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證監(jiān)會關于加強證券投資資詢機構(gòu)變更與咨詢?nèi)藛T流動管理的通知 字號 大號 標準 小號

類      別：證券法規(guī)
文      號：證監(jiān)機構(gòu)字[2000]86號
頒發(fā)日期：1999-06-07 地   區(qū)：全國
行   業(yè)：金融業(yè)
時效性：有效

各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處：

    根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》和《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實施細則》，現(xiàn)就證券投資咨詢機構(gòu)變更與證券咨詢?nèi)藛T流動管理的有關問題通知如下：

    一、專業(yè)證券投資咨詢機構(gòu)跨省區(qū)遷址，需向原注冊地派出機構(gòu)報送遷出申請；經(jīng)批準后，向擬遷入地派出機構(gòu)報送遷入申請，附原注冊地派出機構(gòu)的審批意見；擬遷入地派出機構(gòu)審核同意后，將審核意見及機構(gòu)遷入申請、原注冊地派出機構(gòu)的審批意見，一并報我會審批。

    遷出、遷入申請需詳細說明機構(gòu)搬遷原因、公司資產(chǎn)負債、已簽合同履約狀況、未決訴訟、善后處理等情況，并附財務審計報告。

    二、專業(yè)證券投資咨詢機構(gòu)名稱、注冊資本、出資人、出資比例、業(yè)務范圍、業(yè)務內(nèi)容、業(yè)務方式、營業(yè)場所變更，需于變更前報注冊地派出機構(gòu)審批，由派出機構(gòu)報我會備案。

    證券咨詢機構(gòu)經(jīng)批準變更名稱、地址后，需在指定報刊公告。

    專業(yè)證券投資咨詢機構(gòu)出資人變更，派出機構(gòu)需對新出資人受讓資格進行審查，重點是受讓企業(yè)所有制形式、受讓自然人國籍、有無違法違規(guī)情況、企業(yè)累計盈虧情況、有無未決訴訟、自然人股東有無到期未清償債務。

    三、專業(yè)證券投資咨詢機構(gòu)副總理以上高級管理人員和證券經(jīng)營機構(gòu)負責咨詢業(yè)務的高級管理人員、部門主要負責人變更，需自變更之日起五個工作日內(nèi)向注冊地派出機構(gòu)報告，并由派出機構(gòu)及時報我會備案。

    四、專業(yè)證券投資咨詢機構(gòu)在注冊地之外設立辦事處、理財顧問工作室，需報注冊地、設立地派出機構(gòu)及我會備案。設立地派出機構(gòu)有權要求咨詢機構(gòu)報送詳細的備案材料。

    五、證券咨詢?nèi)藛T調(diào)入、調(diào)出本機構(gòu)，均需自變更之日起五個工作日內(nèi)調(diào)出、調(diào)入機構(gòu)報注冊地派出機構(gòu)備案。咨詢?nèi)藛T不再從事證券咨詢業(yè)務的，原所在機構(gòu)應收回其執(zhí)業(yè)證書并上交注冊地派出機構(gòu)，由派出機構(gòu)上交我會；咨詢?nèi)藛T調(diào)往其他有資格的機構(gòu)繼續(xù)執(zhí)業(yè)的，由調(diào)入機構(gòu)向注冊地派出機構(gòu)申請在咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)資格證書上簽署變更證明。派出機構(gòu)應將咨詢?nèi)藛T變更情況及時報告我會。

    六、證券投資咨詢機構(gòu)變更及人員流動中涉及需向工商、稅務、勞動等部門報備的，應按有關規(guī)定辦理。

    七、各派出機構(gòu)在審批轄區(qū)內(nèi)證券投資咨詢機構(gòu)變更與咨詢?nèi)藛T流動時，可根據(jù)有關法律法規(guī)和監(jiān)管工作需要，在此通知基礎上，要求證券咨詢機構(gòu)增加報備材料。

    八、請各派出機構(gòu)將此通知轉(zhuǎn)發(fā)轄區(qū)內(nèi)證券投資咨詢機構(gòu)。對因咨詢機構(gòu)變更與人員流動可能引發(fā)的咨詢機構(gòu)從業(yè)條件不符的情況要認真檢查，并將有關情況及時報告我會。