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各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處，上海、深圳證券監(jiān)管專員辦事處：

    為了進(jìn)一步規(guī)范證券期貨案件稽查辦案程序，提高稽查執(zhí)法工作的質(zhì)量和效率，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)行政處罰法》、《期貨交易管理暫行條、例》、《信訪條、例》等法律法規(guī)的規(guī)定，我會(huì)制定了《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)調(diào)查處理證券期貨違法違規(guī)案件基本準(zhǔn)則》、《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)調(diào)查處理證券期貨違法違規(guī)案件證據(jù)準(zhǔn)則》、《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)辦理交辦證券期貨違法違規(guī)事項(xiàng)的規(guī)定》、《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)信訪工作規(guī)定》和《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰聽證辦法》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

    附：

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)調(diào)查處理證券期貨違法違規(guī)案件基本準(zhǔn)則

    第一章、總則

    第一條、為了規(guī)范中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)”）對(duì)違反證券期貨市場(chǎng)管理法律、行政法規(guī)和規(guī)章、案件的調(diào)查和處理，明確監(jiān)管職責(zé)，提高工作質(zhì)量和效率，保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《期貨交易管理暫行條、例》的有關(guān)規(guī)定，制定本準(zhǔn)則。

    第二條、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)依照法定職權(quán)調(diào)查處理證券期貨市場(chǎng)違法違規(guī)行為，適用本準(zhǔn)則。

    第三條、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)辦理證券期貨案件時(shí)，必須按照規(guī)定的程序和要求實(shí)施調(diào)查，并由符合條件的調(diào)查人員承擔(dān)。

    證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查終結(jié)，應(yīng)當(dāng)真實(shí)反映調(diào)查結(jié)果，并就調(diào)查事項(xiàng)提供充分的證據(jù)，依照有關(guān)規(guī)定作出準(zhǔn)確的定性、適當(dāng)?shù)奶幚斫ㄗh和行政處罰決定（以下簡(jiǎn)稱“處理處罰決定”）。

    第四條、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券期貨違法違規(guī)行為作出的行政處罰決定，應(yīng)當(dāng)公開。

    第五條、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)行使調(diào)查權(quán)和處理權(quán)，應(yīng)當(dāng)在法定的職責(zé)和權(quán)限范圍內(nèi)進(jìn)行。

    第六條、對(duì)證券期貨違法違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查處理的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

    （一）法定的職責(zé)和權(quán)限；

    （二）兩名以上符合條件的調(diào)查人員；

    （三）健全的立案、調(diào)查、審理、商議、審定、處理處罰、監(jiān)督執(zhí)行等制度；

    （四）必需的辦案經(jīng)費(fèi)。

    第七條、對(duì)證券期貨違法違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查的調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

    （一）熟悉證券期貨的有關(guān)法律、法規(guī)和政策；

    （二）熟悉證券期貨市場(chǎng)的業(yè)務(wù)運(yùn)作、財(cái)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制；

    （三）掌握會(huì)計(jì)、法律及其他相關(guān)的專業(yè)知識(shí)；

    （四）具有一定的會(huì)計(jì)、審計(jì)、法律、證券或期貨等業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷；

    （五）具有一定的調(diào)查研究、綜合分析和文字表達(dá)能力。

    第八條、調(diào)查人員依法進(jìn)行調(diào)查時(shí)應(yīng)當(dāng)出示有關(guān)證件，并對(duì)知悉的有關(guān)單位和個(gè)人的商業(yè)秘密負(fù)有保密的義務(wù)。

    第九條、調(diào)查人員辦理證券期貨案件調(diào)查事項(xiàng)時(shí)，必須忠于職守，依法辦事，公正廉潔，不得利用自己的職務(wù)便利牟取不正當(dāng)利益。

    第十條、調(diào)查人員與被調(diào)查對(duì)象有直接利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。

    第二章、立案

    第十一條、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)部門在日常監(jiān)督檢查和辦理信訪批件的過程中，對(duì)發(fā)現(xiàn)并初步查證的證券期貨違法違規(guī)事項(xiàng)提出立案調(diào)查時(shí)，應(yīng)當(dāng)填寫立案建議表（格式見附件1），并附相關(guān)材料，經(jīng)與稽查部門及有關(guān)部門會(huì)簽后，向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)呈送立案簽報(bào)，經(jīng)批準(zhǔn)后立案。

    相關(guān)材料包括：

    （一）初查報(bào)告；

    （二）主訴違法違規(guī)事項(xiàng)的相關(guān)證據(jù)；

    （三）初步定性所適用的法律、法規(guī)和規(guī)章、；

    （四）稽查部門要求提交的其他資料。

    第十二條、稽查部門在受理立案事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)認(rèn)真進(jìn)行審查，對(duì)主訴事項(xiàng)事實(shí)不清或缺乏支持主訴事項(xiàng)證據(jù)的，應(yīng)當(dāng)通知提出立案建議的部門在5日內(nèi)補(bǔ)充或補(bǔ)正。

