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各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市證管辦（證監(jiān)會(huì)）：

    現(xiàn)將《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于授權(quán)地方證券期貨監(jiān)管部門行使部分監(jiān)管職責(zé)的決定》（1997年4月8日修訂）和《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于授權(quán)地方證券期貨監(jiān)管部門行使部分監(jiān)管職責(zé)的決定實(shí)施細(xì)則》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真遵照?qǐng)?zhí)行。

    附件：一、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于授權(quán)地方證券期貨監(jiān)管部門行使部分監(jiān)管職責(zé)的決定

    二、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于關(guān)于授權(quán)地方證券期貨監(jiān)管部門行使部分監(jiān)管職責(zé)的決定實(shí)施細(xì)則

    中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
一九九七年四月八日

    附件一：

    中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于授權(quán)地方證券期貨監(jiān)管部門行使部分監(jiān)管職責(zé)的決定

    （1996年3月21日發(fā)布1997年4月8日修訂）

    為了加強(qiáng)證券和期貨市場(chǎng)的監(jiān)督管理，及時(shí)查處違法違規(guī)行為，促進(jìn)證券和期貨市場(chǎng)的健康發(fā)展，根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于批轉(zhuǎn)國(guó)務(wù)院證券委1995年證券期貨工作安排意見的通知》（國(guó)發(fā)[1996] 22號(hào)、（國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)1996年證券期貨工作安排意見的通知》（國(guó)辦發(fā)[1996]37號(hào)）的精神，以及我國(guó)證券和期貨市場(chǎng)發(fā)展的實(shí)際情況，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）決定授權(quán)省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市和部分省會(huì)城市的證券期貨監(jiān)管部門（以下簡(jiǎn)稱地方證管部門）對(duì)證券和期貨市場(chǎng)行使部分監(jiān)管職責(zé)。具體監(jiān)管職責(zé)范圍和權(quán)限如下：

    一、負(fù)責(zé)對(duì)設(shè)立在本行政區(qū)域內(nèi)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的分支機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機(jī)構(gòu)，以及從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員單位（以下統(tǒng)稱被監(jiān)管機(jī)構(gòu)）的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行日常監(jiān)管。

    前款日常監(jiān)管包括對(duì)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行定期或者不定期的檢查，要求被監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送季度業(yè)務(wù)報(bào)告并進(jìn)行審核。

    被監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)接受地方證管部門的日常監(jiān)管，地方證管部門應(yīng)當(dāng)維護(hù)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)的正常業(yè)務(wù)活動(dòng)。

    二、對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)進(jìn)行初審，并出具初審意見。負(fù)責(zé)對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的年檢進(jìn)行初審，并出具初審意見。負(fù)責(zé)對(duì)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)進(jìn)行初審，并出具初審意見。負(fù)責(zé)對(duì)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)情況及其從業(yè)資格進(jìn)行年檢。負(fù)責(zé)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機(jī)構(gòu)和從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員的設(shè)立、年檢進(jìn)行初審，并出具初審意見。

    三、負(fù)責(zé)查處設(shè)立在本行政區(qū)域內(nèi)的被監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員、證券或者期貨市場(chǎng)投資者的有關(guān)證券或者期貨的違法、違規(guī)行為。

    四、負(fù)責(zé)查處本行政區(qū)域內(nèi)違反法律、法規(guī)規(guī)定發(fā)行證券、非法進(jìn)行證券或者期貨交易、外匯按金交易、境外期貨交易以及其他破壞證券或者期貨市場(chǎng)秩序的行為

    五、負(fù)責(zé)處理本行政區(qū)域內(nèi)有關(guān)證券或者期貨的信訪投訴和舉報(bào)，調(diào)解證券或者期貨糾紛和爭(zhēng)議；涉及重大案情的，應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

