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類(lèi) 別：證券法規(guī)文 號(hào)：證監(jiān)察院發(fā)行[2002]5號(hào)頒發(fā)日期：1999-03-12
地 區(qū)：全國(guó)行 業(yè)：金融業(yè)時(shí)效性：部分失效
上海、深圳證券交易所，各證券公司：
為了進(jìn)一步完善股票發(fā)行方式，促進(jìn)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定健康發(fā)展，今后將在新股發(fā)行中試行向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售新股的辦法?，F(xiàn)就有關(guān)問(wèn)題通知如下：
一、基本規(guī)則：
（一）向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售新股，是指在新股發(fā)行時(shí)，將一定比例的新股由上網(wǎng)公開(kāi)發(fā)行改為向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售，投資者根據(jù)其持有上市流通證券的市值和折算的申購(gòu)限量，自愿申購(gòu)新股。
（二）投資者持有上市流通證券的市值，是按招股說(shuō)明書(shū)概要刊登前一個(gè)交易日收盤(pán)價(jià)計(jì)算的上市流通股票、證券投資基金和可轉(zhuǎn)換債券市值的總和（不含其他品種的流通證券及未掛牌的可流通證券），其中包含已流通但被凍結(jié)的高級(jí)管理人員持股。
（三）投資者每持有上市流通證券市值10，000元限申購(gòu)新股1，000股，申購(gòu)新股的數(shù)量應(yīng)為1，000股的整數(shù)倍，投資者持有上市流通證券市值不足10，000元的部分，不賦予申購(gòu)權(quán)；每一股票賬戶(hù)最高申購(gòu)量不得超過(guò)發(fā)行公司公開(kāi)發(fā)行總量的千分之一；每一股票賬戶(hù)只能申購(gòu)一次，重復(fù)的申購(gòu)視為無(wú)效申購(gòu)。投資者申購(gòu)新股時(shí)，無(wú)需預(yù)先繳納申購(gòu)款，但申購(gòu)一經(jīng)確認(rèn)，不得撤銷(xiāo)。
（四）證券投資基金按現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定優(yōu)先配售新股后，不再按其持有上市流通證券的市值配售新股。
（五）證券交易所負(fù)責(zé)確認(rèn)投資者的有效申購(gòu)，并對(duì)超額申購(gòu)、重復(fù)申購(gòu)等無(wú)效申購(gòu)予以剔除。
（六）有效申購(gòu)量確認(rèn)后，按以下辦法配售新股：
1.當(dāng)有效申購(gòu)總量等于擬向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售的總量時(shí)，按投資者的實(shí)際申購(gòu)量配售；
2.當(dāng)有效申購(gòu)總量小于擬向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售的總量時(shí)，按投資者實(shí)際申購(gòu)量配售后，余額按照承銷(xiāo)協(xié)議由承銷(xiāo)商包銷(xiāo)；
3.當(dāng)有效申購(gòu)總量大于擬向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售的總量時(shí)，證券交易所按1000股有效申購(gòu)量配一個(gè)號(hào)的規(guī)則，對(duì)有效申購(gòu)量連續(xù)配號(hào)。主承銷(xiāo)商組織搖號(hào)抽簽，投資者每中簽一個(gè)號(hào)配售新1，000股。
（七）中簽的投資者認(rèn)購(gòu)新股應(yīng)繳納的股款，由證券營(yíng)業(yè)部直接從其資金賬戶(hù)中扣繳。因投資者認(rèn)購(gòu)資金不足，不能認(rèn)購(gòu)的新股，視同放棄認(rèn)購(gòu)，由主承銷(xiāo)商包銷(xiāo)，證券營(yíng)業(yè)部或其他投資者不得代為認(rèn)購(gòu)。
二、操作程序：
（一）T-2刊登招股書(shū)概要：
發(fā)行公司披露新股發(fā)行價(jià)格、發(fā)行方式和擬上市證券交易所。
發(fā)行公司擬上市證券交易所根據(jù)前一個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)，統(tǒng)計(jì)各投資者持有本所上市流通證券的市值。
（二）T-1刊登發(fā)行公告：
說(shuō)明按規(guī)定向證券投資基金優(yōu)先配售后，擬向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售及上網(wǎng)公開(kāi)發(fā)行新股的數(shù)量。
證券交易所計(jì)算各投資者可申購(gòu)新股的數(shù)量。
（三）T+0自愿申購(gòu)：
投資者按照其可申購(gòu)新股的數(shù)量，自主委托申購(gòu)新股。
證券交易所確認(rèn)有效申購(gòu)，剔除無(wú)效申購(gòu)，并按有效申購(gòu)量連續(xù)配號(hào)后，將配號(hào)結(jié)果傳輸給各證券營(yíng)業(yè)部。
（四）T+1搖號(hào)抽簽：
證券營(yíng)業(yè)部在交易場(chǎng)所的顯著位置向投資者公布配號(hào)結(jié)果。
主承銷(xiāo)商在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)）指定報(bào)紙上公布中簽率，并在公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下組織搖號(hào)抽簽。
證券交易所將中簽號(hào)碼分別傳送給登記公司和證券營(yíng)業(yè)部。
（五）T+2公布中簽結(jié)果：
證券營(yíng)業(yè)部在交易場(chǎng)所的顯著位置張貼中簽結(jié)果公告。
主承銷(xiāo)商在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)紙上公布抽簽結(jié)果。
（六）T+3收繳股款：
各證券營(yíng)業(yè)部向中簽投資者收取新股認(rèn)購(gòu)款，將股款集中劃入證券交易所的指定賬戶(hù)，并將投資者認(rèn)購(gòu)新股的明細(xì)數(shù)據(jù)報(bào)證券交易所。
（七）T+4交割：
證券交易所登記公司進(jìn)行清算交割和股東登記，并將募集資金劃入主承銷(xiāo)商指定的賬戶(hù)。投資者放棄認(rèn)購(gòu)的新股，由主承銷(xiāo)商包銷(xiāo)。
（八）T+5劃款：
承銷(xiāo)商將募集資金劃入發(fā)行公司指定賬戶(hù)。
三、附加說(shuō)明：
（一）向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售新股的比例，目前暫定為向證券投資基金優(yōu)先配售后所余發(fā)行量的50%，今后根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整。采用向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售部分新股的辦法發(fā)行股票時(shí)，向二級(jí)市場(chǎng)配售與上網(wǎng)公開(kāi)發(fā)行應(yīng)同時(shí)進(jìn)行。
（二）投資者同時(shí)持有上海、深圳證券交易所上市流通證券的，分別計(jì)算市值；各證券交易所的交易系統(tǒng)只根據(jù)持有本所上市流通證券的市值配售新股。
（三）證券交易所及其會(huì)員單位應(yīng)抓緊做好技術(shù)準(zhǔn)備及有關(guān)宣傳工作，幫助投資者熟悉新發(fā)行方式。要切實(shí)維護(hù)投資者的合法權(quán)益。對(duì)在新股申購(gòu)中侵害投資者權(quán)益的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將依法查處。
（四）本通知自二月二十二日實(shí)施。
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