稅收法規(guī)
會計法規(guī)
財務法規(guī)
內(nèi)控政策
審計法規(guī)
評估法規(guī)
金融法規(guī)
工商法規(guī)
其他經(jīng)濟法規(guī)
法律法規(guī)
海關(guān)法規(guī)
國際會計準則
考試相關(guān)政策
類 別：證券法規(guī)文 號：證監(jiān)發(fā)字[1996]169號頒發(fā)日期：1996-07-09
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時效性：有效
各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市證管辦（證監(jiān)會），上海、深圳證券交易所，各證券經(jīng)營機構(gòu)：
最近，在新股發(fā)行認購過程中，出現(xiàn)了透支申購等不正常現(xiàn)象。這種行為嚴重違反了股票發(fā)行申購的有關(guān)規(guī)定。為了嚴肅發(fā)行紀律、維護股票發(fā)行的公正性，現(xiàn)將有關(guān)問題通知如下：
1.各證管辦（證監(jiān)會）、證券交易所和證券經(jīng)營機構(gòu)要嚴格按照我會證監(jiān)發(fā)字［1995］161號文的規(guī)定加強對股票發(fā)行的領(lǐng)導及組織工作，切實履行對股票發(fā)行中申購資金專戶的監(jiān)督和管理。
2.各證券經(jīng)營機構(gòu)不得透支申購股票，也不得為客戶進行透支申購或為客戶融資申購股票。一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，我會將視情節(jié)嚴肅處罰，直至暫停其單項或全部證券業(yè)務經(jīng)營資格。
3.上網(wǎng)發(fā)行的申購資金必須按規(guī)定期限全部集中凍結(jié)在證券交易所為主承銷商開設(shè)的申購帳戶中，非上網(wǎng)發(fā)行的申購資金必須集中凍結(jié)在主承銷商開設(shè)的申購帳戶中，任何單位和個人不得虛報存款。
4.交易所要嚴格禁止透支行為，對于申購中出現(xiàn)的透支申購，一律視為無效申購。交易所對無效申購應制定處理辦法，并對違反規(guī)定的證券商進行嚴肅處理，同時將透支的證券商名單報告中國證監(jiān)會。
本通知自下發(fā)之日起執(zhí)行。
津公網(wǎng)安備12010202000755號