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關(guān)于加強(qiáng)證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理和教育的通知［失效］（1999） 字號(hào) 大號(hào) 標(biāo)準(zhǔn) 小號(hào)

類      別：證券法規(guī)
文      號(hào)：證監(jiān)信字[1996]8號(hào)
頒發(fā)日期：1996-01-05 地   區(qū)：全國(guó)
行   業(yè)：金融業(yè)
時(shí)效性：無(wú)效

各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市證管辦（證監(jiān)會(huì)），各證券交易所、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、上市公司信息披露指定報(bào)刊：

    近一時(shí)期，證券市場(chǎng)投資者大幅度增加。新入市的投資者缺乏證券市場(chǎng)的基本知識(shí)，風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡薄，入市的盲目性較大。為此，各有關(guān)單位要把風(fēng)險(xiǎn)管理作為頭等大事來(lái)抓。切實(shí)采取有效措施，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理和對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)教育，提高證券市場(chǎng)防御風(fēng)險(xiǎn)的能力?，F(xiàn)就有關(guān)問(wèn)題通知如下：

    一、證券交易所要加強(qiáng)自身風(fēng)險(xiǎn)管理和對(duì)會(huì)員上市公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管。證券交易所要采取切實(shí)措施增強(qiáng)自身防御風(fēng)險(xiǎn)的能力，保證交易、清算、登記各個(gè)環(huán)節(jié)安全運(yùn)行。

    同時(shí)必須切實(shí)履行一線監(jiān)管的職責(zé)，認(rèn)真執(zhí)行國(guó)家有關(guān)法規(guī)、政策和交易所上市規(guī)則、交易規(guī)則及會(huì)員管理規(guī)則，加強(qiáng)對(duì)會(huì)員和上市公司的日常監(jiān)管。要盡快組織若干檢查組，有針對(duì)性地對(duì)會(huì)員進(jìn)行檢查，并將結(jié)果報(bào)我會(huì)。

    二、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，加強(qiáng)內(nèi)部管理，并認(rèn)真做好對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)教育。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)必須加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理，不斷完善內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制措施。要認(rèn)真執(zhí)行國(guó)家有關(guān)資金運(yùn)營(yíng)、對(duì)外投資、承銷、自營(yíng)、代理業(yè)務(wù)及營(yíng)業(yè)場(chǎng)地、技術(shù)設(shè)備等方面的規(guī)定，使各方面的工作都做到安全合規(guī)。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有責(zé)任和義務(wù)對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育，讓投資者知曉證券市場(chǎng)是高風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)，投資者要承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。各證券機(jī)構(gòu)要立即組織編寫風(fēng)險(xiǎn)教育宣傳材料，內(nèi)容應(yīng)包括：證券投資基本知識(shí)、證券投資風(fēng)險(xiǎn)、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和投資者各自的權(quán)力、責(zé)任及義務(wù)。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)不遲于明年1月1日在營(yíng)業(yè)部大廳免費(fèi)擺放這類材料，供投資者查閱。

    三、各指定報(bào)刊要加強(qiáng)對(duì)證券市場(chǎng)的法律法規(guī)和投資風(fēng)險(xiǎn)的宣傳報(bào)道，要組織系列的證券法律法規(guī)和投資風(fēng)險(xiǎn)的宣傳文章，系統(tǒng)全面地介紹證券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)以及國(guó)內(nèi)外證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的案例。各種股評(píng)絕不能鼓勵(lì)投機(jī)，不允許誤導(dǎo)投資者。

    四、各地方證管部門要切實(shí)負(fù)起責(zé)任，加強(qiáng)對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券咨詢機(jī)構(gòu)及上市公司的監(jiān)管，從明年1月1日起對(duì)各證券營(yíng)業(yè)部風(fēng)險(xiǎn)宣傳資料的內(nèi)容及擺放情況進(jìn)行認(rèn)真檢查，并于1月底以前將檢查結(jié)果上報(bào)我會(huì)。我會(huì)將據(jù)此進(jìn)行抽查，對(duì)不按要求、不聽招呼的單位和有關(guān)責(zé)任人將視情況嚴(yán)肅處理。