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國家外匯管理局關(guān)于銀行到期重新核準(zhǔn)外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營資格有關(guān)問題的通知 字號(hào) 大號(hào) 標(biāo)準(zhǔn) 小號(hào)

類      別：外匯法規(guī)
文      號(hào)：匯管函字[1998]第114號(hào)
頒發(fā)日期：1997-05-20 地   區(qū)：全國
行   業(yè)：金融業(yè)
時(shí)效性：有效

國家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局，深圳分局：

    根據(jù)《銀行外匯業(yè)務(wù)管理規(guī)定》，銀行經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)有效期到期后需外匯局重新核準(zhǔn)其外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營資格。1993年我局曾對(duì)全國經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)的銀行統(tǒng)一換發(fā)《經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)許可證》。1998年將有大批銀行面臨到期重新核準(zhǔn)外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營資格問題。為保證此項(xiàng)工作的順利進(jìn)行，現(xiàn)提出以下要求，請各分局遵照執(zhí)行：

    一、對(duì)1998年需到期換證的銀行數(shù)量進(jìn)行清查，并按要求填報(bào)《1998年到期換證銀行名單》，于5月10日前報(bào)送我局備案。

    二、規(guī)范銀行報(bào)送材料。根據(jù)《銀行外匯業(yè)務(wù)管理規(guī)定》，銀行申請到期重新核準(zhǔn)外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營資格應(yīng)當(dāng)提交下列文件和資料：

    1.申請報(bào)告；

    2.外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營情況總結(jié)報(bào)告；

    3.由外匯局認(rèn)可的注冊會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的外匯資本金或者外匯營運(yùn)資金驗(yàn)資報(bào)告或總行對(duì)其外匯營運(yùn)資金的承諾文件；

    4.近3年的資產(chǎn)負(fù)債表和損益表（外幣合并表、本外幣合并表）；

    5.外匯局近期對(duì)其外匯業(yè)務(wù)的檢查或者考評(píng)報(bào)告，或者近期的外匯業(yè)務(wù)自查報(bào)告；

    6.《金融機(jī)構(gòu)營業(yè)／法人許可證》和《經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)許可證》的復(fù)印件。

    三、嚴(yán)格審核銀行外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營情況。對(duì)于銀行申請到期重新核準(zhǔn)其外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營資格的審核工作，應(yīng)按照《銀行外匯業(yè)務(wù)管理規(guī)定》的要求進(jìn)行。審核要點(diǎn)包括以下幾個(gè)方面：

    1.有無違反外匯管理法規(guī)情況；

    2.內(nèi)控制是否完善，制訂的規(guī)章制度是否得到遵守；

    3.外匯業(yè)務(wù)盈虧情況；

    4.外匯資產(chǎn)質(zhì)量情況；

    5.在目前批準(zhǔn)的外匯業(yè)務(wù)范圍中，是否有連續(xù)6個(gè)月以上未經(jīng)營的業(yè)務(wù)。

    根據(jù)以上情況，分局應(yīng)對(duì)每一家提出申請的銀行外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營情況進(jìn)行總體評(píng)價(jià)，并形成書面評(píng)價(jià)報(bào)告。對(duì)于外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營管理情況較差的銀行，可視情況取消其部分以至全部外匯業(yè)務(wù)。

    四、嚴(yán)格執(zhí)行審批程序。銀行支行及其以下分支機(jī)構(gòu)的審核工作，由各分局按照以上要求進(jìn)行。各分局應(yīng)將重新核準(zhǔn)銀行支行外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營資格的批準(zhǔn)文件報(bào)總局備案。

    對(duì)于銀行一級(jí)分行、二級(jí)分行的審核工作，各分局應(yīng)在進(jìn)行初審后，將初審意見、銀行外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營情況評(píng)價(jià)報(bào)告和《銀行外匯業(yè)務(wù)到期換證審核情況表》（附件二）報(bào)送總局，由總局審核批準(zhǔn)。銀行報(bào)送的有關(guān)申請材料留分局備查。

    五、各分局在審核工作中應(yīng)注意以下事項(xiàng)：

    1.對(duì)于銀行一級(jí)分行和二級(jí)分行在到期重新核準(zhǔn)業(yè)務(wù)的同時(shí)申請擴(kuò)大外匯業(yè)務(wù)范圍的，各分局應(yīng)按照《銀行外匯業(yè)務(wù)管理規(guī)定》的有關(guān)要求，將有關(guān)材料報(bào)送我局審批。對(duì)于銀行支行及其以下分支機(jī)構(gòu)在到期重新核準(zhǔn)業(yè)務(wù)的同時(shí)申請擴(kuò)大外匯業(yè)務(wù)范圍的，各分局可按照《銀行外匯業(yè)務(wù)管理規(guī)定》的有關(guān)要求自行審批。

    2.1998年開始執(zhí)行的《銀行外匯業(yè)務(wù)管理規(guī)定》及《關(guān)于對(duì)各級(jí)銀行外匯業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定》（以下簡稱“兩《規(guī)定》”）中，對(duì)于部分外匯業(yè)務(wù)的表述進(jìn)行了修改。在重新核準(zhǔn)銀行外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營資格時(shí)，各分局應(yīng)嚴(yán)格按照“兩《規(guī)定》”的要求進(jìn)行規(guī)范。對(duì)于銀行原有的“貿(mào)易、非貿(mào)易結(jié)算”、“貿(mào)易結(jié)算”或“非貿(mào)易結(jié)算”業(yè)務(wù)，本次重新核準(zhǔn)業(yè)務(wù)時(shí)統(tǒng)一表述為“國際結(jié)算”和“結(jié)匯、售匯”2項(xiàng)業(yè)務(wù)。此種情況不作為擴(kuò)大外匯業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行審核。

    3.目前我局正在就外匯買賣業(yè)務(wù)制訂管理規(guī)定。對(duì)于銀行申請?jiān)黾哟屯鈪R買賣業(yè)務(wù)的，請各分局在有關(guān)規(guī)定下發(fā)之后再予以審批。

    請各分局嚴(yán)格按照以上要求進(jìn)行銀行到期換證的審核工作。屆時(shí)我局將對(duì)分局的有關(guān)工作進(jìn)行抽查。各分局在工作中如遇到重大問題，請及時(shí)與我局管檢司聯(lián)系。

    國家外匯管理局
一九九八年四月二十一日