    第三章、調(diào)查

    第十三條、稽查部門應(yīng)當(dāng)對(duì)已批準(zhǔn)立案調(diào)查的材料進(jìn)行認(rèn)真研究，根據(jù)案件調(diào)查的實(shí)際需要，商提出立案建議的部門和會(huì)計(jì)、法律等有關(guān)監(jiān)管部門派人共同組成調(diào)查組，并指定調(diào)查組組長(zhǎng)，組織實(shí)施調(diào)查。調(diào)查組實(shí)行個(gè)案負(fù)責(zé)制。

    第十四條、調(diào)查組應(yīng)當(dāng)認(rèn)真研究案情和現(xiàn)有證據(jù)，編制調(diào)查方案，確定調(diào)查重點(diǎn)與方法。

    調(diào)查方案的內(nèi)容包括：

    （一）編制調(diào)查方案的依據(jù)；

    （二）案件的基本情況；

    （三）調(diào)查的內(nèi)容、重點(diǎn)、方法以及實(shí)施時(shí)間；

    （四）調(diào)查組組長(zhǎng)、成員及其分工；

    （五）編制方案的日期。

    調(diào)查方案經(jīng)稽查部門領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，由調(diào)查組負(fù)責(zé)實(shí)施。

    第十五條、調(diào)查組實(shí)施調(diào)查時(shí)，依法采取下列措施：

    （一）進(jìn)入違法違規(guī)行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證；

    （二）詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明（談話筆錄格式見附件2）；

    （三）查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券期貨交易記錄、登記過戶記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料；對(duì)可能被轉(zhuǎn)移或者隱瞞的文件和資料，可以予以封存；

    （四）查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金帳戶、證券期貨帳戶，對(duì)有證據(jù)證明有轉(zhuǎn)移或者隱匿違法違規(guī)資金、證券跡象的，可以申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)予以凍結(jié)。

    第十六條、調(diào)查人員收集證據(jù)時(shí)，必須遵守下列要求：

    （一）客觀公正、實(shí)事求是，防止主觀臆斷，保證證據(jù)的客觀性；

    （二）對(duì)調(diào)查收集的證據(jù)進(jìn)行分析判斷，保證證據(jù)的相關(guān)性；

    （三）嚴(yán)格遵守有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，保證證據(jù)的合法性。

    第十七條、調(diào)查人員向有關(guān)單位和個(gè)人調(diào)查取得的各種證據(jù)，應(yīng)當(dāng)有提供者的簽名或者蓋章、。

    第十八條、調(diào)查中如有特殊需要，可以委托或者聘請(qǐng)符合規(guī)定的專門機(jī)構(gòu)或人員，對(duì)證券期貨違法違規(guī)事項(xiàng)中的某些專門問題進(jìn)行鑒定。

    第十九條、調(diào)查人員實(shí)施調(diào)查時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)調(diào)查工作進(jìn)行記錄，編制證券期貨案件調(diào)查工作底稿（格式見附件3）。

    證券期貨案件調(diào)查工作底稿的內(nèi)容包括：

    （一）調(diào)查案件名稱；

    （二）被調(diào)查對(duì)象姓名或名稱；

    （三）調(diào)查事項(xiàng)摘要；

    （四）對(duì)違法違規(guī)行為的定性及法定依據(jù)；

    （五）對(duì)違法違規(guī)行為的處理處罰建議及法定依據(jù)；

    （六）調(diào)查人員簽名及日期；

    （七）附件；

    （八）其他應(yīng)說明的事項(xiàng)。

    第二十條、調(diào)查組組長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券期貨案件調(diào)查工作底稿進(jìn)行檢查、復(fù)核并簽字，對(duì)調(diào)查組成員的工作質(zhì)量和調(diào)查任務(wù)完成情況進(jìn)行監(jiān)督。

    調(diào)查組對(duì)調(diào)查過程中遇到的重大問題，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)稽查部門報(bào)告。

    第四章、報(bào)告

    第二十一條、調(diào)查組應(yīng)當(dāng)在調(diào)查結(jié)束后7日內(nèi)提出調(diào)查報(bào)告。特殊情況下，提出調(diào)查報(bào)告的時(shí)間經(jīng)批準(zhǔn)后可以適當(dāng)延長(zhǎng)。

    第二十二條、調(diào)查報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

    （一）立案調(diào)查的依據(jù)；

    （二）實(shí)施調(diào)查的有關(guān)情況；

    （三）已查明的證券期貨違法違規(guī)事項(xiàng)；

    （四）對(duì)證券期貨違法違規(guī)行為的定性、處理處罰建議及其法律依據(jù)；

    （五）調(diào)查人員的署名和報(bào)告日期；

    （六）附件。

    調(diào)查報(bào)告應(yīng)當(dāng)做到語言簡(jiǎn)練、表達(dá)確切、觀點(diǎn)鮮明。

    第二十三條、調(diào)查組完成調(diào)查報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)將調(diào)查報(bào)告、工作底稿及相關(guān)證據(jù)送分管領(lǐng)導(dǎo)審核后，再提交案件審理部門進(jìn)行審理。

