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類 別：證券法規(guī)文 號：證監(jiān)交字[1998]7號頒發(fā)日期：1997-04-15
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時(shí)效性：有效
上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則
第一章 總 則
第二章 基金的上市條件
第三章 基金的上市申請
第四章 基金的上市批準(zhǔn)
第五章 基金上市公告書的內(nèi)容及要求
第六章 信息報(bào)露的原則和要求
第七章 基金的上市費(fèi)用
第八章 停牌、復(fù)牌、暫停交易及終止交易
第九章 附 則
深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則
第一章 總 則
第二章 上市申請和審核
第一節(jié) 上市推薦人
第二節(jié) 上市申請和審核
第三章 信息披露
第一節(jié) 信息披露的基本原則
第二節(jié) 定期公告和臨時(shí)公告
第四章 停牌、復(fù)牌與終止上市
第五章 收 費(fèi)
第六章 罰 則
第七章 附 則
上海、深圳證券交易所：
《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》和《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》收悉。經(jīng)研究，同意公布實(shí)施。
上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則
第一章 總 則
第一條 為加強(qiáng)對證券投資基金（以下簡稱基金）上市的管理，規(guī)范基金交易行為，促進(jìn)基金市場的健康發(fā)展，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章，制定本規(guī)則。
第二條 本規(guī)則所稱基金上市，是指封閉式基金經(jīng)批準(zhǔn)在上海證券交易所（以下簡稱本所）掛牌買賣。
第三條 本規(guī)則所涉專門用語，同《證券投資基金管理暫行辦法》。
第四條 本所依據(jù)有關(guān)證券法律、法規(guī)、本規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)定對上市基金進(jìn)行監(jiān)督。
第二章 基金的上市條件
第五條 申請上市的基金必須符合下列條件：
（一）經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立并公開發(fā)行；
（二）基金存續(xù)期不少于5年；
（三）基金最低募集數(shù)額不少于人民幣2億元；
（四）基金持有人不少于1000人；
（五）有經(jīng)審查批準(zhǔn)的基金管理人和基金托管人；
（六）基金管理人、基金托管人有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度，財(cái)務(wù)狀況良好，經(jīng)營行為規(guī)范。
（七）本所要求的其他條件。
第三章 基金的上市申請
第六條 基金管理人申請基金上市，應(yīng)完成下列準(zhǔn)備工作：
（一）聘請有資格的會計(jì)師事務(wù)所對基金募集的資金進(jìn)行驗(yàn)證，并出具驗(yàn)資報(bào)告：
（二）采用無紙化發(fā)行基金的，應(yīng)完成其托管工作；采用有紙化發(fā)行基金的，須完成其實(shí)物憑證的分發(fā)及入庫工作；
（三）應(yīng)完成的其他準(zhǔn)備工作。
第七條 基金管理人申請基金上市須向本所提交下列文件：
（一）上市申請書；
（二）上市公告書；
（三）批準(zhǔn)設(shè)立和發(fā)行基金的文件；
（四）基金契約；
（五）基金托管協(xié)議；
（六）基金募集資金的驗(yàn)資報(bào)告；
（七）本所一至二名會員署名的上市推薦書；
（八）中國證監(jiān)會和中國人民銀行對基金托管人的審查批準(zhǔn)文件；
（九）中國證監(jiān)會批準(zhǔn)基金管理人設(shè)立的文件；
（十）基金管理人注冊登記的營業(yè)執(zhí)照；
（十一）基金托管人注冊登記的營業(yè)執(zhí)照；
（十二）基金已全部托管的證明文件；
（十三）本所要求的其他文件。
第八條 基金管理人向本所申請基金上市，其提交的文件應(yīng)內(nèi)容真實(shí)、資料完整，不存在虛假或其他可能產(chǎn)生誤導(dǎo)的陳述。
