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類 別：其他經(jīng)濟法規(guī)文 號：國資產(chǎn)發(fā)[1996]25號頒發(fā)日期：1996-05-12
地 區(qū)：全國行 業(yè)：全行業(yè)時效性：有效
為了爭取用三到五年時間，初步建立起符合社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展需要、全國統(tǒng)一規(guī)范的企業(yè)產(chǎn)權(quán)市場監(jiān)管體系，促進存量國有資產(chǎn)的合理流動與優(yōu)化配置，從整體上提高國有資產(chǎn)運營效益，規(guī)范企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為，根據(jù)《國有資產(chǎn)管理體制改革與近期工作綱要》的精神，現(xiàn)就如何建立企業(yè)產(chǎn)權(quán)市場監(jiān)管體系的問題提出如下指導意見，請各地國有資產(chǎn)管理部門參照執(zhí)行。
一、建立企業(yè)產(chǎn)權(quán)市場監(jiān)管體系的基本原則開展企業(yè)產(chǎn)權(quán)市場的培育、發(fā)展和監(jiān)管工作，要始終注意堅持以下原則：
1.堅持服務于存量資產(chǎn)合理流動與優(yōu)化配置的原則，通過為企業(yè)自主兼并收購創(chuàng)造良好的外部環(huán)境，促進國有資產(chǎn)向高效益領域轉(zhuǎn)移和國民經(jīng)濟增長方式的轉(zhuǎn)變。
2.堅持既要大膽探索、又要力求規(guī)范的原則，通過建立一整套有效的市場監(jiān)管體系，切實制止產(chǎn)權(quán)變動過程中的國有資產(chǎn)流失現(xiàn)象。
3.堅持以點帶面、穩(wěn)步推進的原則，為本級政府當好參謀和助手，依靠政府各職能部門、企業(yè)和社會中介機構(gòu)的共同努力，逐步建立健全完善的企業(yè)產(chǎn)權(quán)市場體系。
二、積極培育和發(fā)展企業(yè)產(chǎn)權(quán)市場體系
（一）企業(yè)產(chǎn)權(quán)市場的培育和發(fā)展要從本地實際情況出發(fā)，根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展需要進行。省內(nèi)企業(yè)產(chǎn)權(quán)市場體系的建立，由省國有資產(chǎn)管理部門統(tǒng)籌規(guī)劃，逐步完善。
（二）企業(yè)產(chǎn)權(quán)市場的培育和發(fā)展要以企業(yè)產(chǎn)權(quán)市場信息網(wǎng)為基礎。
各地的信息聯(lián)網(wǎng)工作由各省國有資產(chǎn)管理部門規(guī)劃后，統(tǒng)一由國家國有資產(chǎn)管理局組織實施。
（三）要探索多種有效形式，實現(xiàn)有形市場與無形市場的有機結(jié)合。
（四）各級國有資產(chǎn)管理部門要積極當好本級政府的參謀和助手，探索通過以下途徑，充分發(fā)揮企業(yè)產(chǎn)權(quán)市場在盤活存量國有資產(chǎn)、建立現(xiàn)代企業(yè)制度中的作用。
1、為企業(yè)及時、迅速、高郊地提供產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息，以降低企業(yè)兼并收購成本。
2、為出售小型國有企業(yè)形成產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓競價機制，促進國有企業(yè)抓大放小戰(zhàn)略的實施。
3、為政府監(jiān)管企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為提供信息服務，防止產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中國有資產(chǎn)流失。
三、加強對企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓中介機構(gòu)的管理
（一）從事企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓中介服務的機構(gòu)包括以下兩種類型：
1、企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓機構(gòu)，即經(jīng)批準具有從事國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓中介服務資格的產(chǎn)權(quán)交易所、產(chǎn)權(quán)交易市場、產(chǎn)權(quán)交易中心等一類中介機構(gòu)。
2、為企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓提供一般中介服務的會計師事務所、律師事務所、證券公司等社會中介機構(gòu)。
（二）對企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓中介服務機構(gòu)要實行分類管理
1、要在清理整頓現(xiàn)有產(chǎn)權(quán)交易所、產(chǎn)權(quán)交易市場、產(chǎn)權(quán)交易中心等一類中介機構(gòu)的基礎上，認真做好企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓機構(gòu)的資格審核與監(jiān)管工作。對于經(jīng)批準設立的企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓機構(gòu)，可以設立監(jiān)事會，由國有資產(chǎn)管理部門及政府其他有關部門派代表共同組成，對企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓機構(gòu)行使日常監(jiān)管職能。
2、對從事企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓一般中介服務的會計師事務所、律師事務所、證券公司等社會中介機構(gòu)，國有資產(chǎn)管理部門要積極與政府其他有關部門配合，對其產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓中介服務行為進行監(jiān)督。
（三）企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓機構(gòu)的主要職責是：
1、為企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓提供相關的咨詢、策劃、組織、協(xié)調(diào)等服務。
