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證券公司網(wǎng)上委托業(yè)務核準程序 字號 大號 標準 小號

類      別：證券法規(guī)
文      號：
頒發(fā)日期：1999-05-28 地   區(qū)：全國
行   業(yè)：金融業(yè)
時效性：有效

    為了規(guī)范網(wǎng)上委托業(yè)務的開展，根據(jù)《網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法》（以下簡稱《辦法》）的規(guī)定，制訂本核準程序。

    一、申請受理

    擬申請網(wǎng)上委托業(yè)務的證券公司（以下簡稱“申請公司”），應根據(jù)《辦法》的要求，準備申請文件一式三份，分別報送中國證監(jiān)會機構(gòu)監(jiān)管部和信息中心，并送當?shù)嘏沙鰴C構(gòu)備案。

    中國證監(jiān)會收到申請文件后，在5個工作日內(nèi)作出是否受理申請的決定。未按規(guī)定要求制作申請文件的，不予受理。

    二、初審

    中國證監(jiān)會受理申請文件后，對申請文件的合規(guī)性進行初審，并在30日內(nèi)將初審意見函告申請公司。

    中國證監(jiān)會對按照初審意見修改完善的申請文件進一步審核，形成初審報告。

    三、專家審核

    證監(jiān)會聘請專家組成審核委員會，對申請文件中的有關(guān)事宜和技術(shù)應用方案進行審核。申請公司應派技術(shù)及相關(guān)業(yè)務負責人到場答辯。必要時，證監(jiān)會可要求申請公司主要技術(shù)合作方參加。

    審核委員會進行充分討論后，采用投票方式表決，提出審核意見。

    四、核準決定

    依據(jù)公司基本情況和專家審核意見，中國證監(jiān)會對申請作出是否核準的決定。予以核準的，出具同意開展網(wǎng)上委托業(yè)務的文件；不予核準的，出具書面意見說明理由。

    因重大違規(guī)事件、重大技術(shù)事故等因素導致整體質(zhì)量差、風險隱患大的公司，不予核準開展網(wǎng)上委托業(yè)務。

    中國證監(jiān)會自受理申請文件到作出決定的期限為3個月。

    五、復議

    申請未被核準的公司，可在接到中國證監(jiān)會書面決定之日起60日內(nèi)提出復議申請。

    中國證監(jiān)會在收到復議申請60日內(nèi)，對復議申請作出決定。

    經(jīng)復議仍未被核準的公司，自收到中國證監(jiān)會書面決定起，一年內(nèi)不得再次提出申請。