第九條 基金管理人在提出申請至基金獲準(zhǔn)上市前，未經(jīng)本所同意不得擅自披露有關(guān)信息。
第四章 基金的上市批準(zhǔn)
第十條 本所對基金管理人提交的第七條所述基金上市申請文件進(jìn)行審查，認(rèn)為符合上市條件的，將審查意見及擬定的上市時(shí)間連同相關(guān)文件一并報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。
第十一條 對符合上市條件并經(jīng)批準(zhǔn)的基金，由本所出具上市通知書。
第十二條 基金上市前，基金管理人或基金公司應(yīng)與本所簽定上市協(xié)議書。
第十三條 獲準(zhǔn)上市的基金，須于上市首日前三個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的報(bào)刊上公布上市公告書。
第五章 基金上市公告書的內(nèi)容及要求
第十四條 基金管理人應(yīng)按規(guī)定和要求編制基金上市公告書，并就基金簡稱、交易代碼、上市時(shí)間、上市場所等作以明確提示。
第十五條 基金上市公告書至少應(yīng)包括下列主要內(nèi)容：
（一）基金概況；
（二）基金持有人結(jié)構(gòu)及前十名持有人；
（三）基金設(shè)立主要發(fā)起人、基金管理人、托管人簡介；
（四）基金投資組合情況；
（五）基金契約摘要；
（六）基金運(yùn)作情況；
（七）財(cái)務(wù)狀況；
（八）重要事項(xiàng)揭示；
（九）備查文件。
第十六條 基金上市公告書可列示有根據(jù)的業(yè)績資料，但不得進(jìn)行業(yè)績預(yù)測。
第六章 信息報(bào)露的原則和要求
第十七條 上市基金應(yīng)該披露的信息包括定期公告和臨時(shí)公告。定期公告包括基金資產(chǎn)凈值公告、投資組合公告、年度報(bào)告和中期報(bào)告的公告，其他公告為臨時(shí)公告。
第十八條 上市基金披露信息必須在第一時(shí)間報(bào)送本所。
第十九條 基金管理人應(yīng)保證公開披露的信息內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
第二十條 本所根據(jù)各項(xiàng)法律、法規(guī)、規(guī)定對公司披露的信息進(jìn)行形式審查，對其內(nèi)容不承擔(dān)責(zé)任。
第二十一條 基金的報(bào)告在披露前須向本所進(jìn)行登記，本所對定期報(bào)告實(shí)行事后審查，對臨時(shí)報(bào)告實(shí)行事前審查。
第二十二條 基金公開披露的信息涉及財(cái)務(wù)會計(jì)、法律、資產(chǎn)估值等事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)由具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)審查驗(yàn)證，并出具書面意見。
第二十三條 一個(gè)基金年度內(nèi)的信息披露事項(xiàng)必須固定在至少一種中國證監(jiān)會指定的報(bào)刊上公告。
第二十四條 基金管理人在其他公共傳媒披露的信息不得先于指定報(bào)刊。
基金管理人不能以新聞發(fā)布或答記者問等形式代替信息披露義務(wù)。
第二十五條 基金管理公司應(yīng)指定一名高級管理人員，負(fù)責(zé)基金信息披露工作，辦理基金與本所及投資人之間的有關(guān)事宜。
第二十六條 基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)基金會計(jì)年度的前六個(gè)月結(jié)束后三十日內(nèi)公告中期報(bào)告。除特殊情況外，中期報(bào)告不須經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
第二十七條 基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)基金會計(jì)年度結(jié)束后九十日內(nèi)公告年度報(bào)告?；鹉甓葓?bào)告須經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
第二十八條 基金管理人應(yīng)當(dāng)定期計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值，經(jīng)基金托管人復(fù)核、審查后公告?；鹳Y產(chǎn)凈值每月應(yīng)至少公告一次。
第二十九條 基金管理人每三個(gè)月應(yīng)至少公告一次基金的投資組合。
