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中國證監(jiān)會上市部關(guān)于檢查上市公司有關(guān)問題的通知  字號 大號 標(biāo)準(zhǔn) 小號

類      別：金融監(jiān)管制度
文      號：上市部[1998]49號
頒發(fā)日期：1997-09-11 地   區(qū)：全國
行   業(yè)：全行業(yè)
時效性：有效

各證管辦（證監(jiān)會）：

    最近，個別證管辦（證監(jiān)會）在執(zhí)行檢查上市公司任務(wù)時，出現(xiàn)了聘請證券公司人員和檢查費用嚴(yán)重超支等不正常情況，為避免再出現(xiàn)類似情況，現(xiàn)做如下通知：

    1.各證管辦（證監(jiān)會）派出的檢查人員，應(yīng)為本辦（會）正式工作人員（含已辦理正式借調(diào)手續(xù)的借調(diào)人員）和注冊會計師。聘請的注冊會計師應(yīng)是具有證券執(zhí)業(yè)資格會計師事務(wù)所的正式工作人員。如確需聘請其他人員，應(yīng)事先書面報告，取得中國證監(jiān)會同意。

    2.檢查組一般由5至7名成員組成，現(xiàn)場檢查工作時間一般為5至7天，特殊情況需要增加檢查人員或延長時間的，應(yīng)征得中國證監(jiān)會的同意。

    3.檢查費用支出應(yīng)嚴(yán)格按照財政部門規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行；檢查人員應(yīng)嚴(yán)格遵守《上市公司檢查制度實施辦法》第十條的規(guī)定，廉潔自律，不得接受被檢查公司任何方式的宴請、禮品、免費住宿和娛樂安排等。

    以上要求，請遵照執(zhí)行。