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類 別：證券法規(guī)文 號：證監(jiān)發(fā)字[1995]56號頒發(fā)日期：1996-05-18
地 區(qū)：全國行 業(yè)：全行業(yè)時效性：有效
上海市證管辦、上海金屬交易所：
現將《關于上海金屬交易所進行會員制改造問題的會議紀要》印發(fā)給你們，請認真遵照執(zhí)行。
附件：關于上海金屬交易所進行會員制改造問題的會議紀要
附件
關于上海金屬交易所進行會員制改造問題的會議紀要
（1995年4月10日）
最近，中國證監(jiān)會副主席李劍閣同志邀請上海市政府、國內貿易部等有關部門在上海開會，專題研究了上海金屬交易所會員制改造問題。上海市計委、經委、證管辦、物資局（物資集團公司）和國內貿易部市場司、中國證監(jiān)會期貨部負責同志出席了會議。
會議指出，我國期貨市場目前處在試點階段，必須按照“規(guī)范起步，加強立法，一切經過試驗和從嚴控制”的原則穩(wěn)步發(fā)展。去年（1994年）以來，一些試點交易所都不同程度地出現了期貨風波。出現這些問題的根本原因，是交易所的章程和交易規(guī)則不健全、風險管理機制不完善、監(jiān)管力度不夠和客戶的承受能力較弱等。為了進一步規(guī)范期貨交易所，1994年11月中國證監(jiān)會發(fā)出了《關于進一步完善試點期貨交易所章程和交易規(guī)則的通知》（證監(jiān)發(fā)字［1994］181號），要求各試點交易所按文件要求修訂章程和交易規(guī)則，并把現有的管理體制按照國際慣例改為會員自律管理的非盈利性組織。
會議一致認為，試點期貨交易所進行會員制改造，有利于加強交易所的自律管理和風險控制，有利于交易所按照“公開、公正、公平”的原則組織交易，方向是正確的。上海金屬交易所不僅是上海的市場，而且是全國性的市場，有較好的基礎，進一步完善上海金屬交易所的各項規(guī)章制度，使這個交易所進一步規(guī)范和穩(wěn)定，對全國的期貨市場有至關重要的作用。上海金屬交易所率先進行會員制改造，理順管理體制，將對其他交易所產生積極的影響。
會議要求，上海金屬交易所要在中國證監(jiān)會的指導下，由經中國證監(jiān)會同意的上海市政府和國內貿易部推薦的新領導班子候選人和現領導班子及上海市證管辦共同組成改制領導小組，按照中國證監(jiān)會［1994］181號文件精神，從長遠出發(fā)，從大局出發(fā)，盡快進行會員制改造，爭取在2－3個月內完成這項工作。
關于上海金屬交易所理事會、監(jiān)事會、總裁班子換屆問題，會議認為，為了使上海金屬交易所領導班子較為穩(wěn)定，換屆工作應與會員制改造同步進行，一步到位。經中國證監(jiān)會同意的上海市政府和國內貿易部推薦的交易所領導班子候選人必須按照會員制要求經選舉產生，新領導成員和全體工作人員要與政府主管部門和企業(yè)脫鉤。
會議指出，國內貿易部、上海市物資局（物資集團公司）在上海金屬交易所的籌建中發(fā)揮了重要的作用，對交易所的發(fā)展給予了很大的支持。交易所實行會員制改造后，對上海金屬交易所的產權應保持完整，按國有資產有關條例管理，不宜把產權問題復雜化。同時，按照尊重歷史、兼顧各方利益的原則，對于國內貿易部、上海市物資局（物資集團公司）過去對上海金屬交易所在人力、物力上的支持，在適度范圍內，可視為無形資產投資給予一次性回報，回報方式和回報金額由上海市政府和國內貿易部協(xié)商確定。
會議充分肯定了上海市政府、國內貿易部、上海金屬交易所管委會在上海金屬交易所組建和發(fā)展中的積極作用，肯定中國證監(jiān)會和上海市期貨監(jiān)管部門在上海金屬交易所規(guī)范化運作方面所作出的努力。與會同志一致表示，今后要進一步搞好協(xié)調，幫助上海金屬交易所做好會員制改造工作，并繼續(xù)關心和支持上海金屬交易所的規(guī)范、穩(wěn)定和發(fā)展。
出席人員：中國證監(jiān)會副主席李劍閣
中國證監(jiān)會期貨部主任耿亮
國內貿易部市場司副司長趙杰
上海市計委副主任許冠庠
上海市經委副主任王國榮
上海市證管辦主任楊祥海
上海市物資集團董事長顧文榮
上海市物資集團總裁李厚圭
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