第三十條 遇有下列情況，基金管理人須即時(shí)向本所報(bào)告，并依規(guī)定在至少一種中國證監(jiān)會指定的報(bào)刊上予以公告。
（一）基金持有人大會形成決議；
（二）基金管理人或基金托管人變更；
（三）基金管理人或基金托管人的董事、監(jiān)事和高級管理人員變動；
（四）基金管理人或基金托管人主要人員一年變更達(dá)30％以上；
（五）基金所投資的上市公司出現(xiàn)重大事件；
（六）重大關(guān)聯(lián)事項(xiàng)；
（七）基金管理人或基金托管人及其董事、監(jiān)事和高級管理人員受到重大處罰；
（八）重大訴訟、仲裁事項(xiàng)；
（九）基金提前終止；
（十）其他重要事項(xiàng)。
第三十一條 基金召開持有人大會須于召開日前30天公告，并在召開后第一時(shí)間公布持有人大會審議通過的決議。
第七章 基金的上市費(fèi)用
第三十二條 獲準(zhǔn)上市的基金須按本所規(guī)定交納上市初費(fèi)和上市月費(fèi)。
第三十三條 基金上市初費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)，按基金總額0.01％交納，起點(diǎn)為10，000元，最高不超過30，000元。上市月費(fèi)按年計(jì)收，每月為5000元。
第八章 停牌、復(fù)牌、暫停交易及終止交易
第三十四條 基金的停復(fù)牌原則上由基金管理人向本所申請，并說明理由、計(jì)劃停牌時(shí)間；對于不能決定是否申請停牌的情況，應(yīng)及時(shí)報(bào)告本所。
第三十五條 本所可根據(jù)實(shí)際情況或中國證監(jiān)會的要求，決定基金的停復(fù)牌。
第三十六條 下列情況，對上市基金予以例行停牌及復(fù)牌：
（一）基金于交易日公布中期報(bào)告，當(dāng)日上午停牌半個(gè)交易日，當(dāng)日下午開市時(shí)復(fù)牌；
（二）基金于交易日公布年度報(bào)告，當(dāng)日上午停牌半個(gè)交易日，當(dāng)日下午開市時(shí)復(fù)牌；
（三）基金召開持有人大會，如會議期間與開市時(shí)間有重疊，自持有人大會召開當(dāng)日起實(shí)施停牌，直至持有人大會決議公布當(dāng)日下午開市時(shí)復(fù)牌（如公布日為非交易日，則公布后第一個(gè)交易日即可復(fù)牌）；
（四）基金于交易日公布分紅派息決議和公布實(shí)施該決議，當(dāng)日上午停牌半個(gè)交易日，當(dāng)日下午開市時(shí)復(fù)牌。
第三十七條 下列情況，對上市基金予以停牌及復(fù)牌：
（一）在任何公共傳播媒介中出現(xiàn)與基金有關(guān)的消息，可能對上市基金的交易產(chǎn)生較大影響，本所對上市基金實(shí)施停牌，直至基金管理人對該消息在至少一種指定報(bào)刊上作出正式公告后，當(dāng)日下午開市時(shí)復(fù)牌（如公布日為非交易日，公布后第一個(gè)交易日即可復(fù)牌）；
（二）基金出現(xiàn)交易異常波動，本所有權(quán)對其實(shí)施停牌，直至有關(guān)當(dāng)事人作出公告后復(fù)牌。
第三十八條 基金于交易日公布臨時(shí)公告的，基金管理人應(yīng)向本所申請停牌，本所有權(quán)根據(jù)情況決定停、復(fù)牌時(shí)間。
第三十九條 上市基金的管理人在基金運(yùn)作和基金信息披露方面違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，性質(zhì)嚴(yán)重，被有關(guān)部門調(diào)查期間，本所在向中國證監(jiān)會申請并獲得批準(zhǔn)后對被調(diào)查上市基金實(shí)施停牌，待有關(guān)處理決定公告后另行決定復(fù)牌時(shí)間。
第四十條 基金上市期間出現(xiàn)下列情況之一時(shí)將暫停交易：
（一）基金發(fā)生重大變更而不符上市條件；
（二）違反國家法律、法規(guī)，證券管理部門決定暫停其上市；
（三）嚴(yán)重違反本所的上市規(guī)則；
（四）連續(xù)半年未繳納上市月費(fèi)；
（五）中國證監(jiān)會和本所認(rèn)為須暫停交易的其他情況。
第四十一條 基金上市期間出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，將終止交易：
（一）在暫停交易期間未能消除被暫停交易的原因；
（二）中國證監(jiān)會作出終止上市的決定；
（三）基金期滿未被批準(zhǔn)續(xù)期的；
（四）基金經(jīng)批準(zhǔn)提前終止的；
（五）其他必須終止的原因。
第九章 附 則
第四十二條 本規(guī)則解釋權(quán)屬于本所理事會。