    六、負(fù)責(zé)監(jiān)督設(shè)立在本行政區(qū)域內(nèi)的上市公司依照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)或者公司章、程的規(guī)定，完善公司組織機(jī)構(gòu)，規(guī)范公司運(yùn)作根據(jù)當(dāng)?shù)厝嗣裾氖跈?quán)，對(duì)公司發(fā)行股票和其他具有股票性制的證券的申請(qǐng)進(jìn)行初審，并出具初審意見。

    負(fù)責(zé)對(duì)設(shè)立在本行政區(qū)域內(nèi)的被批準(zhǔn)公開發(fā)行股票的股份有限公司公開發(fā)行股票的過程進(jìn)行監(jiān)管。

    負(fù)責(zé)督促上市公司在法定報(bào)告期間內(nèi)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地編制和披露中期報(bào)告、年度報(bào)告；檢查上市公司募集資金使用情況。

    查處本行政區(qū)域內(nèi)上市公司違反證券法律、法規(guī)的行為。

    七、監(jiān)督受到證券期貨證管部門行政處罰的單位或者個(gè)人執(zhí)行處罰決定。

    八、地方證管部門查處違法、違規(guī)行為，可以采取下列措施：

    （一）詢問當(dāng)事單位或者個(gè)人，要求其提供與被調(diào)查事件有關(guān)的文件、證明材料或者其他資料

    （二）檢查當(dāng)事單位或者個(gè)人與案件有關(guān)的交易記錄、結(jié)算記錄、登記過戶記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料或者其他相關(guān)文件和資料；

    （三）向與被調(diào)查事件有關(guān)的單位或者個(gè)人了解情況。調(diào)查人員進(jìn)行調(diào)查時(shí)應(yīng)當(dāng)出示合法證件，并對(duì)調(diào)查中所知悉的情況和取得的資料保守秘密。當(dāng)事單位或者個(gè)人、與被調(diào)查事件有關(guān)的單位或者個(gè)人應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供有關(guān)情況和資料。

    調(diào)查時(shí)需要取得證券、期貨交易所及其所屬登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的交易資料或者投資者資料的，除證券、期貨交易所及其所屬登記結(jié)算機(jī)構(gòu)認(rèn)為可以提供的外，應(yīng)當(dāng)由行使調(diào)查權(quán)的地方證管部門報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定。

    調(diào)查時(shí)需要查詢當(dāng)事人的銀行帳戶時(shí)，應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)直接進(jìn)行查詢。

    九、經(jīng)過調(diào)查，證據(jù)充分、事實(shí)清楚的，地方證管部門應(yīng)當(dāng)依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)對(duì)違法、違規(guī)當(dāng)事單位或者個(gè)人進(jìn)行處罰，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

    十、被調(diào)查事件屬于下列情況之一的，地方證管部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)直接查處或者由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的地方證管部門查處：

    （一）被調(diào)查事件涉及的金額在500萬元（含500萬元，下同）以上的；

    （二）處以罰款金額50萬元以上的；

    （三）情節(jié)嚴(yán)重，需要限制、暫停業(yè)務(wù)資格或者撤銷業(yè)務(wù)許可的；

    （四）兩個(gè)或者兩個(gè)以上地方證管部門對(duì)被調(diào)查事件管轄權(quán)有爭(zhēng)議的；

    （五）在全國(guó)造成重大影響的其他案件。

    中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為不適合由地方證管部門查處的案件，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)直接查處。

    十一、被授權(quán)的省會(huì)城市地方證管部門不負(fù)責(zé)本通知涉及的期貨監(jiān)管工作。

    十二、地方證管部門應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，報(bào)告有關(guān)證券和期貨市場(chǎng)執(zhí)行情況的信息和統(tǒng)計(jì)資料。

    十三、被處罰單位或者個(gè)人對(duì)地主證管部門處罰不服的，可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申訴；中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)于地方證管部門不符合法律、法規(guī)或者規(guī)章、處理決定，有權(quán)予以變更或者撤銷。

