中國人民銀行關(guān)于建立境外中資金融機構(gòu)重大事項報告制度的通知
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類 別:其他金融法規(guī)
文 號:銀發(fā)[1997]第36號
頒發(fā)日期:1996-02-28
地 區(qū):全國
行 業(yè):金融業(yè)
時效性:有效
為全面、及時地了解境外中資金融機構(gòu)(以下簡稱“境外機構(gòu)”)的經(jīng)營情況,加強對境外機構(gòu)的監(jiān)管,我行決定建立境外機構(gòu)重大事項報告制度。各境外機構(gòu)在日常經(jīng)營中,發(fā)生重大事項時,應(yīng)立即向其總管理機構(gòu)報告,總管理機構(gòu)應(yīng)立即報告我行。
重大事項包括:
一、境外機構(gòu)發(fā)生嚴(yán)重虧損或大額壞帳;
二、發(fā)現(xiàn)境外機構(gòu)員工有舞弊、欺詐等行為,涉及較大金額、造成較大經(jīng)濟(jì)損失;
三、境外機構(gòu)所在地有關(guān)監(jiān)管體制或法規(guī)的重大變動;
四、境外機構(gòu)發(fā)生的、需向所在地監(jiān)管當(dāng)局報告的其它重大事項。