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中國(guó)證監(jiān)會(huì)上市部關(guān)于檢查上市公司有關(guān)問(wèn)題的通知  字號(hào) 大號(hào) 標(biāo)準(zhǔn) 小號(hào)

類      別：金融監(jiān)管制度
文      號(hào)：上市部[1998]49號(hào)
頒發(fā)日期：1997-09-11 地   區(qū)：全國(guó)
行   業(yè)：全行業(yè)
時(shí)效性：有效

各證管辦（證監(jiān)會(huì)）：

    最近，個(gè)別證管辦（證監(jiān)會(huì)）在執(zhí)行檢查上市公司任務(wù)時(shí)，出現(xiàn)了聘請(qǐng)證券公司人員和檢查費(fèi)用嚴(yán)重超支等不正常情況，為避免再出現(xiàn)類似情況，現(xiàn)做如下通知：

    1.各證管辦（證監(jiān)會(huì)）派出的檢查人員，應(yīng)為本辦（會(huì)）正式工作人員（含已辦理正式借調(diào)手續(xù)的借調(diào)人員）和注冊(cè)會(huì)計(jì)師。聘請(qǐng)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)是具有證券執(zhí)業(yè)資格會(huì)計(jì)師事務(wù)所的正式工作人員。如確需聘請(qǐng)其他人員，應(yīng)事先書面報(bào)告，取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意。

    2.檢查組一般由5至7名成員組成，現(xiàn)場(chǎng)檢查工作時(shí)間一般為5至7天，特殊情況需要增加檢查人員或延長(zhǎng)時(shí)間的，應(yīng)征得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的同意。

    3.檢查費(fèi)用支出應(yīng)嚴(yán)格按照財(cái)政部門規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行；檢查人員應(yīng)嚴(yán)格遵守《上市公司檢查制度實(shí)施辦法》第十條的規(guī)定，廉潔自律，不得接受被檢查公司任何方式的宴請(qǐng)、禮品、免費(fèi)住宿和娛樂(lè)安排等。

    以上要求，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。