    十四、被授權(quán)的地方證管部門未認(rèn)真履行監(jiān)管職責(zé)，對(duì)證券或者期貨市場(chǎng)造成不利影響的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將視情況予以通報(bào)批評(píng)或者撤銷其授權(quán)。

    十五、被授權(quán)的地方證管部門要建立健全各項(xiàng)監(jiān)管工作制度，完善內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)，嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家關(guān)于證券和期貨市場(chǎng)的法律、法規(guī)和政策，堅(jiān)決查處證券和期貨市場(chǎng)中的違法違規(guī)行為，不斷提高工作人員的思想水平和業(yè)務(wù)能力。要廉潔自律，杜絕一切腐敗現(xiàn)象，使監(jiān)管工作上一個(gè)新臺(tái)階。

    附件二

    中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于授權(quán)地方證券期貨監(jiān)管部門行使部分監(jiān)管職責(zé)的決定實(shí)施細(xì)則

    第一章、總則

    第一條、為了加強(qiáng)證券、期貨市場(chǎng)的監(jiān)管理，及時(shí)查處證券、期貨違法違規(guī)行為，促進(jìn)證券、期貨市場(chǎng)的健康發(fā)展，根據(jù)《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于授權(quán)地方證券期貨監(jiān)管部門行使部分監(jiān)管職責(zé)的決定》（以下簡(jiǎn)稱《決定》），制定本實(shí)施細(xì)則。

    第二條、地方證管部門對(duì)本行政區(qū)域內(nèi)的證券期貨事務(wù)進(jìn)行監(jiān)督、管理、稽查和協(xié)調(diào)，應(yīng)當(dāng)遵守《決定》和實(shí)施細(xì)則。本細(xì)則所稱地方證管部門是指經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）授權(quán)的各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市和部分省會(huì)城市的證券期貨監(jiān)管部門。

    第三條、地方證管部門履行監(jiān)管職責(zé)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券委、中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的規(guī)章、和規(guī)范性文件的規(guī)定；堅(jiān)持公開、公平、公正的原則。

    第四條、地方證管部門應(yīng)當(dāng)維護(hù)國(guó)家對(duì)證券、期貨市場(chǎng)的集中統(tǒng)一管理，按照授權(quán)范圍履行監(jiān)管職責(zé)。對(duì)于超出授權(quán)范圍的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)請(qǐng)示中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

    第五條、地方證管部門履行監(jiān)管職責(zé)，不得干預(yù)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)的正常業(yè)務(wù)活動(dòng)，不得主辦或者協(xié)辦有關(guān)證券、期貨類報(bào)刊。

    第六條、中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)指導(dǎo)和協(xié)調(diào)地方證管部門的監(jiān)管工作

    第二章、對(duì)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)督

    第七條、地方證管部門應(yīng)當(dāng)建立被監(jiān)管機(jī)構(gòu)的定期報(bào)告制度。

    前款被監(jiān)管機(jī)構(gòu)是指設(shè)立在本行政區(qū)域內(nèi)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的分支機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu)，以及期貨交易所非經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員單位。

    第八條、定期報(bào)告內(nèi)容如下：

    （一）經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的被監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向地方證管部門報(bào)送批準(zhǔn)設(shè)立文件、高級(jí)管理人員名單、機(jī)構(gòu)地址或其他通訊資料。

    （二）被監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于第季度結(jié)束后15日內(nèi)，向地方證管部門報(bào)送資產(chǎn)負(fù)債表、營(yíng)業(yè)報(bào)告書和地方證管部門要求報(bào)送的其他文件和資料（三）被監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)，向地方證管部門報(bào)送年度營(yíng)業(yè)報(bào)告書、經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審核的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表和財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表，以及地方證管部門要求報(bào)送的其他文件和資料。

    第九條、被監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)生合并、分立、重大虧損、清算或者其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)自重大事項(xiàng)發(fā)生之日起兩日內(nèi)，向地方證管部門提交臨時(shí)報(bào)告。