第四十三條 本規(guī)則經(jīng)本所理事會討論通過，并報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后實(shí)施。修改時(shí)亦同。
深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則
第一章 總 則
第一條 為維護(hù)證券市場秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，規(guī)范基金上市行為，根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的有關(guān)規(guī)定和《證券投資基金管理暫行辦法》及《深圳證券交易所章程》，制定本規(guī)則。
第二條 本規(guī)則所稱基金指封閉式證券投資基金。
第三條 基金在深圳證券交易所（以下簡稱“本所”）上市，應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)則的規(guī)定。
第四條 本所依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及其他有關(guān)規(guī)定和本規(guī)則對基金管理人、基金托管人及上市推薦人等進(jìn)行監(jiān)管。
第二章 上市申請和審核
第一節(jié) 上市推薦人
第五條 本所對基金上市實(shí)行上市推薦人制度，基金在本所申請上市，必須由一至二名上市推薦人出具上市推薦書。
第六條 上市推薦人應(yīng)當(dāng)是具有股票上市推薦資格的本所會員。
第七條 基金上市推薦人應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：
1.確認(rèn)基金符合上市條件；
2.確保基金管理人了解其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)上市規(guī)則及上市協(xié)議所列明的責(zé)任；
3.協(xié)助基金管理人進(jìn)行基金上市申請工作；
4.向本所提交上市推薦書；
5.確保上市文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，符合規(guī)定要求，文件內(nèi)所載的資料均經(jīng)過核實(shí)；
6.協(xié)助基金管理人與本所安排基金上市；
7.與基金管理人簽訂的上市推薦協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù)；
8.本所規(guī)定上市推薦人應(yīng)當(dāng)履行的其他義務(wù)。
第八條 上市推薦人出具的上市推薦書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
1.基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人概況；
2.基金的發(fā)行情況；
3.上市推薦人與基金主要發(fā)起人、基金管理人、基金托管人的關(guān)系；
4.基金符合上市條件的說明；
5.上市推薦人認(rèn)為基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人以及基金本身需要說明的重要事項(xiàng)；
6.上市推薦人需要說明的其它事項(xiàng)。
第二節(jié) 上市申請和審核
第九條 基金申請?jiān)诒舅鲜袘?yīng)當(dāng)具備下列條件：
1.基金經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）批準(zhǔn)設(shè)立并公開發(fā)行；
2.基金最低募集數(shù)額不少于二億元人民幣；
3.基金的存續(xù)時(shí)間不少于五年；
4.基金管理人為經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的基金管理公司；
5.基金托管人為經(jīng)中國證監(jiān)會和中國人民銀行批準(zhǔn)、具有開展基金托管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行；
6.基金的投資方向和投資比例符合有關(guān)規(guī)定及基金契約的要求；
7.基金管理人、基金托管人有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度，財(cái)務(wù)狀況良好，經(jīng)營行為規(guī)范；
8.基金持有人不少于1000人；
9.國家法律、法規(guī)、規(guī)章和本所規(guī)定的其他條件。
