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關(guān)于境外中資證券類機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作有關(guān)問(wèn)題的通知 字號(hào) 大號(hào) 標(biāo)準(zhǔn) 小號(hào)

類      別：金融監(jiān)管制度
文      號(hào)：證監(jiān)機(jī)字[1998]19號(hào)
頒發(fā)日期：1997-11-30 地   區(qū)：全國(guó)
行   業(yè)：金融業(yè)
時(shí)效性：部分失效

各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市證管辦（證監(jiān)會(huì)），各國(guó)有商業(yè)銀行、交通銀行、中國(guó)人民保險(xiǎn)（集團(tuán)）公司、中國(guó)太平洋保險(xiǎn)公司、中國(guó)平安保險(xiǎn)公司，交通部（招商局）、中國(guó)國(guó)際信托投資公司、中國(guó)國(guó)際金融有限公司、中國(guó)光大集團(tuán)有限公司、廣東發(fā)展銀行、深圳發(fā)展銀行、賽格集團(tuán)有限公司、中國(guó)國(guó)際航空公司、中國(guó)有色金屬工業(yè)總公司：

    根據(jù)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的《證券類機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)交接方案》，現(xiàn)就境外中資證券類機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作的有關(guān)問(wèn)題通知如下：

    一、境外中資證券類機(jī)構(gòu)的審批和監(jiān)管，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)。

    從1998年6月12日起，境內(nèi)機(jī)構(gòu)、境外中資機(jī)構(gòu)在境外設(shè)立、參股和收購(gòu)證券類機(jī)構(gòu)的審批及監(jiān)管，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)。在此以前，已由中國(guó)人民銀行受理，但未正式發(fā)文的境外證券類機(jī)構(gòu)的設(shè)立、參股和收購(gòu)以及這類機(jī)構(gòu)重大變更的審批事項(xiàng)，轉(zhuǎn)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理。

    二、境外證券類機(jī)構(gòu)有以下變更事項(xiàng)的，其境內(nèi)投資單位應(yīng)事前報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：

    （1）撤銷境外證券類機(jī)構(gòu)；

    （2）調(diào)整股份比例、增資及機(jī)構(gòu)變更；

    （3）更換董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理等高級(jí)管理人員。

    三、境外證券類機(jī)構(gòu)遇有以下重大事項(xiàng)，應(yīng)立即向其境內(nèi)投資單位和中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告：

    （1）發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)和虧損；

    （2）境外機(jī)構(gòu)員工有舞弊、欺詐等行為，涉及較大金額、造成較大經(jīng)濟(jì)損失；

    （3）境外機(jī)構(gòu)所在地有關(guān)經(jīng)濟(jì)或金融體制、法規(guī)的重大變動(dòng)；

    （4）按規(guī)定向所在地監(jiān)管當(dāng)局報(bào)告的其他重大事項(xiàng)。

    四、境外證券類機(jī)構(gòu)的境內(nèi)投資單位應(yīng)于每年7月31日前向其所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送其境外機(jī)構(gòu)上半年工作報(bào)告，每年3月31日前報(bào)送其境外機(jī)構(gòu)上一年度的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表和年度工作報(bào)告。上述報(bào)告由派出機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

    五、為全面掌握各境外證券類機(jī)構(gòu)的有關(guān)情況，請(qǐng)各投資單位按所附調(diào)查表完整、準(zhǔn)確地填報(bào)各單位在境外設(shè)立、參股和收購(gòu)的證券類機(jī)構(gòu)的情況，并于1998年10月31日以前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部。