    第十條、地方證管部門認(rèn)為必要時(shí)，可以要求被監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交有關(guān)交易和資產(chǎn)情況等資料。

    第十一條、被監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向地方證管部門報(bào)送有關(guān)證券、期貨方面的信息和統(tǒng)計(jì)資料。

    第十二條、被監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在下列情況發(fā)生之日起5日內(nèi)，將有關(guān)事項(xiàng)向地方監(jiān)管部門備案：

    （一）被監(jiān)管機(jī)構(gòu)法定代表人及其他高級(jí)管理人員（包括董事、監(jiān)事、經(jīng)理等）的任命、撤換；

    （二）被監(jiān)管機(jī)構(gòu)的名稱、住址發(fā)生變更；

    （三）證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立、撤銷或者合并分支機(jī)構(gòu)。

    第十三條、地方證管部門應(yīng)當(dāng)建立對(duì)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)的定期檢查制度。定期檢查可以分批進(jìn)行，但每年至少檢查本行政區(qū)域內(nèi)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)總數(shù)的二分之一。

    第十四條、地方證管部門可以根據(jù)監(jiān)管工作需要，對(duì)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)實(shí)行抽查。

    第十五條、地方證管部門應(yīng)當(dāng)建立證券期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)檔案制度。

    證券期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)檔案包括：業(yè)務(wù)人員的從業(yè)資格、專業(yè)培訓(xùn)情況、從業(yè)獎(jiǎng)懲記錄等。

    第三章、案件查處

    第十六條、查處證券、期貨違法或者違規(guī)案件，應(yīng)當(dāng)以事實(shí)為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩；堅(jiān)持有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)、違法必究和法律面前人人平等的原則。

    第十七條、地方證管部門在授權(quán)范圍內(nèi)，可以查處下列案件：

    （一）設(shè)立在本行政區(qū)域內(nèi)的被監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，證券、期貨市場(chǎng)投資者的有關(guān)證券、期貨的違法或者違規(guī)行為；

    （二）在本行政區(qū)域內(nèi)違反法律、法規(guī)規(guī)定發(fā)行證券、非法進(jìn)行證券交易、外匯按金交易、境外期貨交易以及其他破壞證券或者期貨市場(chǎng)秩序的行為；

    （三）設(shè)立在本行政區(qū)域內(nèi)的上市公司及其高級(jí)管理人員違反公司或者證券法律、法規(guī)的行為；

    （四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)移交的其他案件。

    第十八條、地方證管部門在查處違法、違規(guī)行為時(shí)，可以行使下列職權(quán)：

    （一）詢問當(dāng)事單位或者個(gè)人，并責(zé)成其提供與被調(diào)查事件有關(guān)的文件、證明材料或者其他材料；

    （二）檢查當(dāng)事單位或者個(gè)人與案件有關(guān)的交易記錄、結(jié)算記錄、登記過戶記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料和其他相關(guān)文件或者資料；

    （三）向被調(diào)查事件有關(guān)的單位或者個(gè)人了解情況。被調(diào)查當(dāng)事單位或者個(gè)人，與被調(diào)查事件有關(guān)的單位或者個(gè)人，應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供有關(guān)情況和資料。

    第十九條、地方證管部門查處證券、期貨違法或者違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)立案。

    第二十條、公民、法人或者其他組織發(fā)現(xiàn)設(shè)立在本行政區(qū)域內(nèi)的被監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，證券、期貨市場(chǎng)投資者的有關(guān)證券、期貨的違法或者違規(guī)行為，有權(quán)向地方證管部門提出控告和檢舉。

    第二十一條、控告或者檢舉可以錄音、筆錄或者由舉報(bào)人以書面形式提出。筆錄、書面材料應(yīng)當(dāng)由舉報(bào)人簽名、蓋章、。地方證管部門應(yīng)當(dāng)為舉報(bào)人保密。

