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類 別：證券法規(guī)文 號：證監(jiān)期貨字［2000］15號頒發(fā)日期：1999-06-15
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時效性：無效
各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處：
為進一步規(guī)范和明確設(shè)立期貨經(jīng)紀公司及其營業(yè)部的報批程序，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》、《期貨經(jīng)紀公司管理辦法》（證監(jiān)發(fā)［1999］43號）和《關(guān)于期貨經(jīng)紀公司營業(yè)部審批工作的通知》（證監(jiān)期貨字［1999］20號）的要求，我會制定了《設(shè)立期貨經(jīng)紀公司及其營業(yè)部報批程序》，現(xiàn)予印發(fā)，請遵照執(zhí)行。
附：設(shè)立期貨經(jīng)紀公司及其營業(yè)部報批程序
一、設(shè)立期貨經(jīng)紀公司的報批程序：
（一）期貨經(jīng)紀公司的籌建：
1.申請設(shè)立期貨經(jīng)紀公司（以下簡稱“公司”），應當由全體擬投資人共同指定的申請人向公司擬設(shè)立地證監(jiān)會派出機構(gòu)提交以下材料：
（1）籌建申請報告；
（2）可行性報告；
（3）籌建方案；
（4）擬投資人名冊及其擬出資額、出資方式、出資比例；
（5）所有擬投資人前兩年度的財務報告（暫不需審計，經(jīng)審計的報表與申請開業(yè)的材料一并上報）以及股東背景材料（比照股權(quán)變更申請上報材料的要求）；
（6）籌建負責人的名單、簡歷、任職資格證明或資信情況說明；
（7）證監(jiān)會及派出機構(gòu)要求的其它材料。
2.公司擬設(shè)立地證監(jiān)會派出機構(gòu)收到上述材料后，應比照《期貨經(jīng)紀公司管理辦法》的要求認真審核，重點考察公司的設(shè)立是否有利于期貨市場的合理布局和規(guī)范發(fā)展，擬投資人是否符合作為公司股東的條件，擬投資人的出資金額和方式是否符合要求，籌建方案是否可行等等。
3.派出機構(gòu)初審同意后，向證監(jiān)會提交關(guān)于同意籌建公司的報告，連同上述申請材料一起報證監(jiān)會復審。報告應以正式文件上報，在其中明確表明派出機構(gòu)的意見。
4.證監(jiān)會復審同意后，向公司擬設(shè)立地證監(jiān)會派出機構(gòu)下發(fā)關(guān)于同意籌建公司的批復。
5.公司的籌建工作應自批復下發(fā)之日起6個月內(nèi)完成。逾期未完成籌建的，原批復文件自動失效。遇有特殊情況需要延長籌建期限的，應當于籌建期滿前1個月向證監(jiān)會提出延期籌建的書面申請，經(jīng)證監(jiān)會同意后予以延期，但延長期不得超過3個月。
（二）公司的開業(yè)：
1.公司籌建工作完成后，申請人應向公司所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)提交以下材料：
（1）申請開業(yè)的報告；
（2）籌建情況報告；
（3）《期貨經(jīng)紀公司管理辦法》第十一條規(guī)定的材料。
2.證監(jiān)會派出機構(gòu)結(jié)合公司的開業(yè)申請和上報材料，對公司的籌建情況進行現(xiàn)場檢查驗收。驗收標準包括：
（1）申報材料與實際籌建情況相符；
（2）注冊資本足額到位，以實物出資的，產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)必須辦妥；
（3）有規(guī)范的公司章程；
（4）高級管理人員具備高級管理人員任職資格并已經(jīng)過考核談話；
（5）從業(yè)人員應取得從業(yè)資格；
（6）有健全的組織機構(gòu)；
（7）業(yè)務規(guī)則、管理制度和內(nèi)部控制制度符合中國證監(jiān)會的要求；
（8）經(jīng)營場所適應期貨經(jīng)紀業(yè)務的需要；
（9）與期貨經(jīng)紀業(yè)務有關(guān)的設(shè)施要求；
（10）證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認為需要驗收的其他事項。
3.證監(jiān)會派出機構(gòu)驗收合格后，向證監(jiān)會提交關(guān)于同意公司開業(yè)的報告，對驗收情況和材料初審情況出具明確意見，連同公司上報材料一并報中國證監(jiān)會復審。
4.證監(jiān)會審查驗收合格后，向證監(jiān)會派出機構(gòu)下發(fā)關(guān)于同意公司開業(yè)的批復。
