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類 別：銀行法規(guī),外匯法規(guī)文 號：銀辦發(fā)[2000]83號頒發(fā)日期：1999-04-26
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時效性：有效
中國人民銀行各分行、營業(yè)管理部：
為進一步規(guī)范國有獨資商業(yè)銀行外匯業(yè)務市場準入監(jiān)管，妥善解決歷史遺留問題，理順監(jiān)管關系，現(xiàn)就恢復辦理國有獨資商業(yè)銀行分支機構外匯業(yè)務市場準入審批手續(xù)的有關問題通知如下：
一、辦理國有獨資商業(yè)銀行分支機構外匯業(yè)務審批手續(xù)，應按照“分清事實，分步恢復”的原則，由人民銀行及其分支行依據(jù)《中國人民銀行監(jiān)管責任制》（銀發(fā)〔1999〕140號）、《對國有獨資商業(yè)銀行一級分行本部監(jiān)管職責分工的意見》（銀發(fā)〔1999〕394號）等文件確定的監(jiān)管權限具體審批。
二、辦理審批手續(xù)的范圍嚴格限定為：
（一）外匯業(yè)務市場準入審批工作移交人民銀行之前，按照原外匯業(yè)務審批權限，外匯局已經(jīng)同意對其擅自開辦外匯業(yè)務的行為免于處罰，補辦手續(xù)，但尚未辦理具體審批手續(xù)的國有獨資商業(yè)銀行分支機構，人民銀行憑原外匯局批復文件，受理其辦理外匯業(yè)務審批手續(xù)的申請。
（二）經(jīng)人民銀行批準，由國有獨資商業(yè)銀行原國際業(yè)務部改建設立，但尚未在《金融機構營業(yè)許可證》中核準相應外匯業(yè)務范圍的國有獨資商業(yè)銀行分支機構，人民銀行分支行可受理其辦理外匯業(yè)務審批手續(xù)的申請。
三、對其他未經(jīng)批準，已擅自開辦外匯業(yè)務或擴大外匯業(yè)務經(jīng)營范圍的國有獨資商業(yè)銀行分支機構，人民銀行分支行根據(jù)其違規(guī)事實及情節(jié)輕重，依法對其擅自經(jīng)營外匯業(yè)務的行為做出處理，并追究有關人員責任后，可受理其辦理外匯業(yè)務審批手續(xù)的申請。
四、國有獨資商業(yè)銀行分支機構申請辦理外匯業(yè)務審批手續(xù)，必須事先取得其總行或上級行的批準文件。申請辦理審批手續(xù)的外匯業(yè)務種類，必須是其總行已經(jīng)人民銀行批準辦理的外匯業(yè)務種類。
五、人民銀行分支行對申請辦理外匯業(yè)務審批手續(xù)的國有獨資商業(yè)銀行分支機構，應從實際需要出發(fā)，嚴格審核其外匯業(yè)務經(jīng)營狀況、管理狀況及遵守法規(guī)情況；審核其是否具有健全的內(nèi)控制度，是否具有開辦外匯業(yè)務所必須的從業(yè)人員和設備。對經(jīng)審核不符合辦理外匯業(yè)務條件的國有獨資商業(yè)銀行分支機構，不予辦理手續(xù)，并應要求限期進行清理整頓，直至停止辦理外匯業(yè)務。
人民銀行分支行對國有獨資商業(yè)銀行分支機構外匯業(yè)務審批文件，應同時抄報上一級人民銀行備案。
六、國有獨資商業(yè)銀行分支機構在取得經(jīng)營外匯業(yè)務批準文件后，必須在60日內(nèi)到人民銀行換領《金融機構營業(yè)許可證》。對逾期未辦理換領手續(xù)的國有獨資商業(yè)銀行分支機構，原批準文件自動失效。
七、為進一步加強對國有獨資商業(yè)銀行的業(yè)務準入監(jiān)管，總行正在著手制定《商定銀行業(yè)務審批管理辦法》。國有獨資商業(yè)銀行及其分支機構申請新開辦外匯業(yè)務及擴大外匯業(yè)務范圍的申請將在新《辦法》下發(fā)后進行審批。
中國人民銀行辦公廳
二000年三月二十七日
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