第十條 基金管理人申請基金上市，應(yīng)向本所提供下列文件：
1.基金管理人、基金托管人簽署的上市申請書；
2.中國證監(jiān)會批準(zhǔn)基金設(shè)立的文件；
3.上市推薦人出具的上市推薦書；
4.基金契約；
5.基金招募說明書；
6.基金托管協(xié)議；
7.中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立基金管理公司的文件及基金管理人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；
8.中國證監(jiān)會和中國人民銀行對基金托管人的審查批準(zhǔn)文件及基金托管人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；
9.基金管理公司章程；
10.經(jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所出具的基金最近三年的財(cái)務(wù)報(bào)告（新設(shè)立基金除外）；
11.基金募集資金的驗(yàn)資報(bào)告；
12.上市推薦人和基金管理人簽訂的上市推薦協(xié)議書；
13.上市公告書；
14.基金管理人指定兩名代表的授權(quán)書；
15.基金已全部托管的證明文件；
16.本所要求的其他文件。
第十一條 基金管理人、上市推薦人應(yīng)當(dāng)保證向本所提交的文件沒有虛假性陳述或者重大遺漏。
第十二條 本所對基金管理人提交的第十條所述基金上市申請文件進(jìn)行審查，認(rèn)為符合上市條件的，將審查意見及擬定的上市時(shí)間連同相關(guān)文件一并報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。
第十三條 如中國證監(jiān)會對前條上市安排無異議，在本所和基金管理人、基金托管人簽訂《基金上市協(xié)議》，深圳證券結(jié)算公司和基金托管人簽訂《基金持有人登記服務(wù)合同》后，本所向基金管理人發(fā)出《上市通知書》。
第十四條 基金管理人應(yīng)在基金上市日前三個(gè)工作日內(nèi)將《上市公告書》刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定報(bào)刊上，并將《上市公告書》備置于基金管理人、基金托管人所在地、本所、有關(guān)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其網(wǎng)點(diǎn)，供公眾查閱，同時(shí)報(bào)送中國證監(jiān)會。
第十五條 《上市公告書》至少應(yīng)包含以下內(nèi)容：
1.基金概況；
2.發(fā)起人持有基金情況；
3.基金持有人總數(shù)及前十名持有人；
4.基金發(fā)起人、基金管理人及基金托管人簡介；
5.基金投資組合；
6.基金契約摘要，包括基金的投資目標(biāo)、投資范圍、投資決策、投資組合和投資限制，基金持有人大會，基金托管人、管理人的更換條件和程序，基金資產(chǎn)估值，基金費(fèi)用和稅收，基金收益與分配，基金會計(jì)與審計(jì)，基金的信息披露，基金的終止與清算等；
7.基金的財(cái)務(wù)狀況；
8.重要事項(xiàng)揭示；
9.備查文件。
第十六條 基金的《上市公告書》只可列示已往的經(jīng)營業(yè)績資料，但不得進(jìn)行經(jīng)營業(yè)績預(yù)測。
第三章 信息披露
第一節(jié) 信息披露的基本原則
第十七條 基金管理人應(yīng)當(dāng)履行基金信息披露義務(wù)。
第十八條 基金管理人應(yīng)委托兩名授權(quán)代表負(fù)責(zé)辦理基金信息披露等事宜，本所僅接受和確認(rèn)授權(quán)代表辦理信息披露事務(wù)。
第十九條 基金管理人應(yīng)保證公開披露的信息內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
第二十條 基金應(yīng)當(dāng)披露的信息包括定期公告和臨時(shí)公告。定期公告包括基金資產(chǎn)凈值公告、投資組合公告、年度報(bào)告和中期報(bào)告的公告，其它公告為臨時(shí)公告。
第二十一條 基金公開披露的信息必須在披露前第一時(shí)間報(bào)送本所，本所對定期公告實(shí)行事后審查，對臨時(shí)公告實(shí)行事前審查。
第二十二條 基金管理人在公告前應(yīng)當(dāng)將公告文稿傳送給本所，文稿應(yīng)當(dāng)為中文打印件，并具有有效的簽字蓋章。文稿上應(yīng)當(dāng)寫明擬公告的日期及報(bào)刊。本所在收到公告文稿后進(jìn)行登記并予以書面確認(rèn)。
