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中國(guó)證監(jiān)會(huì)上市部關(guān)于加強(qiáng)上市公司主要股東變更審查工作的通知  字號(hào) 大號(hào) 標(biāo)準(zhǔn) 小號(hào)

類      別:金融監(jiān)管制度
文      號(hào):上市部[1998]51號(hào)
頒發(fā)日期:1997-09-23
地   區(qū):全國(guó)
行   業(yè):全行業(yè)
時(shí)效性:有效

深圳、上海證券交易所:

    為規(guī)范協(xié)議轉(zhuǎn)讓上市公司股份的行為,支持有實(shí)力的企業(yè)對(duì)上市公司依法進(jìn)行控股收購(gòu),防范和化解相關(guān)風(fēng)險(xiǎn),現(xiàn)就交易所在審查上市公司主要股東變更應(yīng)當(dāng)改進(jìn)和加強(qiáng)的若干事項(xiàng)通知如下:

    一、交易所在根據(jù)《上市規(guī)則》特別指引第一號(hào)對(duì)30%以下股權(quán)轉(zhuǎn)讓的審查中,對(duì)受讓方在受讓后直接或者間接持有股份達(dá)到控股地位的,應(yīng)要求受讓方詳細(xì)報(bào)告其控股后的經(jīng)營(yíng)、重組計(jì)劃,并要求其對(duì)實(shí)施該計(jì)劃過程中受讓方所應(yīng)履行的義務(wù)和承擔(dān)的責(zé)任予以承諾。交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)受讓方承諾予以備案,并監(jiān)督其履行承諾。

    二、對(duì)于受讓方屬非國(guó)有企業(yè)或非國(guó)有控股企業(yè)的,應(yīng)對(duì)其股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為及經(jīng)營(yíng)、重組計(jì)劃進(jìn)行重點(diǎn)審查。對(duì)于受讓方的主營(yíng)業(yè)務(wù)范圍與上市公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)范圍不一致,受讓后將對(duì)上市公司的原主營(yíng)業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整的,應(yīng)及時(shí)向我部通報(bào)情況。

    三、應(yīng)審查受讓方是否有長(zhǎng)期持有受讓股份的承諾(建議受讓方持有時(shí)間應(yīng)在3年以上),對(duì)于受讓方受讓股份后,在一年內(nèi)又轉(zhuǎn)讓的,應(yīng)不予核準(zhǔn)。