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類 別:證券法規(guī)文 號:證監(jiān)發(fā)字[1996]169號頒發(fā)日期:1996-07-09
地 區(qū):全國行 業(yè):金融業(yè)時效性:有效
各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市證管辦(證監(jiān)會),上海、深圳證券交易所,各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu):
最近,在新股發(fā)行認(rèn)購過程中,出現(xiàn)了透支申購等不正?,F(xiàn)象。這種行為嚴(yán)重違反了股票發(fā)行申購的有關(guān)規(guī)定。為了嚴(yán)肅發(fā)行紀(jì)律、維護(hù)股票發(fā)行的公正性,現(xiàn)將有關(guān)問題通知如下:
1.各證管辦(證監(jiān)會)、證券交易所和證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)要嚴(yán)格按照我會證監(jiān)發(fā)字[1995]161號文的規(guī)定加強(qiáng)對股票發(fā)行的領(lǐng)導(dǎo)及組織工作,切實履行對股票發(fā)行中申購資金專戶的監(jiān)督和管理。
2.各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得透支申購股票,也不得為客戶進(jìn)行透支申購或為客戶融資申購股票。一經(jīng)發(fā)現(xiàn),我會將視情節(jié)嚴(yán)肅處罰,直至?xí)和F鋯雾椈蛉孔C券業(yè)務(wù)經(jīng)營資格。
3.上網(wǎng)發(fā)行的申購資金必須按規(guī)定期限全部集中凍結(jié)在證券交易所為主承銷商開設(shè)的申購帳戶中,非上網(wǎng)發(fā)行的申購資金必須集中凍結(jié)在主承銷商開設(shè)的申購帳戶中,任何單位和個人不得虛報存款。
4.交易所要嚴(yán)格禁止透支行為,對于申購中出現(xiàn)的透支申購,一律視為無效申購。交易所對無效申購應(yīng)制定處理辦法,并對違反規(guī)定的證券商進(jìn)行嚴(yán)肅處理,同時將透支的證券商名單報告中國證監(jiān)會。
本通知自下發(fā)之日起執(zhí)行。