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中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于加強證券公司承銷企業(yè)債券業(yè)務(wù)監(jiān)管工作的通知 字號 大號 標(biāo)準(zhǔn) 小號

類      別：證券法規(guī)
文      號：證監(jiān)機構(gòu)字[2000]85號
頒發(fā)日期：1999-05-29 地   區(qū)：全國
行   業(yè)：金融業(yè)
時效性：有效

各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處：

    近年來，證券公司因承銷企業(yè)債券出現(xiàn)風(fēng)險的情況時有發(fā)生，直接影響到證券公司的資產(chǎn)質(zhì)量和客戶交易結(jié)算資金的安全。根據(jù)國務(wù)院關(guān)于防范和化解金融風(fēng)險的指示精神，現(xiàn)就加強證券公司承銷企業(yè)債券業(yè)務(wù)監(jiān)管工作的有關(guān)問題通知如下：

    一、證券公司承銷中央企業(yè)債券須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，并具備以下條件：

    （一）已取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的《經(jīng)營股票承銷業(yè)務(wù)資格證書》；擔(dān)任主承銷商的，應(yīng)取得股票主承銷商資格證書；

    （二）具有健全的管理制度和內(nèi)部控制制度；

    （三）近一年內(nèi)無嚴(yán)重的違法違規(guī)行為；

    （四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

    二、證券公司承銷地方企業(yè)債券須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，并具備以下條件：

    （一）已取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的《經(jīng)營股票承銷業(yè)務(wù)資格證書》；擔(dān)任主承銷商的，應(yīng)取得股票主承銷商資格證書，注冊資本不低于人民幣五億元，凈資本不低于人民幣五億元；

    （二）已承銷尚未到期的企業(yè)債券總金額不得高于其凈資產(chǎn)的80％；

    （三）具有健全的管理制度和內(nèi)部控制制度；

    （四）近一年內(nèi)未出現(xiàn)過承銷的企業(yè)債券賣不出去，挪用客戶交易結(jié)算資金進行余額包銷或到期不能兌付、被迫墊付兌付資金金額超過五百萬元的情況；

    （五）近一年內(nèi)無嚴(yán)重的違法違規(guī)行為；

    （六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

    三、證券公司從事企業(yè)債券的承銷，注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)要求主承銷商報送下列申請材料：

    （一）申請書；

    （二）本通知第一條、第二條要求的證明材料或陳述材料；

    （三）承銷協(xié)議；

    （四）承銷團協(xié)議；

    （五）市場調(diào)查與可行性報告；

    （六）主承銷商對承銷團成員的內(nèi)核審查報告；

    （七）風(fēng)險處置預(yù)案。

    中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依據(jù)有關(guān)規(guī)定和本通知的要求對主承銷商的申請材料進行初審，并在15個工作日內(nèi)出具意見。初審?fù)ㄟ^的，將初審意見和申請材料報中國證監(jiān)會復(fù)審，如副主承銷商、分銷商及發(fā)行人在異地的，還應(yīng)將初審意見抄送其所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。復(fù)審?fù)ㄟ^的，由中國證監(jiān)會批復(fù)，并抄送有關(guān)派出機構(gòu)。

    四、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)要加強證券公司承銷企業(yè)債券的日常監(jiān)管：

    （一）事前監(jiān)督。督促證券公司進行充分的市場調(diào)查和可行性分析，并在法律文件中明確承銷商、發(fā)行人和擔(dān)保人三方的責(zé)任，明確擔(dān)保和還款的資金來源，證券公司不得向發(fā)行人提供或變相提供各種形式的擔(dān)保；

    （二）提示風(fēng)險。督促證券公司及發(fā)行人建立信息披露制度，依法披露企業(yè)債券的有關(guān)風(fēng)險、財務(wù)狀況和重大事項，增強企業(yè)債券發(fā)行的透明度；

    （三）明確事后責(zé)任。企業(yè)債券到期出現(xiàn)兌付問題的，要按照“誰投資（或組建），誰負(fù)責(zé)；誰用錢（或擔(dān)保），誰還債”的原則，由投資人、組建單位和主管部門共同落實到期債務(wù)所需資金，證券公司作為承銷商不得墊付；

    （四）加強溝通。遇有重大問題，負(fù)責(zé)承銷的證券公司及其所屬營業(yè)部，要積極向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、當(dāng)?shù)厝嗣裾坝嘘P(guān)方面反映，配合處理有關(guān)兌付問題，維護交易場所秩序。各有關(guān)派出機構(gòu)之間應(yīng)加強聯(lián)系，及時通報情況，積極化解風(fēng)險。

    五、本通知自下發(fā)之日起執(zhí)行。證券公司違反本通知規(guī)定的，比照《證券經(jīng)營機構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定予以處罰。