亚洲精品国偷拍自产在线观看蜜臀,亚洲av无码男人的天堂,亚洲av综合色区无码专区桃色,羞羞影院午夜男女爽爽,性少妇tubevⅰdeos高清

法規(guī)庫 高級(jí)查詢
查詢

當(dāng)前位置：東奧會(huì)計(jì)在線 > 法規(guī)庫 > 正文

關(guān)于對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行年度檢驗(yàn)的通知［失效］（2000） 字號(hào) 大號(hào) 標(biāo)準(zhǔn) 小號(hào)

類      別：失效法規(guī)
文      號(hào)：證監(jiān)期字[1996]15號(hào)
頒發(fā)日期：1996-01-11 地   區(qū)：全國(guó)
行   業(yè)：全行業(yè)
時(shí)效性：無效

各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市證管辦（證監(jiān)會(huì)）：

    為進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管，規(guī)范期貨經(jīng)紀(jì)行為，經(jīng)研究，決定對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司及其營(yíng)業(yè)部、期貨兼營(yíng)機(jī)構(gòu)（以下通稱“期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)”）進(jìn)行年度檢驗(yàn)（簡(jiǎn)稱“年檢”）。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

    一、中國(guó)證監(jiān)會(huì)將按年度對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢驗(yàn)。未經(jīng)年檢或者年檢未予通過的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)不得繼續(xù)經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。

    二、年檢報(bào)告書的格式、內(nèi)容、年檢標(biāo)識(shí)樣式和年檢戳記樣式由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一制定。中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)各地方證管辦（證監(jiān)會(huì)）負(fù)責(zé)年檢的初檢工作，由地方證管辦（證監(jiān)會(huì)）將年檢材料報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)復(fù)檢。復(fù)檢通過的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在其《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》上加貼年檢標(biāo)識(shí)或加蓋年檢戳記后發(fā)還。

    三、凡已領(lǐng)取《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)均參加年檢。由地方證管辦（證監(jiān)會(huì)）上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)待批的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)也須參加年檢。

    四、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)年檢制度自1997年度實(shí)行。年檢的起止日期為每年度2月1日至4月30日。期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)必須在4月1日前，到各地方證管辦（證監(jiān)會(huì)）領(lǐng)取并如實(shí)上報(bào)年檢報(bào)告書和其他有關(guān)材料（內(nèi)容要求見附件一、二、三）。地方證管辦（證監(jiān)會(huì)）必須在4月30日前將年檢材料報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

    五、對(duì)發(fā)生以下情況的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，地方證管辦（證監(jiān)會(huì)）應(yīng)不予通過初檢：

    （一）逾期未參加年檢的；

    （二）資不抵債的；

    （三）經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立后六個(gè)月沒有正式對(duì)外營(yíng)業(yè)或連續(xù)六個(gè)月沒有開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的；

    （四）拒絕或阻撓中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其授權(quán)機(jī)構(gòu)進(jìn)行年檢、日常檢查或查處案件的；

    （五）未按《公司法》要求進(jìn)行規(guī)范的；

    （六）不如實(shí)上報(bào)年檢要求的有關(guān)材料，或在申請(qǐng)?jiān)O(shè)立過程中弄虛作假或有欺詐行為的；

    （七）注冊(cè)資本不實(shí)的；

    （八）《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》與《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》不一致的；

    （九）有違反國(guó)家法律、法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定情形的。

    對(duì)于因嚴(yán)重違法違規(guī)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)停業(yè)整頓處罰的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，應(yīng)在停業(yè)整頓期滿并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)驗(yàn)收合格后一個(gè)月內(nèi)，依本通知規(guī)定程序辦理年檢。

    六、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)若違反本通知的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將根據(jù)國(guó)務(wù)院、國(guó)務(wù)院證券委和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理。