    第五章、案件審理

    第二十四條、案件審理部門對(duì)調(diào)查報(bào)告中的下列事項(xiàng)進(jìn)行審理：

    （一）與證券期貨案件調(diào)查事項(xiàng)有關(guān)的事實(shí)是否清楚；

    （二）調(diào)查收集的證據(jù)是否具有客觀性、相關(guān)性、充分性和合法性；

    （三）適用的法律、法規(guī)和規(guī)章、是否正確；

    （四）定性、處理處罰建議是否準(zhǔn)確、適當(dāng)；

    （五）調(diào)查程序是否符合規(guī)定；

    （六）案件審理部門和審理人員要求提交的其他材料是否齊全。

    第二十五條、案件審理部門審理后，認(rèn)定調(diào)查報(bào)告、處理處罰建議中的主要事實(shí)不清的，應(yīng)予退卷；認(rèn)定證據(jù)不充分或不合法、定性不準(zhǔn)確、處理處罰建議所適用的法律依據(jù)不適當(dāng)?shù)惹闆r的，應(yīng)當(dāng)通知調(diào)查組7日內(nèi)補(bǔ)充或補(bǔ)正，否則予以退卷。

    第二十六條、案件審理部門應(yīng)當(dāng)自收到調(diào)查報(bào)告及全部調(diào)查工作底稿、證據(jù)材料之日起7個(gè)工作日內(nèi)提出審理意見。特殊情況下，提出審理意見的時(shí)間可以適當(dāng)延長(zhǎng)，但最長(zhǎng)不得超過10個(gè)工作日。

    第二十七條、案件審理部門對(duì)調(diào)查報(bào)告、處理處罰建議審理后，應(yīng)當(dāng)提出審理意見書（格式見附件4）。

    審理意見書應(yīng)當(dāng)載明下列內(nèi)容：

    （一）審理的調(diào)查報(bào)告名稱；

    （二）審理意見；

    （三）審理人員及負(fù)責(zé)人簽名、日期；

    （四）稽查部門分管領(lǐng)導(dǎo)的意見、簽名及日期。

    第二十八條、案件審理終結(jié)后，案件審理部門應(yīng)當(dāng)將審理意見書、調(diào)查報(bào)告及相關(guān)材料報(bào)經(jīng)部門主管領(lǐng)導(dǎo)審核后，交案件調(diào)查組長(zhǎng)提交證券期貨案件處理處罰商議小組商議。

    第六章、處理處罰商議

    第二十九條、證券期貨案件處理處罰商議小組（以下簡(jiǎn)稱“商議小組”）由稽查、法律、會(huì)計(jì)及有關(guān)監(jiān)管部門的負(fù)責(zé)人組成，商議小組組長(zhǎng)由稽查部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任。

    商議小組成員因特殊情況不能參與商議會(huì)議的，可以全權(quán)委托一名處級(jí)以上代表參加。

    第三十條、商議小組實(shí)行定期商議制，每周三上午舉行。商議小組的議事程序如下：

    （一）由案件調(diào)查人員介紹案情，包括已查明的違法違規(guī)事實(shí)、定性及法律依據(jù)、處理處罰建議及法定依據(jù)等內(nèi)容；

    （二）商議小組成員對(duì)違法違規(guī)事實(shí)、定性、處理處罰建議進(jìn)行討論研究；

    （三）商議小組組長(zhǎng)綜合討論意見，擬定商議意見書（格式見附件5），商議小組成員在該書上簽字。

    對(duì)需要急辦的重大案件的調(diào)查報(bào)告，可以臨時(shí)召集商議小組成員商議。

    第三十一條、商議意見書置于相對(duì)應(yīng)的調(diào)查報(bào)告的前頁，作為有關(guān)監(jiān)管部門對(duì)該調(diào)查報(bào)告的簽報(bào)會(huì)簽意見。

    商議意見書應(yīng)當(dāng)載明下列內(nèi)容：

    （一）商議的調(diào)查報(bào)告名稱；

    （二）對(duì)調(diào)查報(bào)告提出的定性及法定依據(jù)的意見；

    （三）對(duì)調(diào)查報(bào)告提出的處理處罰建議及法定依據(jù)的意見；

    （四）參加商議人員的簽名和日期。

    第三十二條、調(diào)查報(bào)告經(jīng)商議小組商議后，由稽查部門報(bào)送分管領(lǐng)導(dǎo)審定；對(duì)重大證券期貨案件調(diào)查報(bào)告，應(yīng)當(dāng)由證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)辦公會(huì)議審定。

    第七章、調(diào)查報(bào)告審定

    第三十三條、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)或辦公會(huì)議對(duì)證券期貨案件調(diào)查報(bào)告中的下列事項(xiàng)進(jìn)行審定：

