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類 別：外匯法規(guī)文 號：頒發(fā)日期：1999-12-22
地 區(qū)：全國行 業(yè)：其他時效性：有效
你清算組2000年11月15日《關于境外衍生工具交易合法性的請示》，已由中國人民銀行轉至我局，內容悉知。經研究，現就函中所詢境外衍生工具交易問題，回復如下：
關于境外衍生工具交易問題，我國已有下列法規(guī)作出相關規(guī)定：
1、1980年12月18日國務院發(fā)布，1981年3月1日施行，1996年4月1日廢止的《中華人民共和國外匯管理暫行條例》第三條；
2、1996年1月29日中華人民共和國國務院第193號令公布，1996年4月1日施行，1997年1月14日修正的《中華人民共和國外匯管理條例》第二十七條；
3、1987年12月13日國務院批準，1988年2月13日國家外匯管理局發(fā)布施行的《金融機構代客戶辦理即期和遠期外匯買賣管理規(guī)定》第二條、第四條、第六條及第八條；
4、1991年6月18日國家外匯管理局發(fā)布施行，1993年4月15日廢止的《關于加強金融機構自營外匯買賣業(yè)務管理的通知》；
5、1993年4月15日國家外匯管理局發(fā)布施行的《關于金融機構辦理自營外匯買賣業(yè)務的管理規(guī)定》；
6、1995年3月29日中國人民銀行發(fā)布施行的《關于禁止金融機構隨意開展境外衍生工具交易業(yè)務的通知》；
7、1997年9月8日中國人民銀行批準，1997年9月24日國家外匯管理局發(fā)布，1998年1月1日施行的《境內機構借用國際商業(yè)貸款管理辦法》第四十二條和第四十三條、《境內機構發(fā)行外幣債券管理辦法》第二十條和第二十四條以及《外債統計監(jiān)測實施細則》第十四條。
根據上述法規(guī)的有關規(guī)定，中國的商業(yè)銀行和非銀行金融機構（以下簡稱中國金融機構），在國際金融市場上自營或者代客買賣即期或者遠期外匯（包括衍生工具交易，下同），在1997年7月1日前，必須持有國家外匯管理局核發(fā)的“經營外匯業(yè)務許可證”；自1997年7月1日起，必須持有中國人民銀行核發(fā)的“金融機構法人許可證和金融機構業(yè)務許可證”，或者持有國家外匯管理局1997年7月1日前核發(fā)，但仍在有效期的“經營外匯業(yè)務許可證”。并且，在經營外匯業(yè)務許可證或者金融機構法人許可證和金融機構業(yè)務許可證中，經國家外匯管理局或者中國人民銀行批準，允許中國金融機構經營的外匯業(yè)務中，必須包括“自營或者代客外匯買賣”。
此外，中國金融機構在國際金融市場上進行避險性衍生工具交易時，應當按照《關于金融機構辦理自營外匯買賣業(yè)務的管理規(guī)定》和《金融機構代客戶辦理即期和遠期外匯買賣的管理規(guī)定》及國家其他有關管理規(guī)定辦理，不需經外匯局逐筆批準。
此復。
津公網安備12010202000755號