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類(lèi) 別:證券法規(guī)文 號(hào):銀發(fā)[1997]243號(hào)頒發(fā)日期:1996-07-04
地 區(qū):全國(guó)行 業(yè):金融業(yè)時(shí)效性:有效
中國(guó)人民銀行各省、自治區(qū)、直轄市、深圳特區(qū)分行,各省、自治區(qū)、直轄市、深圳特區(qū)財(cái)政廳(局):
根據(jù)《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》的規(guī)定,現(xiàn)就清理規(guī)范財(cái)政系統(tǒng)證券機(jī)構(gòu)的問(wèn)題通知如下:
一、對(duì)財(cái)政系統(tǒng)未經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)設(shè)立的證券機(jī)構(gòu),包括各地財(cái)政證券公司以及自營(yíng)、代理股票交易的各類(lèi)國(guó)債服務(wù)部等,一律在清理的基礎(chǔ)上進(jìn)行撤并。自本《通知》下發(fā)之日起,停止執(zhí)行人民銀行和財(cái)政部聯(lián)合下發(fā)的《關(guān)于下達(dá)財(cái)政系統(tǒng)證券機(jī)構(gòu)清理辦法的通知》(銀發(fā)(1994)307號(hào))。
二、被授予國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商資格而未獲得《金融機(jī)構(gòu)法人許可證》的財(cái)政證券公司及部分其它財(cái)政證券公司,可以與經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的證券公司或信托投資公司合并。具體方案如下:
(一)遼寧東方證券公司與遼寧省內(nèi)的證券公司合并。
(二)河南財(cái)政證券公司與河南省內(nèi)的證券公司或省級(jí)信托投資公司合并。
(三)陜西開(kāi)源證券公司與陜西省證券公司合并。
(四)江蘇金信證券公司與江蘇省內(nèi)的證券公司合并。
(五)北京財(cái)政證券公司與北京證券公司合并。
(六)浙江財(cái)政證券公司與浙江證券有限責(zé)任公司或省級(jí)信托投資公司合并。
(七)內(nèi)蒙古財(cái)政證券公司與內(nèi)蒙證券公司合并。
(八)安徽財(cái)政證券公司與安徽省證券公司合并。
(九)河北財(cái)達(dá)證券公司與河北省證券有限責(zé)任公司或河北省國(guó)際信托投資公司合并。
上述機(jī)構(gòu)應(yīng)在1997年12月31日前向中國(guó)人民銀行上報(bào)具體合并方案,同時(shí)抄報(bào)財(cái)政部。
三、各省個(gè)別已代理股票交易業(yè)務(wù)的國(guó)債服務(wù)部,辦得好又確需保留的,經(jīng)省財(cái)政廳(局)審查同意,向當(dāng)?shù)刂袊?guó)人民銀行省級(jí)分行提出申請(qǐng),經(jīng)審核同意,報(bào)中國(guó)人民銀行總行批準(zhǔn)后,可并入經(jīng)中國(guó)人民銀行總行批準(zhǔn)的信托投資公司或證券公司作為其證券交易營(yíng)業(yè)部,原則上每省保留1至2家。其余的財(cái)政證券機(jī)構(gòu)及國(guó)債服務(wù)部或予撤銷(xiāo)、或作為當(dāng)?shù)刎?cái)政廳(局)的事業(yè)單位(統(tǒng)一取名為“××國(guó)債服務(wù)部”),只辦理國(guó)債的發(fā)行及兌付的業(yè)務(wù),不得辦理證券的交易業(yè)務(wù)。
四、各地人民銀行分行、財(cái)政廳(局)接此通知后,應(yīng)嚴(yán)格按照通知要求,共同做好財(cái)政系統(tǒng)證券機(jī)構(gòu)的清理撤并工作,并按季向中國(guó)人民銀行和財(cái)政部報(bào)告工作的進(jìn)展情況,重大事項(xiàng)及時(shí)報(bào)告。此項(xiàng)工作必須在1998年3月31日前結(jié)束。
五、今后,對(duì)未經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn),擅自設(shè)立財(cái)政證券機(jī)構(gòu)者,將視同非法設(shè)立的金融機(jī)構(gòu),按《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十四條、全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)《關(guān)于懲治破壞金融秩序犯罪的決定》以及《金融機(jī)構(gòu)管理規(guī)定》進(jìn)行處罰。
一九九七年六月五日