(jìn)行。
上市公司單次披露申請(qǐng)中含有多項(xiàng)公告的，每項(xiàng)公告均需符合本指引第八條規(guī)定，該次披露方能采用直通車方式進(jìn)行。
第三章 信息披露直通車業(yè)務(wù)辦理的一般規(guī)定
第十條 上市公司應(yīng)當(dāng)在交易日使用本所披露業(yè)務(wù)技術(shù)平臺(tái)的“上市公司業(yè)務(wù)專區(qū)”、“中小企業(yè)板業(yè)務(wù)專區(qū)”或者“創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)專區(qū)”提交直通披露申請(qǐng)。
本所技術(shù)平臺(tái)在下列時(shí)間段將直通披露信息自動(dòng)發(fā)送給指定披露媒體：
(一)上市公司在交易日11︰30前完成公告提交，且擬披露日期為當(dāng)日的，技術(shù)平臺(tái)于當(dāng)日11︰30后自動(dòng)發(fā)送相關(guān)公告給指定網(wǎng)站披露;
(二)上市公司在交易日11︰30后完成公告提交的，技術(shù)平臺(tái)于當(dāng)日15︰30后自動(dòng)發(fā)送相關(guān)公告在指定網(wǎng)站披露。
上述相關(guān)公告均將同時(shí)發(fā)送給其他指定披露媒體。
第十一條 上市公司進(jìn)入業(yè)務(wù)專區(qū)辦理直通披露業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)使用深圳證券數(shù)字證書(shū)(以下簡(jiǎn)稱“數(shù)字證書(shū)”)。
上市公司應(yīng)當(dāng)妥善保管數(shù)字證書(shū)及其密碼，使用數(shù)字證書(shū)辦理業(yè)務(wù)的行為視同上市公司的行為，上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的法律責(zé)任。
第十二條 上市公司應(yīng)當(dāng)保持直通披露的信息在報(bào)刊登載的內(nèi)容與在網(wǎng)站披露的內(nèi)容一致。某些業(yè)務(wù)類別的公告在指定報(bào)刊上的披露要求與在指定網(wǎng)站的要求存在差異的，上市公司應(yīng)當(dāng)充分關(guān)注，并采取相應(yīng)措施符合各自要求。
第四章 信息披露直通車業(yè)務(wù)辦理的流程
第十三條 上市公司涉及信息披露直通車業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)提前按照本所《上市規(guī)則》、《上市公司臨時(shí)公告格式》等要求準(zhǔn)備公告文稿和備查文件，然后按照本所發(fā)布的《上市公司信息披露直通車業(yè)務(wù)操作指南》辦理直通披露業(yè)務(wù)。
第十四條 上市公司通過(guò)網(wǎng)上業(yè)務(wù)專區(qū)報(bào)送直通披露申請(qǐng)的基本流程如下：
(一)上市公司使用數(shù)字證書(shū)確認(rèn)身份，登錄網(wǎng)上“上市公司業(yè)務(wù)專區(qū)”、“中小企業(yè)板業(yè)務(wù)專區(qū)”或者“創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)專區(qū)”。
(二)上市公司在交易日通過(guò)業(yè)務(wù)專區(qū)創(chuàng)建直通披露申請(qǐng)。上市公司選擇并添加公告類別，檢查報(bào)備材料完備性，并對(duì)照公告類別業(yè)務(wù)關(guān)注點(diǎn)檢查公告是否符合相關(guān)要求，完成業(yè)務(wù)參數(shù)錄入工作。上市公司上傳待披露文件和報(bào)備文件。
(三)上市公司確認(rèn)并將該次信息披露申請(qǐng)?zhí)峤槐舅夹g(shù)平臺(tái)。
(四)如果該信息披露申請(qǐng)不符合直通披露標(biāo)準(zhǔn)，該信息需經(jīng)過(guò)本所事前審核通過(guò)后方予以披露。
(五)如果該信息披露申請(qǐng)符合直通披露標(biāo)準(zhǔn)，技術(shù)平臺(tái)將提示上市公司再次進(jìn)行內(nèi)部復(fù)核，確認(rèn)相關(guān)公告類別、公告文件、報(bào)備文件、業(yè)務(wù)參數(shù)等的準(zhǔn)確性、完整性。
(六)本所技術(shù)平臺(tái)在規(guī)定時(shí)間段將已通過(guò)上市公司內(nèi)部復(fù)核的直通披露信息自動(dòng)發(fā)送給指定披露媒體。
(七)上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)與指定披露媒體確認(rèn)接收。
(八)指定網(wǎng)站在收到直通披露信息后立即予以刊載，指定報(bào)刊在收到直通披露信息后次日予以刊載。
(九)在上市公司通過(guò)指定披露媒體發(fā)布直通披露的信息公告的同時(shí)，本所技術(shù)平臺(tái)將已直通披露的信息公告自動(dòng)載入本所公司管理部門監(jiān)管業(yè)務(wù)系統(tǒng)，供本所進(jìn)行事后審核。
第十五條 上市公司應(yīng)當(dāng)特別關(guān)注直通披露的公告類別選擇，所選公告類別應(yīng)當(dāng)全面、完整，包含事件涉及的所有公告子類，不得錯(cuò)選、漏選公告類別，不得以直通車公告類別代替事前審核公告類別。
上市公司應(yīng)當(dāng)特別關(guān)注直通披露中涉及的業(yè)務(wù)參數(shù)錄入工作，保證準(zhǔn)確、完整的錄入業(yè)務(wù)參數(shù)。
上市公司公告類別選擇和業(yè)務(wù)參數(shù)錄入的準(zhǔn)確率、完整性將納入信息披露考核的指標(biāo)。
第十六條 在本所對(duì)直通披露信息的事后審查過(guò)程中，上市公司應(yīng)當(dāng)積極配合本所的監(jiān)管工作，及時(shí)回答(或者回復(fù))本所的問(wèn)詢，提交補(bǔ)充材料等。
第五章 附則
第十七條 上市公司及其相關(guān)人員在辦理信息披露直通車業(yè)務(wù)時(shí)違反本指引及本所其他相關(guān)規(guī)定的，本所按照《上市規(guī)則》和《深圳證券交易所自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分措施實(shí)施細(xì)則(試行)》等相關(guān)規(guī)定對(duì)其采取自律監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分措施。
第十八條 本指引由本所負(fù)責(zé)解釋。
第十九條 本指引自2014年1月13日起施行。本所2013年1月28日發(fā)布的《深圳證券交易所上市公司信息披露直通車業(yè)務(wù)指引》(深證上〔2013〕40號(hào))同時(shí)廢止。
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