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類 別：證券法規(guī)文 號(hào)：頒發(fā)日期：1996-01-29
地 區(qū)：全國(guó)行 業(yè)：金融業(yè)時(shí)效性：有效
1根據(jù)《國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)辦法》及其實(shí)施細(xì)則，特訂本操作規(guī)程。
2本操作規(guī)程所稱證券投資系指非居民投資人對(duì)我國(guó)境內(nèi)公司發(fā)行的境內(nèi)上市外資股、境外上市外資股以及其派生形式，如在境內(nèi)上海證券交易所和深圳證券交易所上市的B股、在香港上市的H股、分別在紐約和新加坡上市的N股、ADR和SDR等進(jìn)行的投資。非居民投資人系指外國(guó)和港、澳、臺(tái)地區(qū)的投資人。
3本證券投資統(tǒng)計(jì)申報(bào)包括《非居民投資B股統(tǒng)計(jì)申報(bào)表》和《非居民投資中國(guó)境外上市公司股票統(tǒng)計(jì)申報(bào)表》。
4上海證券交易所和深圳證券交易所及其結(jié)算公司和中國(guó)在境外上市的公司均應(yīng)按照本操作規(guī)程分別填制上述報(bào)表，進(jìn)行國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)。
5國(guó)家外匯管理局負(fù)責(zé)統(tǒng)一設(shè)計(jì)、修改上述報(bào)表。
6上海證券交易所和深圳證券交易所及其結(jié)算公司應(yīng)按季度編制《非居民投資E股統(tǒng)計(jì)申報(bào)表》；并于季后15天內(nèi)以磁盤或打印稿方式分別向上海分局和深圳分局報(bào)送該報(bào)表。
7在境外上市的公司應(yīng)由董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)按季度編制《非居民投資中國(guó)境外上市公司股票統(tǒng)計(jì)申報(bào)表》；并于季后15天內(nèi)以磁盤或打印稿方式向當(dāng)?shù)赝鈪R管理局報(bào)送該報(bào)表。
8上海分局、深圳分局以及其它有關(guān)分局應(yīng)于季后30天內(nèi)將所收到的有關(guān)報(bào)表審核無誤后，以磁盤或打印稿方式向總局報(bào)送上述報(bào)表。
9本報(bào)表數(shù)據(jù)僅用于國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)，國(guó)家外匯管理局及其分支機(jī)構(gòu)有責(zé)任對(duì)具體數(shù)據(jù)嚴(yán)格保密。
10各地外匯管理局國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)部門須根據(jù)《國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)辦法》和本操作規(guī)程的有關(guān)規(guī)定對(duì)本轄區(qū)內(nèi)的證券投資統(tǒng)計(jì)申報(bào)情況進(jìn)行調(diào)查、檢查和處罰工作。
11本操作規(guī)程自1997年1月1日起實(shí)行。
填報(bào)要求
1證券名稱包括證券簡(jiǎn)稱和證券全稱。證券簡(jiǎn)稱系指B股、H股、N股、ADR以及SDR（新加坡存股憑證）等；證券全稱系指上市國(guó)交易所規(guī)定的股票代碼以及名稱（如深圳證券交易所B股代碼為2×××、上海證券交易所B股代碼為9009×××）。
2幣種系指證券發(fā)行與交易的幣種。
3發(fā)行人名稱系指該種證券發(fā)行人的公司注冊(cè)名稱（中文全稱或英文全稱）。
4發(fā)行人所屬行業(yè)請(qǐng)按照附表所列行業(yè)代碼填寫。
5期初平均價(jià)格和期末平均價(jià)格分別指的是報(bào)告期期初期末當(dāng)日的平均價(jià)格。即每季的第一個(gè)交易日和最后一個(gè)交易日的平均價(jià)格。
6投資人名稱：對(duì)于境內(nèi)上市外資股，投資人系指根據(jù)證券交易所及其結(jié)算公司登記記錄的股東姓名（或名稱）。對(duì)于境外上市外資股以及其派生形式，投資人名稱系指根據(jù)境外上市公司設(shè)立的股東名冊(cè)中所登記的股東姓名（或名稱）。
7投資人所在國(guó)別或地區(qū)請(qǐng)按照附表所列國(guó)別代碼填寫。
8期初（末）持有的股數(shù)以千股為單位。
9上市公司行為包括現(xiàn)金紅利、配股、送股和新股發(fā)行等形式?，F(xiàn)金紅利欄填寫以現(xiàn)金方式獲得的股息金額及幣種。配股、送股和新股發(fā)行填寫相應(yīng)的股數(shù)，以千股為單位。
10手續(xù)費(fèi)系指由非居民投資人向我國(guó)境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)支付的各類服務(wù)費(fèi)、手續(xù)費(fèi)金額及幣種。
11印花稅系指非居民投資人向中國(guó)政府支付的稅金金額及幣種。
12國(guó)家（地區(qū)）代碼表（見附表1）
13行業(yè)代碼表（見附表2）
＊＊年＊＊季度
證券投資統(tǒng)計(jì)申報(bào)表
----------------－
表一、非居民投資B股統(tǒng)計(jì)申報(bào)表
填報(bào)機(jī)構(gòu)： ＊＊＊＊證券交易所
＊＊＊＊結(jié)算公司
填報(bào)部門：
填報(bào)人姓名：
填報(bào)日期：
填報(bào)人聯(lián)系電話：
分局審核人：
審核人聯(lián)系電話：
審核日期：
制表機(jī)關(guān)：國(guó)家外匯管理局
表一 非居民投資B股統(tǒng)計(jì)申報(bào)表
本期手續(xù)費(fèi)幣種金額總計(jì)
本期印花稅幣種金額總計(jì)
＊＊年＊＊季度
證券投資統(tǒng)計(jì)申報(bào)表
----------------－
表二、非居民投資中國(guó)境外上市公司股票統(tǒng)計(jì)申報(bào)表
填報(bào)機(jī)構(gòu)：
＊＊＊＊境外上市公司注冊(cè)名稱：中文或英文
上市地區(qū)或國(guó)家：
上市交易所名稱：
上市公司或填報(bào)部門：
填報(bào)人姓名：
填報(bào)日期：
填報(bào)人聯(lián)系電話：
董事會(huì)秘書簽章：
國(guó)家外匯管理局審核人：
審核人聯(lián)系電話：
審核日期：
制表機(jī)關(guān)：國(guó)家外匯管理局
表二 非居民投資中國(guó)境外上市公司股票統(tǒng)計(jì)申報(bào)表
證券名稱：
幣種：
期初每股平均價(jià)格：
期末每股平均價(jià)格：
附件一：國(guó)家（地區(qū)）代碼表
（請(qǐng)按漢語拼音順序查找）
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