    （一）與調(diào)查事項(xiàng)有關(guān)的違法違規(guī)事實(shí)是否清楚；

    （二）商議小組商議的意見是否正確，調(diào)查報(bào)告是否充分考慮了商議小組的意見；

    （三）定性是否準(zhǔn)確，處理處罰建議是否適當(dāng)。

    第三十四條、調(diào)查報(bào)告經(jīng)審定后，由稽查部門擬定處理處罰決定稿，呈報(bào)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)分管稽查工作的領(lǐng)導(dǎo)審定。

    第八章、處理處罰

    第三十五條、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券期貨案件調(diào)查結(jié)果進(jìn)行審查后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)被調(diào)查當(dāng)事人的不同情況，分別作出如下處理：

    （一）不存在或未被發(fā)現(xiàn)有違法違規(guī)行為的，作出撤案處理；

    （二）存在證券期貨違法違規(guī)行為，但情節(jié)輕微，依法可以不予行政處罰的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其改正或者對(duì)其作出通報(bào)批評(píng)；

    （三）存在證券期貨違法違規(guī)行為，依法應(yīng)當(dāng)由證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)予以行政處罰的，應(yīng)當(dāng)依法對(duì)其進(jìn)行處罰；

    （四）存在違法違規(guī)行為，依法應(yīng)當(dāng)由其他主管機(jī)關(guān)進(jìn)行處理的，應(yīng)當(dāng)提出處理建議，并按規(guī)定移送。

    第三十六條、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法給予行政處罰，應(yīng)當(dāng)制作行政處罰決定書。

    行政處罰決定書應(yīng)包括下列內(nèi)容：

    （一）被處罰機(jī)構(gòu)名稱或個(gè)人姓名；

    （二）違法違規(guī)事實(shí)；

    （三）處罰的種類和依據(jù)；

    （四）處罰決定的履行方式和期限；

    （五）被處罰機(jī)構(gòu)及個(gè)人的相關(guān)權(quán)利和期限；

    （六）作出處罰決定的行政機(jī)關(guān)名稱和作出處罰的日期。

    處罰決定書必須蓋有作出處罰決定的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的印章。

    第三十七條、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)在作出行政處罰決定前，應(yīng)根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》和《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰聽證辦法》的有關(guān)規(guī)定履行告知、聽證程序。

    第九章、執(zhí)行監(jiān)督

    第三十八條、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)執(zhí)行監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

    （一）監(jiān)督證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法作出的處理處罰決定的執(zhí)行；

    （二）及時(shí)將執(zhí)行處理處罰決定中的重大情況或問題向有關(guān)監(jiān)管部門通報(bào)；

    （三）審查并回復(fù)被處罰機(jī)構(gòu)和個(gè)人申請(qǐng)緩交罰沒款項(xiàng)事宜；

    （四）被處罰機(jī)構(gòu)和個(gè)人逾期不履行處罰決定的，應(yīng)提請(qǐng)有關(guān)部門依法向人民法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行。

    第三十九條、執(zhí)行監(jiān)督部門對(duì)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)作出的處理處罰決定，在執(zhí)行過程中應(yīng)加強(qiáng)監(jiān)督檢查，并在每一項(xiàng)處罰決定執(zhí)行期滿后30日內(nèi)，向主管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告執(zhí)行結(jié)果。

    第四十條、執(zhí)行監(jiān)督部門收到被處罰機(jī)構(gòu)和個(gè)人提出的緩交罰沒款項(xiàng)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)及時(shí)核實(shí)情況，提出處理建議，并按規(guī)定向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)分管稽查工作的領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，經(jīng)批準(zhǔn)后執(zhí)行。

    第十章、附則

    第四十一條、本準(zhǔn)則由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

    第四十二條、本準(zhǔn)則自2000年1月1日起施行。

    附：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)調(diào)查處理證券期貨違法違規(guī)案件證據(jù)準(zhǔn)則

    第一條、為了規(guī)范中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)”）對(duì)證據(jù)的收集和使用，保證辦案工作質(zhì)量，根據(jù)《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)調(diào)查處理證券期貨違法違規(guī)案件基本準(zhǔn)則》的有關(guān)規(guī)定，制定本準(zhǔn)則。

    第二條、本準(zhǔn)則所稱證據(jù)，指證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法收集的用以證明調(diào)查事項(xiàng)真相并作為定性和處理處罰依據(jù)的材料。

    第三條、證據(jù)有以下幾種：

    （一）書證；

    （二）物證；

    （三）視聽資料；

    （四）證人證言；

    （五）當(dāng)事人的陳述；

    （六）鑒定結(jié)論；

    （七）勘驗(yàn)筆錄、現(xiàn)場(chǎng)筆錄。

    第四條、調(diào)查人員收集有關(guān)證據(jù)，應(yīng)當(dāng)遵照《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)調(diào)查處理證券期貨違法違規(guī)案件基本準(zhǔn)則》的有關(guān)規(guī)定辦理。

    第五條、調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定的程序收集證據(jù)。

    第六條、調(diào)查人員現(xiàn)場(chǎng)收集的證據(jù)及談話筆錄，應(yīng)取得被調(diào)查對(duì)象、相關(guān)機(jī)構(gòu)及個(gè)人的確認(rèn)，并簽字或簽章、。