第二十三條 本所根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)定對基金披露的信息進(jìn)行形式審查，對其內(nèi)容不承擔(dān)責(zé)任。
第二十四條 基金的信息在公開披露前，基金管理人、基金托管人有義務(wù)將該信息的知情者控制在最小范圍內(nèi)。
第二十五條 基金公開披露的信息涉及財(cái)務(wù)會計(jì)、法律、資產(chǎn)評估等事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所和資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等專業(yè)性機(jī)構(gòu)審查驗(yàn)證，并出具書面意見。
第二十六條 基金公開披露的信息應(yīng)當(dāng)在至少一種中國證監(jiān)會指定報(bào)刊上公告，在其他公共傳媒披露的信息不得先于指定報(bào)刊。基金管理人不得以新聞發(fā)布或答記者問等形式代替信息披露義務(wù)。
第二十七條 一個(gè)基金會計(jì)年度內(nèi)基金的信息披露事項(xiàng)必須固定在至少一種中國證監(jiān)會指定的報(bào)刊上公告。
第二十八條 如基金信息公告有任何錯(cuò)誤、遺漏或誤導(dǎo)，本所有權(quán)要求基金管理人向本所作出說明并公告。
第二十九條 如果基金管理人有充分理由認(rèn)為披露某一信息會損害基金持有人的利益，且該信息對其基金價(jià)格不會產(chǎn)生重大影響，經(jīng)本所同意，可以不予公布。
第三十條 基金管理人認(rèn)為披露有關(guān)的內(nèi)容可能導(dǎo)致其違反國家有關(guān)法規(guī)的，應(yīng)當(dāng)在向本所報(bào)告時(shí)，陳述不宜披露的內(nèi)容及理由；確有法律依據(jù)的，經(jīng)本所同意，可以免于披露。
第三十一條 基金的信息達(dá)不到本規(guī)則有關(guān)披露的要求的，基金管理人可免除報(bào)告和公告義務(wù)。但本所認(rèn)為有必要披露的，基金管理人或基金托管人亦應(yīng)當(dāng)參照本規(guī)則的有關(guān)規(guī)定辦理。
第三十二條 基金管理人、基金托管人及其職員不得利用內(nèi)幕消息進(jìn)行內(nèi)幕交易和操縱市場。
第二節(jié) 定期公告和臨時(shí)公告
第三十三條 基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)基金會計(jì)年度的前六個(gè)月結(jié)束后的三十日內(nèi)公布中期報(bào)告，除特殊情況外，中期報(bào)告不需經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在基金會計(jì)年度結(jié)束后九十日內(nèi)公布年度報(bào)告，基金年度報(bào)告應(yīng)經(jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)定期計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值，經(jīng)基金托管人復(fù)核、審查后公告?；鹳Y產(chǎn)凈值每月應(yīng)至少公告一次。
基金管理人每三個(gè)月應(yīng)至少公告一次基金的投資組合。
第三十四條 基金收益分配方案應(yīng)在報(bào)中國證監(jiān)會備案后五個(gè)工作日內(nèi)公告。
第三十五條 基金召開持有人大會，須于召開日前三十天公告，并在召開后第一時(shí)間公告持有人大會審議通過的決議。
第三十六條 基金如遇下列情況，應(yīng)當(dāng)向本所報(bào)告并公告：
1.基金管理人和基金托管人變更；
2.基金管理人或基金托管人的董事、監(jiān)事和高級管理人員變動；
3.基金管理人或基金托管人主要業(yè)務(wù)人員一年內(nèi)變更達(dá)30％以上；
4.基金所投資的公司出現(xiàn)重大事件；
5.重大關(guān)聯(lián)事項(xiàng)；
6.基金管理人或基金托管人及其董事、監(jiān)事和高級管理人員受到重大處罰；
7.重大訴訟、仲裁事項(xiàng)；
8.基金提前終止；
9.其他重大事項(xiàng)。
第四章 停牌、復(fù)牌與終止上市
第三十七條 基金的停復(fù)牌，原則上由基金管理人向本所申請，并說明理由、計(jì)劃停牌時(shí)間和復(fù)牌時(shí)間；對于不能決定是否申請停牌的情況，應(yīng)及時(shí)報(bào)告本所。