    第二十二條、地方證管部門查處案件，進(jìn)行調(diào)查取證時(shí)，應(yīng)當(dāng)由兩名以上調(diào)查人中參加調(diào)查人員調(diào)查時(shí)應(yīng)當(dāng)出示本人工作證和地方證管部門授權(quán)調(diào)查的文件。

    第二十三條、調(diào)查人員在案件調(diào)查過程中應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守保密制度。

    第二十四條、辦案人員有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)回避：

    （一）是案件當(dāng)事人或者當(dāng)事人的近親屬；

    （二）與案件有利害關(guān)系；

    （三）與案件當(dāng)事人有其他關(guān)系可能影響案件的處理。

    第二十五條、調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)在立案調(diào)查結(jié)束后1個(gè)月內(nèi)作出調(diào)查報(bào)告并提出處理意見。

    第二十六條、地方證管部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)調(diào)查結(jié)論，決定處罰或者不予處罰。行政處罰應(yīng)當(dāng)制作行政處罰決定書。

    第二十七條、地方證管部門作出行政處罰決定，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人作出行政處罰決定的事實(shí)、理由及其依據(jù)，并告知當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。

    第二十八條、行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)自作出行政處罰之日起10日內(nèi)，送達(dá)被處罰當(dāng)事人。受文單位或者個(gè)人應(yīng)當(dāng)在送達(dá)回執(zhí)上簽收。

    第二十九條、被處罰單位或者個(gè)人不服地方證管部門處罰的，可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申訴。對(duì)于事實(shí)不清，適用法律、法規(guī)或者規(guī)章、不當(dāng)?shù)奶幜P決定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)予以變更或者撤銷。

    第三十條、地方證管部門應(yīng)當(dāng)監(jiān)督被處罰單位或者個(gè)人執(zhí)行中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者本部門作出的處罰。

    第三十一條、案件處罰決定或者復(fù)議決定執(zhí)行完畢后，地方證管部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)將案件材料歸檔。

    第三十二條、地方證管部門查處的案件超過授權(quán)范圍的，應(yīng)當(dāng)將案件的有關(guān)證據(jù)材料報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

    第四章、監(jiān)督與協(xié)調(diào)

    第三十三條、地方證管部門查處案件需要到其他省市調(diào)查取證，應(yīng)當(dāng)通知當(dāng)?shù)刈C管部門，由當(dāng)?shù)刈C管部門協(xié)助調(diào)查。兩個(gè)或者兩個(gè)以上地方證管部門對(duì)被調(diào)查事件管轄權(quán)有爭(zhēng)議的，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)直接查處或指定地方證管部門查處。

    第三十四條、地方證管部門查處案件，需要取得證券、期貨交易所及其所屬登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的資料，證券、期貨交易所及其所屬登記結(jié)算機(jī)構(gòu)認(rèn)為不宜提供的，地方證管部門可以報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定是否提供。

    第三十五條、地方證管部門除在授權(quán)范圍內(nèi)履行監(jiān)管職責(zé)外，對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)交辦的事項(xiàng)應(yīng)認(rèn)真執(zhí)行。需要提供資料的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)提供。

    第三十六條、地方證管部門應(yīng)當(dāng)在每季度終了后15日內(nèi)，報(bào)告查辦案件情況。在每年度終了后1個(gè)月內(nèi)，報(bào)告年度工作情況。對(duì)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)交辦或者指定辦理的案件，要指定專人負(fù)責(zé)，并且將調(diào)查處理情況及時(shí)報(bào)告。

    第三十七條、地方證管部門履行監(jiān)管職責(zé)，應(yīng)當(dāng)建立健全規(guī)章、制度，廉潔自律，秉公執(zhí)法。

    第五章、附則

    第三十八條、本細(xì)則由中國(guó)證監(jiān)會(huì)解釋。

    第三十九條、本細(xì)則自發(fā)布之日起施行。