    第七條、被調(diào)查對(duì)象、相關(guān)機(jī)構(gòu)及個(gè)人對(duì)證據(jù)材料拒絕簽字或簽章、的，調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)在證據(jù)或另附的材料上注明拒絕簽字或簽章、的原因和日期。

    第八條、調(diào)查中如有特殊需要，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以委托或者聘請(qǐng)符合規(guī)定的專門機(jī)構(gòu)或人員，對(duì)調(diào)查事項(xiàng)中的某些專門問題進(jìn)行鑒定。

    第九條、被調(diào)查對(duì)象或者有關(guān)人員對(duì)取得的證據(jù)有異議的，調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)進(jìn)行核實(shí)。

    第十條、調(diào)查組應(yīng)當(dāng)在編寫調(diào)查報(bào)告前，對(duì)調(diào)查證據(jù)的客觀性、相關(guān)性、充分性和合法性進(jìn)行審查判斷。經(jīng)過審查判斷，發(fā)現(xiàn)調(diào)查證據(jù)不夠充分、可靠的，調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步收集調(diào)查證據(jù)。

    第十一條、在調(diào)查證據(jù)可能滅失或以后難以取得的情況下，經(jīng)證券監(jiān)管部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，調(diào)查人員可先行登記保存，并應(yīng)當(dāng)及時(shí)作出處理，采取措施，防止被調(diào)查單位或者個(gè)人及有關(guān)人員銷毀、轉(zhuǎn)移。

    第十二條、調(diào)查工作底稿及所附調(diào)查證據(jù)應(yīng)當(dāng)分別編號(hào)，隨調(diào)查報(bào)告、處理處罰決定一并按照檔案管理規(guī)定歸檔保管。

    第十三條、本準(zhǔn)則由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

    第十四條、本準(zhǔn)則自2000年1月1日起施行。

    附：

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)辦理交辦證券期貨違法違規(guī)事項(xiàng)的規(guī)定

    第一條、為規(guī)范中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)”）辦理上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)交辦的調(diào)查處理違反證券期貨市場(chǎng)管理法律、行政法規(guī)和規(guī)章、（以下簡(jiǎn)稱“違法違規(guī)”）事項(xiàng)，明確監(jiān)管職責(zé)，保證工作質(zhì)量和效率，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）和《期貨交易管理暫行條、例》（以下簡(jiǎn)稱《期貨條、例》）的有關(guān)規(guī)定，制定本準(zhǔn)則。

    第二條、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)的批示或正式書面通知要求，辦理交辦事項(xiàng)。

    第三條、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)交辦的法定職責(zé)范圍內(nèi)的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)按照下列規(guī)定辦理：

    （一）《證券法》和《期貨條例》規(guī)定的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)職責(zé)范圍內(nèi)的調(diào)查事項(xiàng)，按照《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)調(diào)查處理證券期貨違法違規(guī)案件基本準(zhǔn)則》（以下簡(jiǎn)稱《基本準(zhǔn)則》）的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

    （二）其他法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)辦理的事項(xiàng)，按照《基本準(zhǔn)則》和有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定辦理。

    第四條、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）對(duì)上級(jí)機(jī)關(guān)交辦的案件，應(yīng)當(dāng)按照其要求辦理。調(diào)查終結(jié)后，向其提交專題報(bào)告，并提出處理處罰建議。派出機(jī)構(gòu)對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)交辦的案件，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定辦理。

    第五條、由中央、國(guó)務(wù)院有關(guān)部門統(tǒng)一組織，要求中國(guó)證監(jiān)會(huì)參與辦理的案件，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)派出調(diào)查人員，按照要求參與辦理。

    第六條、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)按照上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)的要求，與有關(guān)部門共同辦理的案件，應(yīng)當(dāng)按照下列規(guī)定辦理：

    （一）以證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)為主辦理的事項(xiàng)，按照上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)的要求辦理；

    （二）協(xié)助有關(guān)部門辦理的案件，按照上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)的要求或者共同商定的要求辦理。

    第七條、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)派出的調(diào)查人員在辦理案件的過程中，對(duì)重要情況，應(yīng)及時(shí)向派出的部門領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。辦理終結(jié)后，應(yīng)當(dāng)向派出的部門提交工作報(bào)告，但交辦領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)有特殊要求的除外。

    第八條、派出機(jī)構(gòu)辦理上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)交辦的案件，如須作出處罰決定的，應(yīng)依照有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章、履行相關(guān)法定程序。

    第九條、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)辦理上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)交辦的案件調(diào)查事項(xiàng)，涉及有關(guān)單位和個(gè)人行政責(zé)任或刑事責(zé)任，依法應(yīng)由其他主管機(jī)關(guān)處理的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定移送。

    第十條、本規(guī)定由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

    第十一條、本規(guī)定自2000年1月1日起施行。

    附：

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰聽證辦法

    第一條、為規(guī)范中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)”）的聽證程序，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

