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類 別：金融監(jiān)管制度文 號：證監(jiān)機字[1998]19號頒發(fā)日期：1997-11-30
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時效性：部分失效
各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市證管辦（證監(jiān)會），各國有商業(yè)銀行、交通銀行、中國人民保險（集團）公司、中國太平洋保險公司、中國平安保險公司，交通部（招商局）、中國國際信托投資公司、中國國際金融有限公司、中國光大集團有限公司、廣東發(fā)展銀行、深圳發(fā)展銀行、賽格集團有限公司、中國國際航空公司、中國有色金屬工業(yè)總公司：
根據(jù)國務(wù)院批準的《證券類機構(gòu)監(jiān)管職責交接方案》，現(xiàn)就境外中資證券類機構(gòu)監(jiān)管工作的有關(guān)問題通知如下：
一、境外中資證券類機構(gòu)的審批和監(jiān)管，由中國證監(jiān)會負責。
從1998年6月12日起，境內(nèi)機構(gòu)、境外中資機構(gòu)在境外設(shè)立、參股和收購證券類機構(gòu)的審批及監(jiān)管，由中國證監(jiān)會負責。在此以前，已由中國人民銀行受理，但未正式發(fā)文的境外證券類機構(gòu)的設(shè)立、參股和收購以及這類機構(gòu)重大變更的審批事項，轉(zhuǎn)由中國證監(jiān)會辦理。
二、境外證券類機構(gòu)有以下變更事項的，其境內(nèi)投資單位應(yīng)事前報經(jīng)中國證監(jiān)會批準：
（1）撤銷境外證券類機構(gòu)；
（2）調(diào)整股份比例、增資及機構(gòu)變更；
（3）更換董事長、副董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理等高級管理人員。
三、境外證券類機構(gòu)遇有以下重大事項，應(yīng)立即向其境內(nèi)投資單位和中國證監(jiān)會報告：
（1）發(fā)生嚴重違規(guī)和虧損；
（2）境外機構(gòu)員工有舞弊、欺詐等行為，涉及較大金額、造成較大經(jīng)濟損失；
（3）境外機構(gòu)所在地有關(guān)經(jīng)濟或金融體制、法規(guī)的重大變動；
（4）按規(guī)定向所在地監(jiān)管當局報告的其他重大事項。
四、境外證券類機構(gòu)的境內(nèi)投資單位應(yīng)于每年7月31日前向其所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送其境外機構(gòu)上半年工作報告，每年3月31日前報送其境外機構(gòu)上一年度的資產(chǎn)負債表、損益表和年度工作報告。上述報告由派出機構(gòu)轉(zhuǎn)報中國證監(jiān)會。
五、為全面掌握各境外證券類機構(gòu)的有關(guān)情況，請各投資單位按所附調(diào)查表完整、準確地填報各單位在境外設(shè)立、參股和收購的證券類機構(gòu)的情況，并于1998年10月31日以前報中國證監(jiān)會機構(gòu)部。
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