第三十八條 本所可根據(jù)實(shí)際情況或中國證監(jiān)會要求，決定基金的停復(fù)牌。
第三十九條 上市基金發(fā)生下列情況，本所對基金予以例行停牌及復(fù)牌：
1.基金于交易日公布中期報(bào)告，當(dāng)日上午停牌半個(gè)交易日，當(dāng)日下午開市時(shí)復(fù)牌；
2.基金于交易日公布年度報(bào)告，當(dāng)日上午停牌半個(gè)交易日，當(dāng)日下午開市時(shí)復(fù)牌；
3.基金召開持有人大會，如會議期間與開市時(shí)間有重疊，自持有人大會召開當(dāng)日起實(shí)施停牌，直至持有人大會決議公布當(dāng)日下午開市時(shí)復(fù)牌（如公布日為非交易日，則公布后第一個(gè)交易日即可復(fù)牌）；
4.基金于交易日公布分紅派息決議和公布實(shí)施該決議，當(dāng)日上午停牌半個(gè)交易日，當(dāng)日下午開市時(shí)復(fù)牌。
第四十條 上市基金發(fā)生下列情況時(shí)，本所有權(quán)對基金予以臨時(shí)停牌：
1.在任何公共傳播媒介中出現(xiàn)與基金有關(guān)的消息，可能對上市基金的交易產(chǎn)生較大影響，本所對上市基金實(shí)施停牌，直至基金管理人對該消息在至少一種指定報(bào)刊上作出正式公告后，當(dāng)日下午開市時(shí)復(fù)牌；
2.基金出現(xiàn)交易異常波動，本所有權(quán)對其實(shí)施停牌，直至有關(guān)當(dāng)事人作出公告后復(fù)牌。
第四十一條 基金于交易日公布臨時(shí)公告的，基金管理人應(yīng)向本所申請停牌，本所有權(quán)根據(jù)情況決定停復(fù)牌時(shí)間。
第四十二條 若基金管理公司信息披露不夠充分、完整或可能誤導(dǎo)公眾，在本所要求下，基金管理公司拒不修改的，本所可對該基金停牌直至基金管理公司作出補(bǔ)充或更正公告。
第四十三條 基金管理公司延遲公布年度報(bào)告或中期報(bào)告，本所可對該基金實(shí)施停牌，直至該年度報(bào)告或中期報(bào)告公告后，當(dāng)日下午開市時(shí)復(fù)牌（如果公告日為非交易日，則于公告后第一個(gè)交易日上午復(fù)牌）。
第四十四條 上市基金的管理人在基金運(yùn)作和基金信息披露方面違反國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，性質(zhì)嚴(yán)重，被有關(guān)部門調(diào)查期間，本所在向中國證監(jiān)會申請并獲得批準(zhǔn)后對被調(diào)查的基金實(shí)施停牌，待有關(guān)處理決定公告后另行決定復(fù)牌時(shí)間。
第四十五條 基金上市期間出現(xiàn)下列情況之一時(shí)將暫停上市：
1.基金發(fā)生重大變更而不符合上市條件；
2.違反國家法律、法規(guī)，中國證監(jiān)會決定暫停其上市；
3.嚴(yán)重違反本上市規(guī)則；
4.中國證監(jiān)會和本所認(rèn)為須暫停上市的其他情況。
第四十六條 有下列情形之一的，基金應(yīng)當(dāng)終止上市：
1.在暫停上市期間內(nèi)未能消除被暫停上市的原因；
2.基金封閉期滿，未被批準(zhǔn)續(xù)期的；
3.基金經(jīng)批準(zhǔn)提前終止的；
4.因重大違法、違規(guī)行為，基金被中國證監(jiān)會責(zé)令終止的；
5.其他必須終止的原因。
第五章 收 費(fèi)
第四十七條 基金在本所上市，基金管理人應(yīng)按下列標(biāo)準(zhǔn)向本所繳納上市費(fèi)用：
1.上市初費(fèi)：3萬元；
2.上市月費(fèi)：5000元；
3.上市月費(fèi)應(yīng)當(dāng)從基金上市后的第一個(gè)月開始計(jì)算，可按月繳納或按年預(yù)繳。
第六章 罰 則
第四十八條 基金管理人、基金托管人違反本規(guī)則規(guī)定的，本所視情節(jié)輕重給予以下處分：
1.責(zé)令改正；
2.內(nèi)部批評；
3.在指定報(bào)刊上通報(bào)批評；
4.報(bào)中國證監(jiān)會查處。
第七章 附 則
第四十九條 本規(guī)則由本所負(fù)責(zé)解釋。
第五十條 本規(guī)則經(jīng)本所理事會通過，報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后生效，修改時(shí)亦同。
第五十一條 本規(guī)則自公布之日起施行。
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