    第二條、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)當(dāng)事人依法作出下述一項(xiàng)或一項(xiàng)以上行政處罰以前，當(dāng)事人要求舉行聽證的，應(yīng)當(dāng)按照本辦法履行聽證程序。

    （一）責(zé)令停止發(fā)行證券；

    （二）因重大違法行為取消其證券上市交易資格；

    （三）責(zé)令停業(yè)整頓；

    （四）限制、暫停證券、期貨業(yè)務(wù)許可；

    （五）取消證券、期貨業(yè)務(wù)許可證；

    （六）取締非法從事證券、期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)和場(chǎng)所；

    （七）暫?；蛉∠C券、期貨從業(yè)人員資格；

    （八）對(duì)個(gè)人處以罰款人民幣三萬元或三萬元以上；

    （九）對(duì)法人或者其他組織處以罰款人民幣四十萬元或四十萬元以上；

    （十）法律、法規(guī)和規(guī)章、規(guī)定的可以要求聽證的其他處罰。

    第三條、聽證應(yīng)當(dāng)遵循公開、公正、公平和效率的原則，保障當(dāng)事人的合法權(quán)益。

    第四條、聽證由證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)組織，稽查部門具體實(shí)施。

    第五條、在案件調(diào)查終結(jié)后，經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，擬做出本辦法第二條規(guī)定的行政處罰決定前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利。

    向當(dāng)事人告知聽證權(quán)利時(shí)，應(yīng)當(dāng)送達(dá)聽證告知書。聽證告知書應(yīng)當(dāng)載明認(rèn)定當(dāng)事人違法的基本事實(shí)和擬作出的行政處罰。

    當(dāng)事人要求聽證的，應(yīng)當(dāng)在接到告知書之日起3日內(nèi)以書面形式向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)提出聽證要求。當(dāng)事人逾期未提出書面聽證要求的，視為放棄聽證權(quán)利。

    當(dāng)事人不要求聽證的，也可以在告知書送達(dá)后3日內(nèi)向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)提出書面陳述和申辯，其提出的事實(shí)、理由或者證據(jù)成立的，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采納。

    第六條、當(dāng)事人提出聽證要求后，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)組織聽證，并應(yīng)當(dāng)在召開聽證會(huì)七日前書面通知當(dāng)事人舉行聽證的時(shí)間、地點(diǎn)等有關(guān)事宜。

    當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按期參加聽證。當(dāng)事人未按期參加聽證的，視為放棄聽證權(quán)利。

    第七條、當(dāng)事人可以親自參加聽證，也可以委托一至二人代理。

    當(dāng)事人委托其代理人參加聽證的，應(yīng)當(dāng)在舉行聽證前向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交授權(quán)委托書。

    第八條、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)參加聽證的人員為聽證主持人、聽證案件涉及的監(jiān)管部門負(fù)責(zé)人、案件調(diào)查人員和書記員。具體人選由稽查部門根據(jù)聽證案件涉及的監(jiān)管部門和業(yè)務(wù)范圍確定?；椴块T根據(jù)聽證的需要，可以邀請(qǐng)會(huì)外有關(guān)專家參加聽證。

    經(jīng)確定的監(jiān)管部門負(fù)責(zé)人因故不能參加聽證時(shí)，可以委托本部門適當(dāng)?shù)娜藛T參加。

    第九條、聽證由非本案調(diào)查人員主持，并由書記員制作聽證筆錄。

    第十條、當(dāng)事人認(rèn)為證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的聽證主持人和參加聽證的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)人員或會(huì)外專家與本案有直接利害關(guān)系，有權(quán)向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)提出回避申請(qǐng)。聽證主持人是否回避，由證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)決定；其他人員是否回避，由聽證主持人決定。

    第十一條、除涉及國(guó)家機(jī)密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私外，聽證應(yīng)當(dāng)公開舉行。

    第十二條、當(dāng)事人在聽證中的權(quán)利和義務(wù)：

    （一）有權(quán)對(duì)案件涉及的事實(shí)、適用法律及有關(guān)情況進(jìn)行陳述和申辯；

    （二）有權(quán)對(duì)案件調(diào)查人員提出的證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證和提出新的證據(jù)；

    （三）如實(shí)陳述案件事實(shí)和回答主持人、聽證參加人員的提問；

    （四）遵守聽證會(huì)場(chǎng)紀(jì)律，服從聽證主持人指揮。

    第十三條、聽證應(yīng)當(dāng)按以下程序進(jìn)行：

    （一）聽證主持人宣布聽證會(huì)場(chǎng)紀(jì)律、當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)，介紹聽證參加人，核實(shí)聽證參加人的身份，詢問當(dāng)事人是否申請(qǐng)回避，宣布聽證會(huì)開始；

    （二）案件調(diào)查人員提出當(dāng)事人違法、違規(guī)的事實(shí)、證據(jù)、處罰依據(jù)以及行政處罰建議；

    （三）當(dāng)事人或者其委托代理人就案件的事實(shí)進(jìn)行陳述和辯解，提出有關(guān)證據(jù)，對(duì)調(diào)查人員提出的證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證；

