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類 別：金融監(jiān)管制度文 號：上市部[1998]49號頒發(fā)日期：1997-09-11
地 區(qū)：全國行 業(yè)：全行業(yè)時效性：有效
各證管辦（證監(jiān)會）：
最近，個別證管辦（證監(jiān)會）在執(zhí)行檢查上市公司任務時，出現了聘請證券公司人員和檢查費用嚴重超支等不正常情況，為避免再出現類似情況，現做如下通知：
1.各證管辦（證監(jiān)會）派出的檢查人員，應為本辦（會）正式工作人員（含已辦理正式借調手續(xù)的借調人員）和注冊會計師。聘請的注冊會計師應是具有證券執(zhí)業(yè)資格會計師事務所的正式工作人員。如確需聘請其他人員，應事先書面報告，取得中國證監(jiān)會同意。
2.檢查組一般由5至7名成員組成，現場檢查工作時間一般為5至7天，特殊情況需要增加檢查人員或延長時間的，應征得中國證監(jiān)會的同意。
3.檢查費用支出應嚴格按照財政部門規(guī)定標準執(zhí)行；檢查人員應嚴格遵守《上市公司檢查制度實施辦法》第十條的規(guī)定，廉潔自律，不得接受被檢查公司任何方式的宴請、禮品、免費住宿和娛樂安排等。
以上要求，請遵照執(zhí)行。
津公網安備12010202000755號