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中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于對(duì)操縱期貨市場(chǎng)行為認(rèn)定和處罰的規(guī)定的通知［失效］（2000） 字號(hào) 大號(hào) 標(biāo)準(zhǔn) 小號(hào)

類      別：證券法規(guī)
文      號(hào)：證監(jiān)發(fā)字[1996]57號(hào)
頒發(fā)日期：1996-06-23 地   區(qū)：全國(guó)
行   業(yè)：金融業(yè)
時(shí)效性：無(wú)效

各期貨交易所：

    根據(jù)《國(guó)務(wù)院批轉(zhuǎn)國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)期貨市場(chǎng)監(jiān)管工作請(qǐng)示的通知》（國(guó)發(fā)［1996］10號(hào)）精神，為了嚴(yán)厲打擊操縱市場(chǎng)行為，有效地遏制過(guò)度投機(jī)活動(dòng)，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序和穩(wěn)定，確保期貨市場(chǎng)試點(diǎn)工作健康地進(jìn)行，特制定《關(guān)于對(duì)操縱期貨市場(chǎng)行為認(rèn)定和處罰的規(guī)定》?，F(xiàn)發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真遵照?qǐng)?zhí)行。

    附件：

《關(guān)于對(duì)操縱期貨市場(chǎng)行為認(rèn)定和處罰的規(guī)定》

    一、操縱期貨市場(chǎng)行為是指交易所會(huì)員或客戶為了獲取不正當(dāng)利益，故意違反國(guó)家有關(guān)期貨交易規(guī)定，違背期貨市場(chǎng)公開、公平、公正的原則和大戶報(bào)告制度，單獨(dú)或者合謀使用不正當(dāng)手段，嚴(yán)重扭曲期貨市場(chǎng)價(jià)格，擾亂市場(chǎng)秩序的下列各種行為：

    1.交易所會(huì)員或客戶為了規(guī)避交易所持倉(cāng)限量規(guī)定，利用其他會(huì)員席位或者其他客戶名義建倉(cāng)，其建倉(cāng)總量超過(guò)交易所對(duì)該會(huì)員或客戶規(guī)定的持倉(cāng)限量的；

    2.若干交易所會(huì)員或客戶之間通過(guò)集中資金，由一個(gè)客戶或者會(huì)員統(tǒng)一下達(dá)交易指令且情節(jié)嚴(yán)重的；

    3.交易所會(huì)員用若干客戶的資金為一個(gè)客戶或自己進(jìn)行交易且情節(jié)嚴(yán)重的；

    4.交易所會(huì)員為客戶提供資金，并強(qiáng)制客戶按照自己的意志和要求進(jìn)行交易的；

    5.交易所會(huì)員間利用移倉(cāng)、對(duì)敲等手段，故意制造市場(chǎng)假象，雖未超過(guò)持倉(cāng)限量，但已嚴(yán)重影響市場(chǎng)秩序，企圖或?qū)嶋H影響期貨價(jià)格或者市場(chǎng)持倉(cāng)量的；

    6.交易所會(huì)員或客戶蓄意串通，按照事先約定的方式或價(jià)格進(jìn)行交易或互為買賣，制造市場(chǎng)假象，企圖或?qū)嶋H嚴(yán)重影響期貨價(jià)格或者市場(chǎng)持倉(cāng)量的；

    7.交易所會(huì)員接受多個(gè)客戶的全權(quán)委托，并實(shí)際統(tǒng)一進(jìn)行交易，嚴(yán)重影響期貨市場(chǎng)價(jià)格的；

    8.客戶假借他人名稱或用虛假的名字，多方開立帳戶和下達(dá)交易指令，實(shí)際超過(guò)持倉(cāng)限量或嚴(yán)重影響期貨市場(chǎng)價(jià)格的；

    9.交易所會(huì)員故意阻止、延誤或改變客戶某一方向的交易指令、或擅自下達(dá)交易指令或誘導(dǎo)、強(qiáng)制客戶按照自己的意志進(jìn)行交易，且情節(jié)嚴(yán)重的；

    10.交易所會(huì)員或客戶超越自身經(jīng)營(yíng)范圍或?qū)嶋H要求，控制大量交易所指定倉(cāng)庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，企圖或?qū)嶋H嚴(yán)重影響期貨市場(chǎng)價(jià)格的；

    11.交易所會(huì)員或客戶在實(shí)物交割環(huán)節(jié)上蓄意違規(guī)，企圖或?qū)嶋H嚴(yán)重影響交割結(jié)算的正常進(jìn)行的；

    12.交易所會(huì)員或客戶在現(xiàn)貨市場(chǎng)上超越自身經(jīng)營(yíng)范圍或?qū)嶋H需求，囤積居奇，企圖或?qū)嶋H嚴(yán)重影響期貨市場(chǎng)價(jià)格的。

    二、對(duì)有操縱市場(chǎng)嫌疑的交易所會(huì)員和客戶，各交易所有義務(wù)配合政府監(jiān)管部門進(jìn)行調(diào)查；對(duì)經(jīng)調(diào)查證明確有操縱市場(chǎng)行為者，可根據(jù)情節(jié)輕重，單處或者并處警告、沒收非法所得、罰款、暫停、中止直至取消資格、宣布其為“市場(chǎng)禁止進(jìn)入者”。對(duì)觸犯刑律的，移交司法部門追究刑事責(zé)任。

    三、對(duì)不配合政府監(jiān)管部門調(diào)查、隱瞞事實(shí)真相、拒不提供有關(guān)資料或提供假證的交易所、交易所會(huì)員和客戶，政府監(jiān)管部門依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)其進(jìn)行處罰。

    四、各交易所要結(jié)合本規(guī)定，制定具體辦法，認(rèn)真貫徹執(zhí)行。