    （四）證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人及案件調(diào)查人員提問；

    （五）聽取當(dāng)事人或其委托代理人的最后陳述；

    （六）主持人宣布聽證結(jié)束。聽證筆錄交當(dāng)事人或其委托代理人審核無誤后簽字或簽章。

    聽證主持人在聽證中有權(quán)對(duì)參加人不當(dāng)?shù)霓q論內(nèi)容予以制止，維護(hù)正常的聽證秩序。

    第十四條、聽證結(jié)束后，參加聽證的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)有關(guān)監(jiān)管部門負(fù)責(zé)人或其委托人員及外聘專家應(yīng)當(dāng)依據(jù)聽證情況，對(duì)案件進(jìn)行復(fù)核，對(duì)當(dāng)事人及其委托代理人在聽證過程中提出的事實(shí)、證據(jù)和理由進(jìn)行審定，并在兩個(gè)工作日內(nèi)對(duì)聽證案件提出書面意見。書面意見應(yīng)有出具意見人的簽字或簽章、。

    第十五條、經(jīng)簽字或簽章、的聽證書面意見連同代擬處理、處罰決定稿，由稽查部門呈報(bào)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)審定，對(duì)當(dāng)事人作出行政處罰決定。

    第十六條、聽證的舉行，不影響處罰決定作出后當(dāng)事人申請(qǐng)行政復(fù)議、提起行政訴訟的權(quán)利。

    第十七條、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)舉行聽證，不向當(dāng)事人收取費(fèi)用。

    第十八條、本辦法由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

    第十九條、本辦法自2000年1月1日起實(shí)行。

    附：

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)信訪工作規(guī)定

    第一章、總則

    第一條、為了規(guī)范中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)”）的信訪工作，提高工作質(zhì)量和效率，依據(jù)國(guó)務(wù)院《信訪條、例》的有關(guān)規(guī)定制定本規(guī)定。

    第二條、本規(guī)定所稱信訪工作，是指對(duì)涉及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)職權(quán)范圍的建議、舉報(bào)和投訴事項(xiàng)進(jìn)行接收和辦理的工作過程。

    第三條、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）稽查局信訪處為證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)信訪工作的歸口管理部門，負(fù)責(zé)指導(dǎo)督辦系統(tǒng)的信訪工作。其他部門應(yīng)當(dāng)協(xié)助做好信訪工作。派出機(jī)構(gòu)應(yīng)設(shè)專人負(fù)責(zé)信訪工作。

    第四條、信訪工作人員應(yīng)當(dāng)忠于職守、廉潔奉公、保守秘密。

    第五條、信訪工作應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

    （一）實(shí)事求是，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)公開、公平和公正；

    （二）保護(hù)舉報(bào)人的合法權(quán)益，舉報(bào)材料不得轉(zhuǎn)送被舉報(bào)單位或個(gè)人；

    （三）方便群眾，接受社會(huì)監(jiān)督；

    （四）實(shí)行領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制，統(tǒng)一受理，分級(jí)負(fù)責(zé)，歸口查辦。

    第二章、信訪事項(xiàng)的接收

    第六條、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)為信訪人提供便利條件，設(shè)置舉報(bào)接待場(chǎng)所，設(shè)置舉報(bào)專用電話和傳真機(jī)，向社會(huì)公布舉報(bào)電話、傳真號(hào)碼和通信地址。

    中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)“主席熱線”專線電話。稽查局信訪處負(fù)責(zé)“主席熱線”的管理工作，各部門輪流值班接聽熱線電話。

    第七條、信訪部門負(fù)責(zé)信訪事項(xiàng)的日常接待、接收工作。

    對(duì)于群眾來訪，必要時(shí)有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)配合信訪部門做好接待工作。

    對(duì)于重要的信訪事項(xiàng)和群眾集體上訪，有關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)親自處理或做好接待工作。

    第八條、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)受理信訪事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)分類登記：

    （一）對(duì)到證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)上訪的，應(yīng)填寫《群眾來訪登記卡》，必要時(shí)可以錄音；舉報(bào)人不愿意留下姓名或不同意錄音的，不可勉強(qiáng)。

    （二）對(duì)電話（包括“主席熱線”電話）上訪的，接聽人應(yīng)問明情況，認(rèn)真填寫《電話記錄卡》，必要時(shí)可以錄音。對(duì)舉報(bào)電話，除情況不明無法立案外，應(yīng)當(dāng)填寫《電話記錄卡》。

    （三）對(duì)信函和其他書面信訪材料，應(yīng)當(dāng)指定專人拆閱、登記。

    （四）對(duì)上級(jí)機(jī)關(guān)轉(zhuǎn)來并帶有領(lǐng)導(dǎo)同志批示的信訪件，應(yīng)當(dāng)單獨(dú)登記立卷。

