亚洲精品国偷拍自产在线观看蜜臀,亚洲av无码男人的天堂,亚洲av综合色区无码专区桃色,羞羞影院午夜男女爽爽,性少妇tubevⅰdeos高清

法規(guī)庫 高級查詢
查詢

當(dāng)前位置：東奧會(huì)計(jì)在線 > 法規(guī)庫 > 正文

中國證監(jiān)會(huì)國家工商局關(guān)于清理規(guī)范遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點(diǎn)的通知 字號 大號 標(biāo)準(zhǔn) 小號

類      別：證券法規(guī)
文      號：證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[1999]123號
頒發(fā)日期：1998-11-30 地   區(qū)：全國
行   業(yè)：金融業(yè)
時(shí)效性：有效

各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處，上海、深圳證券交易所，上海、深圳證券監(jiān)管專員辦事處，各省、自治區(qū)、直轄市工商行政管理局：

    目前，部分證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)未經(jīng)證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)，在證券營業(yè)部法定營業(yè)場所之外，擅自設(shè)立各類遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點(diǎn)，個(gè)別非證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)甚至個(gè)人也擅自設(shè)立證券營業(yè)性場所，從事證券代理業(yè)務(wù)，擾亂了證券市場的正常秩序，隱藏著極大的金融風(fēng)險(xiǎn)，必須堅(jiān)決清理規(guī)范。經(jīng)與國家工商行政管理局商定，現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：

    一、清理規(guī)范的范圍

    （一）未經(jīng)證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)擅自設(shè)立的遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點(diǎn)，包括證券代理點(diǎn)及以其它形式延伸的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；

    （二）非證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及個(gè)人非法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)與網(wǎng)點(diǎn)。

    二、清理規(guī)范工作的指導(dǎo)原則清理規(guī)范遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點(diǎn)工作，應(yīng)按照“依法規(guī)范，兼顧發(fā)展，堵疏結(jié)合，分類清理”的原則進(jìn)行。

    （一）未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得在證券營業(yè)部之外設(shè)立證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；

    （二）堅(jiān)決取締非證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、個(gè)人設(shè)立的證券經(jīng)營網(wǎng)點(diǎn)，對涉嫌刑事犯罪的機(jī)構(gòu)或個(gè)人應(yīng)移交當(dāng)?shù)厮痉C(jī)關(guān)處理；

    （三）清理中要貫徹“誰設(shè)立，誰清理，誰負(fù)責(zé)”的原則；

    （四）自發(fā)文之日起，未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得新設(shè)遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點(diǎn)及其它任何形式的證券營業(yè)部延伸服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)。

    三、清理規(guī)范的內(nèi)容

    （一）與合法證券營業(yè)部設(shè)在同城區(qū)的各類遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點(diǎn)，一律予以撤銷，其客戶就近向合法的證券營業(yè)轉(zhuǎn)移。

    （二）符合新設(shè)證券營業(yè)部條件的城市，可按《關(guān)于證券營業(yè)部審批工作有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[1999]13號）的有關(guān)規(guī)定，申請新設(shè)一家證券營業(yè)部。

    （三）尚不具備設(shè)立證券營業(yè)部長件的縣（市）城區(qū)和經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府所在地，可以將原有的遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點(diǎn)規(guī)范為一家證券服務(wù)部。證券服務(wù)部由就近的證券公司所屬證券營業(yè)部延伸設(shè)立，禁止跨地區(qū)設(shè)立證券服務(wù)部。

    （四）擬設(shè)立的證券服務(wù)部應(yīng)具備以下條件：

    1.有固定的經(jīng)營場所；

    2.有符合營運(yùn)要求的技術(shù)設(shè)備，并符合證監(jiān)會(huì)對開展網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)的要求；

    3.有必要的管理人員；

    4.有鍵全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度；

    5.資金存取采用銀證聯(lián)網(wǎng)方式進(jìn)行；

    6.證券服務(wù)部必須由證券營業(yè)部獨(dú)立經(jīng)營，不能聯(lián)營或委托經(jīng)營。

    符合上述條件的，可以由證券公司向擬設(shè)立證券股務(wù)部的證券營業(yè)部注冊地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請，經(jīng)派出機(jī)構(gòu)初審后報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。證券服務(wù)部持證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)文件向當(dāng)?shù)毓ど绦姓芾聿块T申辦營業(yè)登記，領(lǐng)取不具有法人資格的營業(yè)執(zhí)照。證券服務(wù)部的名稱應(yīng)標(biāo)明“××證券營業(yè)部××服務(wù)部”。

    （五）證券服務(wù)部的經(jīng)營范圍

    1.提供證券交易行情；

    2.提供電話委托和自助委托；

    3.提供合法的信息咨詢服務(wù)。

    證券服務(wù)部必須嚴(yán)格按照批準(zhǔn)和核準(zhǔn)登記的經(jīng)營范圍進(jìn)行經(jīng)營，不得超范圍經(jīng)營。

    嚴(yán)禁在服務(wù)部為客戶直接開戶；嚴(yán)禁與股民發(fā)生資金往來；嚴(yán)禁資金存??；嚴(yán)禁辦理柜臺(tái)交易和交割；嚴(yán)禁向客戶收取費(fèi)用；嚴(yán)禁接受客戶的全權(quán)代理委托。證券服務(wù)部在經(jīng)營中不得設(shè)立帳薄和保留交易信息、資料，違反上述規(guī)定，證監(jiān)會(huì)可暫停違規(guī)的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請新設(shè)機(jī)構(gòu)資格一至三年，并可視情況取消有關(guān)直接責(zé)任人和有關(guān)業(yè)務(wù)人員的從業(yè)資格。對無照經(jīng)營或超范圍經(jīng)營的，工商行政管理機(jī)關(guān)依法予以處罰。

    （六）證券服務(wù)部的管理證券公司對所設(shè)立的證券服務(wù)部負(fù)全部責(zé)任。證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對證券服務(wù)部實(shí)施監(jiān)管。對于未經(jīng)批準(zhǔn)新設(shè)立的網(wǎng)點(diǎn)，將視同非法機(jī)構(gòu)，按有關(guān)規(guī)定處罰。

    四、清理規(guī)范工作要求清理規(guī)范遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點(diǎn)，必須在摸清情況的基礎(chǔ)上積極穩(wěn)妥地實(shí)施，確保證券市場和社會(huì)的穩(wěn)定。

    各派出機(jī)構(gòu)接此通知后，要對本轄區(qū)內(nèi)遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點(diǎn)情況進(jìn)行全面調(diào)查，根據(jù)實(shí)際情況制定切實(shí)可行的清理規(guī)范方案，報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。實(shí)施過程中，要同當(dāng)?shù)卣坝嘘P(guān)部門密切配合，積極引導(dǎo)投資者轉(zhuǎn)移到合法證券交易網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行交易。

    對出現(xiàn)的問題，要審慎地加以解決，遇有重大情況，及時(shí)報(bào)告證監(jiān)會(huì)。清理規(guī)范工作完成后，證監(jiān)會(huì)將組織力量，對部分省市的工作進(jìn)行抽查。