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財(cái)政部關(guān)于明確各地財(cái)政部門國債管理工作職能的通知 字號(hào) 大號(hào) 標(biāo)準(zhǔn) 小號(hào)

類      別：證券法規(guī)
文      號(hào)：財(cái)國債字[1997]5號(hào)
頒發(fā)日期：1996-02-23 地   區(qū)：全國
行   業(yè)：金融業(yè)
時(shí)效性：有效

各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市財(cái)政廳（局）：

    目前，我國國債市場在廣度和深度上都有了進(jìn)一步發(fā)展，但市場監(jiān)管工作還不能滿足市場發(fā)展的需要，尤其是近年來在市場中出現(xiàn)的借國債的名義擅自籌資、在國債兌付工作中不執(zhí)行國家兌付政策以及在國債二級(jí)市場中的賣空等行為，擾亂了市場秩序，損害了投資者利益。這些問題直接影響到國債信譽(yù)，已成為國債市場進(jìn)一步發(fā)展的障礙。因此，發(fā)揮各級(jí)財(cái)政部門對本地區(qū)國債市場進(jìn)行管理的職能作用，是維護(hù)國債信譽(yù)、保證國債市場健康發(fā)展的需要?；谀壳拔覈鴩鴤袌鲋写嬖诘膯栴}及國債市場建設(shè)對管理工作的客觀要求，根據(jù)經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的財(cái)政部職能設(shè)置的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將各地財(cái)政部門在國債管理工作中的職能明確如下：

    一、協(xié)助財(cái)政部組織區(qū)域性國債承銷、分銷工作，尤其是組織好面向個(gè)人投資者的柜臺(tái)銷售工作，貫徹落實(shí)國家規(guī)定的國債發(fā)行政策，對以國債名義集資或超發(fā)國債等擾亂國家市場的行為，當(dāng)?shù)刎?cái)政部門有權(quán)依據(jù)財(cái)政部的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行督查，并追究有關(guān)機(jī)構(gòu)及人員的責(zé)任。

    二、代表財(cái)政部對本地區(qū)國債市場行使監(jiān)督管理的職權(quán)。對本地區(qū)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)執(zhí)行有關(guān)國債發(fā)行政策、交易法規(guī)的情況進(jìn)行監(jiān)督，并對當(dāng)?shù)貒鴤鶊鐾饨灰资袌觯ê衽_(tái)交易）進(jìn)行統(tǒng)一管理。

    三、組織本地區(qū)國債兌付工作，統(tǒng)一部署協(xié)調(diào)當(dāng)?shù)劂y行、財(cái)政、郵政、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的國債兌付業(yè)務(wù)，負(fù)責(zé)對財(cái)政部核撥的國債兌付資金的使用進(jìn)行管理和監(jiān)督、落實(shí)各項(xiàng)兌付措施、了解兌付進(jìn)度并匯總本地區(qū)國債兌付報(bào)表。按照方便國債投資人、維護(hù)國債信譽(yù)的要求，組織開展本地區(qū)國債常年兌付業(yè)務(wù)。對違反國家規(guī)定的國債兌付政策的行為進(jìn)行督查，并追究有關(guān)機(jī)構(gòu)及人員的責(zé)任。

    四、配合財(cái)政部國債司加強(qiáng)對地方級(jí)證券、國債期貨的財(cái)務(wù)監(jiān)管，監(jiān)督各地方級(jí)證券公司、登記公司、國債服務(wù)部以及各證券交易所財(cái)務(wù)制度執(zhí)行情況，負(fù)責(zé)匯總財(cái)務(wù)報(bào)表。

    五、配合財(cái)政部負(fù)責(zé)本地區(qū)國債發(fā)行的宣傳工作，依據(jù)財(cái)政部下發(fā)的有關(guān)國債工作的政策規(guī)定，做好咨詢、解釋工作。組織本地區(qū)國債業(yè)務(wù)人員培訓(xùn)。

    六、負(fù)責(zé)本地區(qū)對財(cái)政部統(tǒng)一印制的《國債券代保管憑證》的領(lǐng)用、登記、使用、核查及收繳銷毀等工作進(jìn)行統(tǒng)一管理。

    七、受財(cái)政部委托，組織財(cái)政部門已兌付國債券的收繳及銷毀工作，做好已兌付券面與國債兌付資金的結(jié)算工作。

    八、建設(shè)規(guī)范的國債券券庫管理制度，對各證券機(jī)構(gòu)券庫管理制度的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，按財(cái)政部有關(guān)規(guī)定對各國債經(jīng)營機(jī)構(gòu)庫存的代保管實(shí)物券實(shí)施審核。受財(cái)政部委托，對開展國債托管業(yè)務(wù)的當(dāng)?shù)氐怯浌?、交易場所托管券庫進(jìn)行定期檢查，從制度上加強(qiáng)管理。

    九、協(xié)調(diào)本地區(qū)地方企業(yè)債券的發(fā)行和市場管理工作。

    十、各時(shí)期財(cái)政部規(guī)定的其他業(yè)務(wù)職責(zé)。

    各地財(cái)政部門要在當(dāng)?shù)卣念I(lǐng)導(dǎo)下，與銀行、證券管理等部門密切合作，積極主動(dòng)地開展各項(xiàng)工作，切實(shí)加強(qiáng)對本地區(qū)國債市場的管理，并做好服務(wù)工作，以保證國債發(fā)行及國債市場建設(shè)的各項(xiàng)工作順利實(shí)施。