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類 別：證券法規(guī)文 號：工商公字[1997]第318號頒發(fā)日期：1997-01-29
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時效性：有效
海南省工商行政管理局：
你局《關于證券交易中從事有獎活動如何定性處罰的請示》收悉。經研究，答復如下：
一、《反不正當競爭法》第二條第三款所規(guī)定的經營者包括證券市場上的經營者。證券市場上的經營者從事有獎銷售活動的，應當遵守《反不正當競爭法》第十三條的規(guī)定。證券市場上的經營者實施《反不正當競爭法》第十三條以及國家工商行政管理局《關于禁止有獎銷售活動中不正當競爭行為的若干規(guī)定》所禁止的不正當有獎銷售行為的，工商行政管理機關應當依法予以行政處罰。
二、證券市場上的經營者在證券交易中，實施以投資收益率或者利潤率等的高低確定參與證券交易的部分投資者是否中獎的有獎銷售，屬于以帶有偶然性的方式決定中獎者的抽獎式有獎銷售。此類抽獎式有獎銷售最高獎的金額超過五千元的，工商行政管理機關應當按照《反不正當競爭法》第十三條第（三）項以及第二十六條的規(guī)定予以行政處罰。
三、廣告經營者、廣告發(fā)布者設計、制作或者發(fā)布此類有獎銷售廣告的，違反了《廣告法》第七條第二款規(guī)定，應依法予以處理。
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