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類 別：證券法規(guī)文 號(hào)：財(cái)債字[1999]225號(hào)頒發(fā)日期：1998-12-09
地 區(qū)：全國(guó)行 業(yè)：金融業(yè)時(shí)效性：有效
各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市財(cái)政廳（局），各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處，上海、深圳證券交易所：
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》和《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)財(cái)政部整頓財(cái)政國(guó)債中介機(jī)構(gòu)方案的通知》（國(guó)辦發(fā)〔1999〕52號(hào)）、《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)中國(guó)證監(jiān)會(huì)清理整頓證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)方案的通知》（國(guó)辦發(fā)〔1998〕78號(hào)），以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司監(jiān)管的若干意見〉的通知》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔1999〕14號(hào)）等文件精神，現(xiàn)就財(cái)政國(guó)債中介機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)制為經(jīng)紀(jì)類證券公司或證券公司營(yíng)業(yè)部（以下簡(jiǎn)稱“轉(zhuǎn)制”）的有關(guān)問題通知如下：
一、轉(zhuǎn)制原則堅(jiān)持以有效利用現(xiàn)有資源，保證證券市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行，規(guī)范經(jīng)營(yíng)，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展，維護(hù)社會(huì)安定為出發(fā)點(diǎn)，按規(guī)定程序申報(bào)，按條件嚴(yán)格審批。凡符合《整頓財(cái)政國(guó)債中介機(jī)構(gòu)方案》第一條（一）、（二）、（三）款有關(guān)規(guī)定的財(cái)政國(guó)債中介機(jī)構(gòu)，經(jīng)當(dāng)?shù)卣?，均具有申?bào)組建經(jīng)紀(jì)類證券公司或證券公司營(yíng)業(yè)部的資格。
二、申報(bào)轉(zhuǎn)制條件（一）符合證券市場(chǎng)發(fā)展需要。
（二）注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。
（三）證券從業(yè)人員應(yīng)取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》，高級(jí)管理人員應(yīng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的任職條件。
（四）有健全的管理制度和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度。
（五）有符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及交易設(shè)施。
（六）有符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)和業(yè)務(wù)資料報(bào)送系統(tǒng)。
（七）轉(zhuǎn)制后的機(jī)構(gòu)，必須與財(cái)政部門徹底脫鉤，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一監(jiān)管。原財(cái)政部門所有股份（產(chǎn)權(quán)）可轉(zhuǎn)為地方政府的國(guó)有股份（產(chǎn)權(quán)），或有償轉(zhuǎn)讓給企事業(yè)單位。
（八）轉(zhuǎn)制后的證券經(jīng)紀(jì)公司（證券公司營(yíng)業(yè)部）的名稱，均不得冠以“財(cái)政”字樣。
（九）證券公司營(yíng)業(yè)部的申報(bào)條件，除符合本通知第二條（一）、（三）、（四）、（五）、（七）、（八）款規(guī)定外，還須符合下列條件：1.營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣500萬(wàn)元。
2.在上一年度中，股票和基金二級(jí)市場(chǎng)日均代理交易量原則上達(dá)到500萬(wàn)元。
3.如不與其他財(cái)政證券機(jī)構(gòu)重組，受讓方應(yīng)是規(guī)模較大、經(jīng)營(yíng)規(guī)范、業(yè)績(jī)良好的省級(jí)以上（含省級(jí)）證券公司。
三、申報(bào)材料內(nèi)容（一）申請(qǐng)報(bào)告。
（二）可行性報(bào)告。
（三）籌建方案。
（四）股東名稱及其出資額、出資方式、出資比例等背景材料及發(fā)起人上一年度經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表。
（五）原機(jī)構(gòu)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的近3年的財(cái)務(wù)報(bào)表。
（六）公司章程（草案）。