5.公司按《期貨經(jīng)紀公司管理辦法》的規(guī)定辦理《期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證》和工商登記后，在指定報刊上公告，并將公告報所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
上述程序適用于目前有限責任公司形式的公司，今后其它形式公司的設(shè)立程序另行規(guī)定。
二、設(shè)立期貨經(jīng)紀公司營業(yè)部的報批程序：
（一）期貨經(jīng)紀公司營業(yè)部的籌建：
1.申請在異地設(shè)立期貨經(jīng)紀公司營業(yè)部（以下簡稱“營業(yè)部”）的公司，應當首先向公司所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請。公司所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)應對公司的經(jīng)營財務情況和守法經(jīng)營情況進行考核，認為公司具備設(shè)立營業(yè)部條件的，向公司下發(fā)關(guān)于同意籌建營業(yè)部的批復，并抄送營業(yè)部擬設(shè)立地證監(jiān)會派出機構(gòu)，同時在《期貨經(jīng)紀公司設(shè)立營業(yè)部申請書》“公司所在地派出機構(gòu)意見”欄簽署意見。
2.公司應向擬設(shè)立地證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列材料：
（1）申請籌建的報告；
（2）可行性報告；
（3）籌建方案；
（4）籌建負責人名單、簡歷、任職資格證明或資信情況說明：
（5）公司上年度經(jīng)營財務情況；
（6）證監(jiān)會及派出機構(gòu)要求的其它材料。
3.營業(yè)部擬設(shè)立地證監(jiān)會派出機構(gòu)審查同意后，應向證監(jiān)會提交關(guān)于同意公司籌建營業(yè)部的報告，連同公司所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)的批復文件及公司上報材料一并報證監(jiān)會復審。
4.證監(jiān)會審查合格后，向營業(yè)部擬設(shè)立地證監(jiān)會派出機構(gòu)下發(fā)關(guān)于同意公司籌建營業(yè)部的批復。
5.營業(yè)部的籌建工作應當自證監(jiān)會批復下發(fā)之日起6個月內(nèi)完成。逾期未完成籌建的，原批復文件自動失效。遇有特殊情況需要延長籌建期限的，應當于籌建期滿前1個月向證監(jiān)會提出延期籌建的書面申請，經(jīng)中國證監(jiān)會同意后予以延期，但延長期限不得超過3個月。
（二）營業(yè)部的開業(yè)：
1.營業(yè)部籌建工作完成后，公司應向營業(yè)部擬設(shè)立地證監(jiān)會派出機構(gòu)提交以下材料：
（1）申請開業(yè)的報告；
（2）籌建情況報告；
（3）《關(guān)于期貨經(jīng)紀公司營業(yè)部審批工作的通知》第三條規(guī)定的材料。
2.營業(yè)部擬設(shè)立地證監(jiān)會派出機構(gòu)結(jié)合營業(yè)部的開業(yè)申請和上報材料，對營業(yè)部的籌建情況進行現(xiàn)場檢查和驗收。具體驗收標準包括：
（1）申報材料與實際籌建情況相符；
（2）營業(yè)部崗位設(shè)置符合有關(guān)規(guī)定；
（3）有符合要求的營業(yè)部管理制度；
（4）營業(yè)部經(jīng)理具備相應資格；
（5）從業(yè)人員取得從業(yè)資格，從業(yè)人員數(shù)量符合要求；
（6）有適合開展期貨經(jīng)紀業(yè)務的經(jīng)營場所和設(shè)施；
（7）證監(jiān)會及派出機構(gòu)認為需要驗收的其他事項。
3.營業(yè)部所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)驗收合格后，在《期貨經(jīng)紀公司設(shè)立營業(yè)部申請書》“營業(yè)部所在地派出機構(gòu)意見”欄中出具材料初審和現(xiàn)場檢查驗收的意見，連同上述材料一并報證監(jiān)會復審。
4.證監(jiān)會審查驗收合格后，向營業(yè)部所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)下發(fā)關(guān)于同意營業(yè)部開業(yè)的批復。
5.公司按《期貨經(jīng)紀公司管理辦法》及相關(guān)規(guī)定辦理《營業(yè)部經(jīng)營許可證》和工商登記后，在指定報刊上公告，并將公告報所在地派出機構(gòu)備案。
在公司和營業(yè)部報批的過程中，證監(jiān)會及其派出機構(gòu)在某一環(huán)節(jié)作出不批準決定的，應書面通知申請人并說明理由。
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