2、嚴格執(zhí)行國家有關產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的法律、法規(guī)和政策；
3、審查轉(zhuǎn)讓雙方的主體資格，做好產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中的組織工作，維護轉(zhuǎn)讓雙方的合法權(quán)益；
4、向有關部門提供有效的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓文書，保證產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的規(guī)范性、合法性；
5、定期向國有資產(chǎn)管理部門報告企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的情況，并接受國有資產(chǎn)管理部門的指導和監(jiān)督；
（四）要建立企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓機構(gòu)內(nèi)部管理制度，形成其內(nèi)部的自我約束機制。企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓機構(gòu)可以通過實行會員制、網(wǎng)員制等多種形式，充分發(fā)揮其他社會中介機構(gòu)在企業(yè)產(chǎn)權(quán)市場中的作用。
（五）要加強行業(yè)自律性組織建設，促進行業(yè)自律性管理。通過組織的各項活動，使產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓中介機構(gòu)溝通信息、交流經(jīng)驗，提高從業(yè)人員的業(yè)務素質(zhì)。
四、建立企業(yè)產(chǎn)權(quán)市場監(jiān)管體系
（一）企業(yè)產(chǎn)權(quán)市場是一個多層次的市場體系，各地國有資產(chǎn)管理部門要根據(jù)不同類型企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方式的特點，采取不同的監(jiān)管方式，對企業(yè)產(chǎn)權(quán)市場實施一體化的監(jiān)督管理。
（二）加強市場法規(guī)建設。各地國有資產(chǎn)管理部門要積極主動地推動地方政府立法，完善地方法規(guī)體系。已經(jīng)出臺法規(guī)的地方，要在繼續(xù)完善現(xiàn)有法規(guī)的同時，抓緊法規(guī)的落實工作，做到有法必依，違法必糾。沒有出臺法規(guī)的地方，可參照已經(jīng)出臺法規(guī)的省市的立法程序和立法規(guī)格，主動與政府有關部門聯(lián)合，爭取政府的支持，盡快出臺關于本地區(qū)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的有關法規(guī)。
（三）各地國有資產(chǎn)管理部門要認真履行對企業(yè)產(chǎn)權(quán)市場的以下監(jiān)管職責。
1、加強對企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓機構(gòu)的政策指導和業(yè)務監(jiān)督；
2、會同有關部門制定并實施企業(yè)產(chǎn)權(quán)市場的法規(guī)政策；
3、會同有關部門辦理企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中的審核手續(xù)；
4、做好企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中的產(chǎn)權(quán)變動登記管理工作；
5、編制企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)市場發(fā)展分析報告；
6、政府下達的其他監(jiān)管工作。
（四）在對企業(yè)產(chǎn)權(quán)市場監(jiān)管過程中，各地國有資產(chǎn)管理部門要注意充分運用國有資產(chǎn)評估立項與確認、產(chǎn)權(quán)登記、產(chǎn)權(quán)界定等國有資產(chǎn)基礎管理手段。
（五）要建立產(chǎn)權(quán)市場的報告制度。各地的國有資產(chǎn)管理部門要確定專門機構(gòu)和人員負責產(chǎn)權(quán)市場的監(jiān)管工作，每季度定期匯報情況，并于每年一月三十日之前向國家國有資產(chǎn)管理局提交上年度本地區(qū)產(chǎn)權(quán)市場發(fā)展報告。
（六）加強與其它部門的合作，實現(xiàn)對企業(yè)產(chǎn)權(quán)市場的國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)監(jiān)管與社會監(jiān)管相結(jié)合。一方面，各級政府國有資產(chǎn)管理部門要根據(jù)國務院“三定”方案賦于的職能切實履行“培育和發(fā)展國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)交易市場并進行監(jiān)督管理”的職責；另一方面，國有資產(chǎn)管理部門在行使專職監(jiān)管的同時，應主動聯(lián)合政府其他經(jīng)濟綜合管理部門，爭取各方的支持，共同做好企業(yè)產(chǎn)權(quán)市場的監(jiān)管工作。
五、抓好試點工作
（一）企業(yè)產(chǎn)權(quán)市場的培育和發(fā)展是一個長期的過程，要有計劃、有步驟地進行，各地不能一哄而起。當前，各省應根據(jù)自己的情況，選擇省內(nèi)試點，總結(jié)經(jīng)驗，逐步推進。
（二）國家國有資產(chǎn)管理局目前已初步確定了試點單位。所選的試點省要認真按照部署，根據(jù)本省實際情況，確立試點方案，認真組織實施。
各省要將試點工作的進展情況及時報告國家國有資產(chǎn)管理局。
六、做好人員的培訓工作
（一）要通過多種形式宣傳培育和發(fā)展企業(yè)產(chǎn)權(quán)市場的重要性，提高全社會對企業(yè)產(chǎn)權(quán)市場的認識，使全社會都關心并積極參與培育和發(fā)展企業(yè)產(chǎn)權(quán)市場的工作。
（二）要組織多種形式的培訓班，對企業(yè)產(chǎn)權(quán)市場的有關政府管理部門人員、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓中介服務從業(yè)人員和企業(yè)經(jīng)營者進行有關法規(guī)、業(yè)務知識培訓，加強職業(yè)道德教育，逐步建立一支與社會主義企業(yè)產(chǎn)權(quán)市場發(fā)展相適應的人才隊伍。
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