    第九條、信訪部門根據(jù)信訪事項(xiàng)的內(nèi)容，對(duì)信訪件作分類處理：

    （一）對(duì)涉及會(huì)內(nèi)有關(guān)部門業(yè)務(wù)以及需要由派出機(jī)構(gòu)、專員辦公室、交易所辦理的信訪事項(xiàng)，在填寫轉(zhuǎn)辦單后轉(zhuǎn)相關(guān)單位辦理。

    （二）涉及重要問題和緊急情況的舉報(bào)事項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)編寫《信訪要件摘報(bào)》，按程序逐級(jí)上報(bào)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)；必要時(shí)可直接報(bào)送。

    （三）涉及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員違法違紀(jì)問題的舉報(bào)事項(xiàng)，轉(zhuǎn)交機(jī)關(guān)紀(jì)檢委、監(jiān)察局辦理；

    第十條、對(duì)不屬于證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)職權(quán)范圍的來訪和電話舉報(bào)，應(yīng)當(dāng)向舉報(bào)人耐心解釋，請(qǐng)其向有關(guān)主管機(jī)關(guān)反映；對(duì)不屬于證券監(jiān)管職權(quán)范圍的書面舉報(bào)材料，由信訪部門轉(zhuǎn)送有關(guān)主管機(jī)關(guān)辦理。

    第三章、信訪事項(xiàng)的辦理

    第十一條、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)有關(guān)業(yè)務(wù)部門對(duì)接辦的信訪件應(yīng)當(dāng)逐件進(jìn)行登記、了解、甄別。根據(jù)不同情況，分別辦理：

    （一）對(duì)于建議、意見類信訪件，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真進(jìn)行研究，注明處理意見。

    （二）對(duì)于要求解決問題類信訪件，應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)政策和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定，注明回復(fù)意見。

    （三）對(duì)于舉報(bào)類信訪件，一般性問題由本部門組織調(diào)查處理，對(duì)于符合立案條件的，應(yīng)當(dāng)按照《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)調(diào)查處理證券期貨違法違規(guī)案件基本準(zhǔn)則》有關(guān)立案的規(guī)定辦理。

    第十二條、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)在接辦信訪件30天內(nèi)將辦理情況反饋給信訪處，如有特殊情況應(yīng)當(dāng)說明原因。對(duì)上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)批示限期辦理的，應(yīng)當(dāng)按期完成。

    第十三條、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、各證券期貨交易所發(fā)生的信訪事項(xiàng)，應(yīng)在職權(quán)范圍內(nèi)認(rèn)真辦理，不上交矛盾。

    對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批轉(zhuǎn)的信訪事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)調(diào)查，認(rèn)真處理。一般情況下應(yīng)當(dāng)在45日內(nèi)報(bào)告辦理情況。如有特殊情況應(yīng)當(dāng)說明原因。

    第十四條、對(duì)于到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的集體上訪，應(yīng)由會(huì)辦公廳組織，信訪處、保衛(wèi)處及有關(guān)部門共同處理，并及時(shí)報(bào)告會(huì)領(lǐng)導(dǎo)。

    派出機(jī)構(gòu)所在地方如發(fā)生與證券期貨有關(guān)的集體上訪，應(yīng)及時(shí)將情況上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并按照“分級(jí)負(fù)責(zé)”的原則，積極做好化解處理工作；同時(shí)主動(dòng)依靠當(dāng)?shù)卣?，采取有效措施，防止事態(tài)擴(kuò)大；勸阻群眾集體進(jìn)京上訪。

    第十五條、信訪部門負(fù)責(zé)信訪事項(xiàng)的督促檢查工作，定期公布信訪事項(xiàng)辦理情況。

    第十六條、信訪部門應(yīng)定期編發(fā)有關(guān)材料，及時(shí)向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告信訪反映的問題、意見和建議。

    中國(guó)證監(jiān)會(huì)信訪處定期編發(fā)《證券信訪》、《每日熱線》和不定期編發(fā)《信訪要件摘報(bào)》，向會(huì)領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告信訪反映的問題和意見以及批轉(zhuǎn)信訪件的辦理情況。

    第四章、信訪事項(xiàng)回復(fù)及信訪材料歸檔

    第十七條、對(duì)上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)交辦和有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批示的信訪件，須按程序報(bào)審后，及時(shí)以書面形式回復(fù)。

    第十八條、凡署名并提供聯(lián)系方式的信訪人，有回復(fù)要求的，應(yīng)將辦理結(jié)果回復(fù)信訪人。

    有聯(lián)系電話的，有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)直接聯(lián)系信訪人，給予口頭答復(fù)；

    有通訊地址的，有關(guān)部門起草回復(fù)信函，由信訪部門蓋章后，統(tǒng)一寄送。

    第十九條、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)信訪部門對(duì)已經(jīng)辦結(jié)的信訪件應(yīng)當(dāng)立卷歸檔。對(duì)于上級(jí)機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)批示的舉報(bào)材料保存10年，一般的信訪材料保存1年，保存期滿后按有關(guān)規(guī)定銷毀。

    第五章、附則

    第二十條、本規(guī)定由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

    第二十一條、本規(guī)定自2000年1月1日起施行。