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類 別：證券法規(guī)文 號(hào)：保監(jiān)財(cái)會(huì)[1999]12號(hào)頒發(fā)日期：1998-12-01
地 區(qū)：全國(guó)行 業(yè)：金融業(yè)時(shí)效性：有效
各保險(xiǎn)公司：
現(xiàn)將中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部《關(guān)于證券投資基金向保險(xiǎn)公司配售有關(guān)問題的通知》（基金監(jiān)管部〔1999〕26號(hào)）轉(zhuǎn)發(fā)給你們。請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。如有問題，可及時(shí)向我會(huì)反映。
關(guān)于證券投資基金向保險(xiǎn)公司配售有關(guān)問題的通知
（1999年11月2日）
各基金管理公司、基金托管部：
為支持保險(xiǎn)公司購(gòu)買證券投資基金間接進(jìn)入證券市場(chǎng)，促進(jìn)保險(xiǎn)業(yè)及證券市場(chǎng)的穩(wěn)定健康發(fā)展，現(xiàn)將證券投資基金向保險(xiǎn)公司配售的有關(guān)問題通知如下：
一、經(jīng)中國(guó)保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可以投資證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱基金）的保險(xiǎn)公司方可申請(qǐng)配售基金。
二、依《證券投資基金管理暫行辦法》批設(shè)或規(guī)范的基金發(fā)行時(shí)方可向保險(xiǎn)公司配售。具體配售比例原則上按如下方式確定：
1.一只基金按不高于基金募集規(guī)模30％的比例供各保險(xiǎn)公司申請(qǐng)配售，具體比例由基金管理公司根據(jù)保險(xiǎn)公司申請(qǐng)配售量確定。
2.一家保險(xiǎn)公司申請(qǐng)配售一只基金的份額不得超過該基金募集規(guī)模的10％。
3.各保險(xiǎn)公司申請(qǐng)配售證券投資基金的數(shù)量應(yīng)符合中國(guó)保監(jiān)會(huì)的有關(guān)比例規(guī)定。
4.各保險(xiǎn)公司申請(qǐng)配售的總量小于或等于可配售量時(shí)（可配售量等于上述配售比例乘以基金募集規(guī)模），按申請(qǐng)量配售；各保險(xiǎn)公司申請(qǐng)配售總量超出可配售量時(shí)，原則上按申請(qǐng)量進(jìn)行比例配售。
三、保險(xiǎn)公司配售基金的工作由基金管理人具體實(shí)施；基金管理人必須嚴(yán)格按照本通知的規(guī)定，做好基金配售工作。具體要求如下：
1.基金發(fā)行前，基金管理公司應(yīng)采取適當(dāng)方式，向保險(xiǎn)公司介紹擬發(fā)行基金的有關(guān)情況，并了解保險(xiǎn)公司擬申請(qǐng)配售的情況。
2.為使基金配售與基金公開發(fā)行有機(jī)銜接，保證基金發(fā)行信息充分披露，招募說明書應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定，對(duì)向保險(xiǎn)公司配售基金事宜進(jìn)行說明，提醒投資者注意發(fā)行公告中面向公眾的公開發(fā)地量。
3.擬申請(qǐng)配售的保險(xiǎn)公司須在基金發(fā)行公告刊登前一日的中午12點(diǎn)之前，由保險(xiǎn)公司以傳真文件形式，向該基金管理人提出配售基金的申請(qǐng)。當(dāng)日下午5點(diǎn)之前，基金管理公司應(yīng)將配售的基金數(shù)量通知相應(yīng)的保險(xiǎn)公司和通報(bào)上網(wǎng)發(fā)行的證券交易所，并將有關(guān)申請(qǐng)和實(shí)際分配情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金部和中國(guó)保監(jiān)會(huì)財(cái)會(huì)部備案。
4.保險(xiǎn)公司配售基金的繳款登記等事宜，按基金發(fā)行公告的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。
5.在基金發(fā)行公告刊登有關(guān)保險(xiǎn)公司配售基金情況前，有關(guān)基金管理公司對(duì)保險(xiǎn)公司配售基金的情況、保險(xiǎn)公司對(duì)基金發(fā)行事宜均負(fù)有保密義務(wù)。
四、在遵守法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)保監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的前提下，基金管理公司與保險(xiǎn)公司可協(xié)商確定配售基金的其他事宜。
聯(lián)系人：證監(jiān)會(huì)基金部 莫泰山
電話：88061421
傳真：88061446
保監(jiān)會(huì)財(cái)會(huì)部 鄭曉哲
電話：66012326
傳真：66012326
特此通知。
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