（七）籌建負(fù)責(zé)人名單及其簡(jiǎn)歷。
（八）在國(guó)債回購(gòu)交易中的債權(quán)債務(wù)情況。
（九）原公司法人、聯(lián)系人的電話及公司的傳真、通訊地址（包括營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的詳細(xì)資料）。
（十）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提供的其他材料。
（十一）并入其他證券公司營(yíng)業(yè)部的申報(bào)材料內(nèi)容，須符合本通知第三條（一）、（二）、（三）、（五）、（七）、（八）、（十）款規(guī)定。
四、申報(bào)程序申報(bào)程序分為申報(bào)預(yù)案和預(yù)案實(shí)施兩個(gè)步驟：（一）申報(bào)預(yù)案1.各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市財(cái)政廳（局）對(duì)本轄區(qū)內(nèi)的財(cái)政國(guó)債中介機(jī)構(gòu)摸底調(diào)查，提出整頓預(yù)案，預(yù)案應(yīng)包括擬保留或撤銷機(jī)構(gòu)的名單、保留機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)制方式及脫鉤情況等內(nèi)容。
2.預(yù)案經(jīng)當(dāng)?shù)厝嗣裾鷾?zhǔn)后，分別報(bào)送財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
3.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)財(cái)政部的核查意見，對(duì)預(yù)案進(jìn)行審核，向各省級(jí)財(cái)政部門發(fā)出書面通知，并抄送財(cái)政部。
預(yù)案申報(bào)截止日期為1999年12月20日。
（二）預(yù)案實(shí)施1.申請(qǐng)轉(zhuǎn)制機(jī)構(gòu)依法在當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)部門預(yù)先核準(zhǔn)新機(jī)構(gòu)名稱。
2.轉(zhuǎn)制方案經(jīng)當(dāng)?shù)厥〖?jí)政府批準(zhǔn)后，報(bào)財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
3.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)財(cái)政部的核查意見，對(duì)轉(zhuǎn)制方案進(jìn)行審核，向申請(qǐng)機(jī)構(gòu)發(fā)出書面通知，并抄送財(cái)政部。
4.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面通知的要求，完成方案的落實(shí)工作后，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)開業(yè)。
申請(qǐng)轉(zhuǎn)制為其他證券公司營(yíng)業(yè)部的，由擬受讓的證券公司根據(jù)《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于證券營(yíng)業(yè)部審批工作的有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔1999〕13號(hào)）的規(guī)定，按新設(shè)證券營(yíng)業(yè)部的要求，直接報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批，同時(shí)將申請(qǐng)材料抄送所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和省級(jí)財(cái)政部門。
五、有關(guān)要求在財(cái)政國(guó)債中介機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)制過(guò)程中，各級(jí)財(cái)政部門及有關(guān)單位要密切注視可能發(fā)生的問題。遇有重大問題，要及時(shí)向財(cái)政部、中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，并采取措施化解矛盾，保持社會(huì)穩(wěn)定，確保國(guó)有資產(chǎn)的安全。
（一）開展證券業(yè)務(wù)的財(cái)政國(guó)債中介機(jī)構(gòu)，要結(jié)合轉(zhuǎn)制工作，認(rèn)真清產(chǎn)核資，妥善處理債權(quán)債務(wù)。凡經(jīng)批準(zhǔn)成為證券經(jīng)紀(jì)公司的，其債權(quán)債務(wù)由新成立的證券經(jīng)紀(jì)公司承擔(dān)；凡經(jīng)批準(zhǔn)轉(zhuǎn)為證券公司營(yíng)業(yè)部的，其債權(quán)債務(wù)由有關(guān)當(dāng)事人協(xié)商解決。
（二）不符合轉(zhuǎn)制條件的財(cái)政國(guó)債中介機(jī)構(gòu)，一律停辦股票業(yè)務(wù)，妥善處理向其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)移客戶的工作。
（三）被撤消的財(cái)政國(guó)債中介機(jī)構(gòu)，有關(guān)事宜按財(cái)政部《關(guān)于財(cái)政國(guó)債中介機(jī)構(gòu)整頓工作有關(guān)問題的通知》（財(cái)債字〔1999〕210號(hào)）文件規(guī)定辦理。
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