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中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于變更《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》有關(guān)事項的通知 字號 大號 標(biāo)準(zhǔn) 小號

類      別：證券法規(guī)
文      號：證監(jiān)期審字[1996]16號
頒發(fā)日期：1996-05-21 地   區(qū)：全國
行   業(yè)：金融業(yè)
時效性：有效

各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市期貨監(jiān)管部門：

    為加強對期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管和《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》的管理，現(xiàn)就期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)變更《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》內(nèi)容的有關(guān)事項作如下規(guī)定：

    一、期貨經(jīng)紀(jì)公司變更名稱、注冊資本、法定代表人、股東、住所、營業(yè)場所，期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部變更名稱、營業(yè)場所、負(fù)責(zé)人，必須向證監(jiān)會提出《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》變更申請，并按證監(jiān)會要求提供有關(guān)文件備審。

    二、經(jīng)證監(jiān)會審核批準(zhǔn)變更《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》有關(guān)內(nèi)容的期貨經(jīng)紀(jì)公司和營業(yè)部，必須在獲批準(zhǔn)后10個工作日內(nèi)，持變更后的《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》到工商行政管理部門辦理《營業(yè)執(zhí)照》變更登記。

    三、《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》有關(guān)內(nèi)容已發(fā)生實際變動，尚未到證監(jiān)會辦理變更手續(xù)的期貨經(jīng)紀(jì)公司，在本通知下發(fā)后30個工作日內(nèi)，向我會提出變更申請。

    四、《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》變更后，證監(jiān)會將通知有關(guān)地方政府期貨監(jiān)管部門。發(fā)生變更的期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)及時向地方政府期貨監(jiān)管部門報告。

    五、期貨經(jīng)紀(jì)公司違反上述規(guī)定和程序，或《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》與《營業(yè)執(zhí)照》兩證內(nèi)容不符，證監(jiān)會將要求其限期改正，或要求期貨交易所暫停其會員資格。對逾期不改并繼續(xù)營業(yè)者，證監(jiān)會將吊銷其《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》。

    六、期貨兼營機(jī)構(gòu)變更注冊資本、期貨營業(yè)場所、期貨部負(fù)責(zé)人、期貨經(jīng)營范圍，必須向證監(jiān)會提出《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》變更申請，并按證監(jiān)會要求提供有關(guān)文件備審；期貨兼營機(jī)構(gòu)變更名稱、住所、法定代表人須及時向證監(jiān)會備案。辦理程序比照期貨經(jīng)紀(jì)公司的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。