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類 別：證券法規(guī)文 號：證監(jiān)機構字[1999]92號頒發(fā)日期：1998-09-29
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時效性：有效
各證券監(jiān)管辦公室、監(jiān)管辦事處、監(jiān)管特派員辦事處：
為提高審批效率，現就證券公司及其分公司、證券公司及信托投資公司下屬證券營業(yè)部（以下簡稱“證券經營機構”）同城遷址審批工作通知如下：
一、授權各派出機構對轄區(qū)內證券經營機構在同一城區(qū)內遷址進行審批，同時將審批情況報我會備案。
二、證券經營機構遷址后，在新址開業(yè)的同時，原址必須停止營業(yè)。
三、在證券營業(yè)部遷址過程中，計算機軟硬件的購置和應用系統(tǒng)的開發(fā)均不得出現新的計算機2000年問題。各證券經營機構實行法定代表人負責制，對新系統(tǒng)應組織全面調查、單元測試和集成測試，修改應急計劃，確保2000年平穩(wěn)過渡。
四、在新的有關換證辦法出臺之前，各證券經營機構遷址后，仍直接到我會換領《經營證券業(yè)務許可證》及《證券經營機構營業(yè)許可證》。
五、各派出機構應切實履行職責，加強檢查，監(jiān)督轄區(qū)內證券經營機構不得利用同城遷址增設或變相增設證券營業(yè)部、營業(yè)網點。各派出機構也不得利用同城遷址增批證券營業(yè)部或營業(yè)網點。一旦發(fā)現有上述行為的，我會將視情節(jié)輕重，單處或共處以下處罰：
（一）證券公司利用遷址增設網點的，自發(fā)現日起兩年內暫停審批其新設或收購證券營業(yè)部；情節(jié)嚴重的，對有關責任人進行處罰。
（二）對派出機構利用同城遷址增批證券營業(yè)部或營業(yè)網點的，依照規(guī)定追究責任。
六、證券經營機構擬異地遷址的，繼續(xù)按《關于證券營業(yè)部審批工作有關問題的通知》（證監(jiān)機構字[1999］13號）及有關規(guī)定辦理。
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