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類 別：金融監(jiān)管制度文 號：證監(jiān)機字[1998]19號頒發(fā)日期：1997-11-30
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時效性：部分失效
各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市證管辦（證監(jiān)會），各國有商業(yè)銀行、交通銀行、中國人民保險（集團）公司、中國太平洋保險公司、中國平安保險公司，交通部（招商局）、中國國際信托投資公司、中國國際金融有限公司、中國光大集團有限公司、廣東發(fā)展銀行、深圳發(fā)展銀行、賽格集團有限公司、中國國際航空公司、中國有色金屬工業(yè)總公司：
根據(jù)國務院批準的《證券類機構監(jiān)管職責交接方案》，現(xiàn)就境外中資證券類機構監(jiān)管工作的有關問題通知如下：
一、境外中資證券類機構的審批和監(jiān)管，由中國證監(jiān)會負責。
從1998年6月12日起，境內機構、境外中資機構在境外設立、參股和收購證券類機構的審批及監(jiān)管，由中國證監(jiān)會負責。在此以前，已由中國人民銀行受理，但未正式發(fā)文的境外證券類機構的設立、參股和收購以及這類機構重大變更的審批事項，轉由中國證監(jiān)會辦理。
二、境外證券類機構有以下變更事項的，其境內投資單位應事前報經中國證監(jiān)會批準：
（1）撤銷境外證券類機構；
（2）調整股份比例、增資及機構變更；
（3）更換董事長、副董事長、總經理、副總經理等高級管理人員。
三、境外證券類機構遇有以下重大事項，應立即向其境內投資單位和中國證監(jiān)會報告：
（1）發(fā)生嚴重違規(guī)和虧損；
（2）境外機構員工有舞弊、欺詐等行為，涉及較大金額、造成較大經濟損失；
（3）境外機構所在地有關經濟或金融體制、法規(guī)的重大變動；
（4）按規(guī)定向所在地監(jiān)管當局報告的其他重大事項。
四、境外證券類機構的境內投資單位應于每年7月31日前向其所在地中國證監(jiān)會派出機構報送其境外機構上半年工作報告，每年3月31日前報送其境外機構上一年度的資產負債表、損益表和年度工作報告。上述報告由派出機構轉報中國證監(jiān)會。
五、為全面掌握各境外證券類機構的有關情況，請各投資單位按所附調查表完整、準確地填報各單位在境外設立、參股和收購的證券類機構的情況，并于1998年10月31日以前報中國證監(jiān)會機構部。
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